国际新创企业理论中关系网络的研究进展述评

谢佩洪　徐波

摘要：国际新创企业作为中小企业国际化的新现象，成为国际商务和创业学交叉研究的热点。文章首先介绍了国际新创企业的研究背景及内涵界定，然后论述了其研究的主要问题和理论视角，最后对国际新创企业中关系网络的国内外研究进行梳理并给予简要评述，以期为未来的研究提供方向。

关键词：关系网络；国际新创企业；组织绩效

一、 国际新创企业的研究背景与内涵界定

美国著名学者Oviatt和McDougall（1994）在经典论文《探寻国际新创企业理论》中把国际新创企业定义为：一个从开始就在多国运用资源和产品销售来获取重要竞争优势的商务组织。后来随着研究的深入，McDougall和 Oviatt（2000）又把国际新创企业的定义修正为：为了创造组织价值而进行跨越国界的机会搜寻和创新活动的创业企业。同国际新创企业相类似的概念还包括天生全球化（Born-global，BG）、全球创立（Global Start-up）和天生国际化（born-international）等（Rialp，2005）。目前关于国际新创企业的概念还远未统一，其中使用较多的是国际新创企业和天生全球化两个概念。

自从Oviatt和McDougall（1994）的经典论文发表后，国际新创企业引发了来自战略管理、创业学和国际商务等多领域学者的研究关注。近十几年来，围绕这一领域有大量的研究成果问世（Mitja，2006）。随着国际新创企业在全球越来越多的国家和地区显露身影，并在全球经济比重份额也逐步提升（Burgel & Murray，2000）。其中在一些如以色列、新西兰、挪威等小的开放经济中，国际新创企业在总体企业比重中的份额更为明显（Moen，2002；McNaughton，2003）。由于国际新创企业已经成长为国际竞争中的一股不可忽视的力量，该国际商务现象被越来越多的学者和实践者所研究和关注。目前大多数学者都认为国际新创企业具有理论和管理实践上的双重意义（Aspelund，2007）。企业管理者和政府政策制定者都试图弄清国际新创企业是如何克服企业创立和国际市场扩张的双重困扰而取得成功的（Aspelund，2007）。

二、 国际新创企业研究的主要问题及理论视角

传统国际化研究一直被阶段型渐进理论所支配（Knight & Cavusgil，1996；Axinn & Matthyssens，2002）。国际新创企业理论的出现，严重挑战了传统创业和国际化理论，从而推动了整个创业学和国际商务研究的进步。事实上，最早关注国际新创企业活动的是麦肯锡公司的Rennie，他在其1993年的麦肯锡工作报告中，把在澳大利亚发现的这种新兴出口企业称之为“天生全球化”（Born-global）企业。通过对欧洲一些在创立之初就涉足国际化业务的小企业的关注和案例研究，Oviatt和McDougall（1994）也开始质疑阶段模型的适用性，并指出国际新创企业是一种全新的企业国际化模式，这一新颖学术观点很快被大多数国际商务和创业学的学者接受和采用。实质上，国际新创企业属于企业家精神和国际商务的交叉领域（McDougall & Oviatt，2000；Antoncic & Hisrich，2000）。

通过详细的文献梳理，可以发现在国际新创企业大量的研究成果中，主要围绕以下五个研究问题来展开：（1）国际新创企业创立背后的动因是什么（Mudambi & Zahra， 2007；Andersson & Wictor，2003）？（2）国际新创企业在国际化进程中的行为决策和战略选择具有哪些特征差异（Oviatt & McDougall，2005；Coviello，2006）？（3）企业家、组织、外部环境等因素对国际新创企业的国际化战略和行为的影响机制如何（Madsen，1997；Mort，2006；Coviello，2006）？（4）国际新创企业是如何克服国际化中的资源缺乏和能力缺陷而取得成功的（Fan，2007；薛求知和周俊，2007）？（5）国际新创企业的国际化经营对组织绩效具有什么样的影响（Zahra，2001；Dirk De，2005）？除了以上这些研究主题外，还有诸如国际新创企业的行业差异、国际化过程中的风险识别和规避，以及模式选择和学习效应的关系等问题也都有待进一步的深入研究（Rialp，2005）。

由于国际新创企业实质上是一类在其诞生不久就开始跨越国界寻找价值创造机会的创业企业，因此国际新创企业研究试图揭示的核心问题是在不拥有充分资源的创业初期，国际新创企业如何把业务扩张到国际市场，从而在国际化经营过程中寻求竞争优势，并战胜那些拥有丰富资源的成熟竞争者的过程（Zahra，2005）。从国际创业（International Entrepreneurship，IE）角度去看待中小企业国际化的理论，国际新创企业整合了国际商务、创业学、战略管理、经济学、社会学、心理学等多学科理论知识，因此国际新创企业问题的复杂性决定了必须依赖一种建立在多学科理论基础上的整合性研究（Zahra & George，2002；Aspelund，2007）。Zhou等（2007）把关系网络等视角引入国际新创企业的研究，尝试探索制度、关系文化等对于国际新创企业的战略选择影响，从而把在原有研究视野外的中国等发展中国家整合进现有国际新创企业研究体系中。

三、 关系网络研究与传统国际化理论

1. 关系网络的内涵界定。英国人类学者拉德克里夫·布朗（1940）最早提出了“社会网络”（Social Network）的概念。马克·格拉诺维特（Mark Granovetter，1973，1985）更是独创性的提出“弱关系”和“社会嵌入”的两个重要概念，并指出所有的经济行为都是嵌入于具体的社会结构中，而人们日常生活中的社会网络构成了核心社会结构。著名华人学者林南（2001）在格拉诺维特的理论基础上提出了社会资源理论。主张把个人的直接或间接社会关系看作是获取社会资源的渠道，个体社会网络存在的异质性和网络成员社会地位决定着在特定社会结构中个体所能获取和拥有的社会资源数量及其质量。国内著名学者费孝通（1948）针对中国以个人为中心的社会关系特点提出了“差序格局”这一概念。在这种差序格局下，社会关系就形成于所有社群内个体发出的多根社会关系线所交织构成的复杂网络。后来的学者（黄光国，1988；边燕杰，2004；李正彪，2005）从儒家文化、关系维度、内在动力等多角度拓展了对本土关系网络的研究。

2. 企业家关系网络与国际化进程。企业家关系网络为一套以特定企业内的所有企业家（或高管）的人际联系为基础的支持情感运作、信息流动、资源调动的社会关系总和（Adler & Kwon，2002）。该网络关系通常表现为非正式制度形式，并构成所在企业的核心社会资本和竞争优势。在组织环境内，社会关系网络可以是正式商业联系的关系，也可以是社会和制度范围内的非正式的个人关系结构（Hitt，2002）。社会关系网络长期被认为是中小企业完成国际增长的不可或缺的重要因素，非正式的社会网络或社会关系网络是一个企业在新区域发展正式商业联系网络的最初基础（Chen，2003）。另外一些实证研究也支持社会关系网络对于新市场机会鉴别（Ellis & Pecotich，2001），国外市场准入（Ellis，2000），国际知识学习（Sapienza，2005）等方面的积极作用。最早使用网络方法分析企业国际化的是传统国际化进程理论，这种方法把企业的一切经营活动视为植根于企业的商业网络之上。Johanson和Mattson（1993）通过实证调查北欧小企业的国际化实践过程，表明网络作为企业与外部组织和环境互动的媒介，在市场知识学习和发展中扮演了不可或缺的角色。

基于国际化进程理论，Johanson和Vahlne（1990）认为企业的国际化发展一方面需要通过现有的关系网络建立和外部企业的承诺行为，另一方面也需要通过对新的跨国网络的投资来开发新的企业伙伴。因此，传统国际化理论中的网络研究聚焦在国际化关系的管理上。企业的关系网络被看作一些联系企业和别的企业之间关系集，不但包括不同类型的关系和特性，而且包括诸如信任，控制、资源和企业之间的依赖性等（Ahokongas，1998）。由于个体在网络方法中的战略位置和影响，国际化中的重要关系经常聚集在企业家身上，他可以通过与别人的密切社会关系对于企业国际化有着重要影响。企业家社会网络与企业获取的资源、运营模式相互影响，对于外国市场选择、市场服务、进入动态、战略选择和绩效等因素都有着重要影响（Mitja，2006）。由于制度背景和资源缺陷，关系网络对于赶超经济中的中小企业作用更为明显（Jaklic，1998）。

四、 国际新创企业中关系网络研究述评

1. 国际创业中关系网络研究的兴起。无论是有关国际化的经济学理论和传统国际化进程理论都忽视了个体在做战略选择的可能（Andersson，2000），更不适合理解快速的战略变化。特别是对国际新创企业而言，更加不能忽略企业家和高管的重要作用。Etemad和Wright（2003）在研究中明确指出，在企业发展的早期阶段，所有者特征（例如，教育，经验，资源和倾向）在年轻的国际化新创企业的出口绩效中扮演比企业特征更重要的作用。从企业家的视角来看，个人的关系网络和他们所整合的暗默知识（企业家的社会资本）能够被看成他们自身的资源，个体企业家（和他们的企业）能够通过网络与在相同产业或者更大（国际）环境中同别的企业家们（公司）联系起来（Mitja，2006）。从资源基础观的视角来看，通过网络（和网络内的参与者）企业家们获取了国际化所需的资源和信息。

2. 国际新创企业中关系网络研究的主要内容。Zahra（2000）在研究中主张国际导向的中小企业寻求创业机会和经济回报，需要一个恰当的资源、信息和知识获取机制，因此个人关系在重要信息传递中发挥了信息中介作用。更重要的是链接了隔离的社会群体中的个人关系，能够拓展识别市场机会以及便利交换和市场交易（Harris & Wheeler，2005），这得到了大多实证研究的支持（Zhou et al.，2007）。此外，通过关系网络传递的第三方转交信任能够使得在一个高度封闭的社会网络内加强社会规范和信任发生，鼓励网络内个体遵守商业规则和诚实交易，这样减少了正式控制的需求（Adler & Kwon，2002）。这样关系网络便带来了可信度，以及减少外部伙伴所带来的不确定性（Xin & Pearce，1996）。另外，由于具有浓厚的关系文化特征，关系网络的特性和作用都和西方国家存在明显差异，关系网络对中国等新兴市场国家国际新创企业的信息获取、知识流动和信任获取方面的作用机制还有待于进一步深入研究。

除了对信息、知识和信任方面具有积极作用，社会网络也能够有效减少企业国际化经营中风险和不确定因素（Liesch，2002）。一般而言，企业国际化中的风险一部分来自于国外制度、文化和法律等方面的宏观风险，另一方面商业规则和交易者背景差异也往往形成微观交易风险。应对这些潜在的国外宏微观风险，关系网络能够通过快速传递个人和经验信息，从而增强国际新创企业对于外部环境变动的反应速度（Oviatt & McDougall，2005）。近年来的国际创业理论围绕天生国际化企业如何导致卓越绩效来展开（Etemad & Wright，2003；Knight & Cavusgil，2004；Oviatt & McDougall，2005），这也成为国际新创企业研究中关注的一个焦点。不少学者开始尝试在研究中引入关系网络作为中介变量，来解释为什么会存在国际化和组织绩效间的多种关系。

Liesch（2002）在研究中主张建立和保持网络关系被看作国际化进程整体中的一个必要部分，即作为结果，也可以作为投入。作为结果，它是国际导向的中小企业通过逐步的国际化经营活动而得到不断发展完善的。作为投入，社会网络的信息收益能够影响国际化战略的绩效结果。Zhou等（2007）通过研究提供了一个对于国际化和企业绩效间关系的社会网络解释。在天生国际化的背景下，他们认为国内的社会关系网络在国际化和企业绩效之间发挥了调节作用。这个调节机制产生了社会关系网络的三个信息收益：（1）外国市场机会的知识；（2）建议和经验学习；（3）信任和团结。这就意味着现有文献中国际化与绩效关系结论不一致的部分原因是仅关注国际化和绩效间的直接关系，而忽视了国际化所植根的跨边界网络关系等调节因素的影响。

由于关系网络对于国际化的中小企业鉴别全球市场机会，以及拓展和国外中间商的联系都至关重要，大多数国际新创企业学者认为本国的社会关系网络是对全球供应链网络需求的战略应对（Ellis，2000；Ellis & Pecotich，2001）。作为国际化绩效的关键因素，本土社会关系网络能够推动国际新创企业获取外部市场信息和知识学习，从而有效的规避市场风险，从而改善跨国运作和交易的效率。此外，基于个人联系的信任和团结也使企业对于全球市场的反应速度和灵活度得到提升（Oviatt & McDougall， 2005）。

3. 关系网络和我国新创企业国际化研究。在中国，孔子的儒家文化传统使得关系具有了特殊的植根于中国本土的文化属性。因此，作为对与正式制度的支持和补充，关系成为商业交易中一个对于政府行为和控制的有效战略反应（Xin & Pearce，1996）。在企业国际化背景下，和局外人的关系是一个企业国际化至关重要的方面，它的作用在中国以外复制（Zhou et al.，2007）。不少国外华人学者主张在缺乏制度信任、陌生人信任感和可信赖市场信息的条件下，任何交易都必须借助于完全依赖信任的个人联系（Lovett，1999）。因此，中国或其他深受儒家文化影响的亚洲国家的国际新创企业在涉足国际业务时的理性选择是探索关系相关的社会网络。后来的学者发现社会网络对国际新创企业绩效的影响不单单存在于中国，在其他一些制度转型国家（如俄罗斯、印度）也有证据显示企业家的非正式关系网络对于企业绩效有积极影响（Batjargal，2003）。

Redding（1991）正是从制度视角分析国际新创企业中关系网络作用。他得出如下结论：个人联系（例如关系）作为做商务和理解经济交易的隐喻，对于诸如中国这样的新兴国家特别重要。缺乏制度信任，混合着对于陌生人的不信任和可信赖市场信息的短缺，导致了对于任何交易，都可以把值得依赖信任的个人联系作为信息沟通渠道。在这些条件下，中小企业的国际化早期能够利用社会关系网络把它们的经营活动扩展到国外是非常有价值的。受传统文化价值观和互惠回报等因素影响的中国“关系”（Guanxi）有着不同于西方国家的文化特征（Lin，2001；Tsui，2000）。一些学者把中国社会的企业关系看作是一个互惠、信任和互相依赖创造价值的个体联系网络（Xin & Pearce，1996； Peng & Luo，2000；Park & Luo，2001）。并且这种关系网络被界定为一种非正式人际联系，一方面能够减少中国企业的市场交易成本（Standifird & Marshall，2000；Luo，2003）另一方面，企业家要明确关系网络并不是国际新创企业获得卓越市场绩效的充分条件（Rialp，2005），必须强化自身的核心竞争力。

五、 对现有研究的简要评述

长期以来，国际商务学者一直很关注社会关系网络对于中小企业国际化的作用。从早期进程理论中关系网络对企业渐进国际化的机会识别和知识学习的积极作用，到后来发现中小企业国际化带来的市场扩张其实也是伴随着关系网络扩张的过程，一方面巩固了现有的关系网络，另一方面又通过建立新的关系网络来实现，并且这一过程又因不同行业而存在一定的差异。当我们把企业的关系网络看作联系企业和外部组织和个体的关系集时，就必须深入研究个体因素在网络结构中的战略地位和影响，而这更集中体现在小企业的创业者和高管身上。个体的关系网络不单影响企业国际化的绩效，而且对外国市场选择、市场服务、进入动态、市场活动、国际化时间和程度等都有着明确影响。由于国际新创企业的研究历史较短，因此在该领域的关系网络研究成果还不够丰富。特别是对关系作为文化特征的中国而言，如何从制度角度分析国际新创企业中的关系网络作用更是具有重要的学术价值，但目前还有待进一步的深入研究。

参考文献：

1. Oviatt， B.M.& P.P.McDougall.Toward a Theory of International New Ventures.Journal of International Business Studies，1994，25（1）：45-64.

2. 朱吉庆.国际新创企业成长机理研究.复旦大学博士论文，2008.

3. Zahra， S.A.A theory of international new ventures： a decade of research.Journal of Inte- rnational Business Studies，2005，36（1）：20-28.

4. Zhou， L.X.， Wei-ping Wu， Xueming Luo. Internationalization and performance of born- global SMEs： The mediating role of social netwo- rks. Journal of International Business Studies， 2007，（38）：673-694.

5. 黄光国.儒家关系文化：文化反思与典范重建.北京：北京大学出版社，2006.

基金项目：国家自然科学基金青年项目（项目：71002067）和上海市高校085工程项目（项目号：Z08511055）。

作者简介：谢佩洪，上海对外经贸大学工商管理学院副教授、硕士生导师，上海交通大学管理学博士，哥本哈根商学院访问学者；徐波，云南财经大学讲师，中央财经大学博士生。

收稿日期：2013-04-20。