科技型中小企业专利质押融资评价指标体系研究

□任培民 陈育花 姜 彬 李银铃 赵 能

一、引言

近年来，我国科技型中小企业发展迅猛。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现科技创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。然而，由于信用评级较低、缺乏贷款抵押品，科技型中小企业普遍面临融资困难，缺少合理的融资渠道。在这种情况下，由于以专利等为主的知识产权是科技型中小企业拥有的核心竞争力的重要组成，科技型中小企业提出了以知识产权为标的的质押融资要求。在专利的产出、实施、管理和保护过程中，如何准确地评价科技型中小企业专利的价值，如何全面地把握专利在经济活动中的作用，如何科学地决策、正确地引导、有效地制定和实施专利战略都需要这样的评价指标体系。对科技型中小企业专利质押融资评价指标体系的研究，对于企业而言，一方面，有助于逐步建立健全适应科技型中小企业的质押融资机制，适应科技型中小企业专利质押融资的要求。另一方面，使专利作为投资发展的量化价值依据，加快专利转化为现实生产力，对于推进科技型中小企业的新技术产业化具有特别重要的意义。对于银行方面，有利于集中社会资金，促进高科技企业的创新化进程，实现民间储蓄向高新技术创业企业转移。

二、国内外研究现状

国外的学者如R.P.Merges(1988)指出，专利的技术质量或技术经济价值是衡量专利价值的重要因素;Ernst(1998)提出专利授权率、有效专利率、美国专利份额、专利被引证率等指标;Mark Hirschey和Vernon J.Richardson(2004)提出了专利的科学价值，指标包括引用指数、非专利文献、技术生命周期等;我国学者黄庆、曹津燕等(2004)提出了一套专利评价指标体系，包括数量类指标、质量类指标和价值类指标;魏雪君、葛仁良(2006)主要从专利的投入、产出、营运、效益、保护五个方面建立指标体系;于晶晶、谭思明(2009)提出的专利组合评价指标体系由表征企业专利活动的数量类指标、表征企业专利经济价值和技术价值的质量类指标和通过各指标加权得到的综合类指标三部分构成;宋河发、穆荣平、陈芳(2009)从单项专利和机构专利两个方面研究了专利质量的内涵外延，提出了单项专利和机构专利质量测度的方法和指标体系。

目前国内外的学者主要研究机构专利价值的评价指标体系，对于单项专利的评价指标体系研究甚少，而这正是解决科技型中小企业运用专利融资问题的关键。另一方面，多数的研究建立的指标体系中采用大量的间接价值指标，这难以构成一个完整的指标体系。本文提出的指标体系是针对单项专利的评价，并且直接价值指标和间接价值指标在数量上基本各占一半。此外，国内外学者在研究专利价值的评价指标体系的过程中涉及指标的权重时均未给出其权重的计算依据。本文先用德尔菲法求出模糊综合评价法中涉及的初级权重，进而求出最终权重，使得利用模糊综合评价法得出的结果更具合理性，这也是文章的创新点所在。

三、评价指标体系及评价指标解释

通过阅读国内外的相关文献，搜集大量的初级指标。分析指标间的相关性，对初级指标进行分类，将衡量内容相同或相近的指标归为一类。然后对同类指标深入分析，找出代表性较强的指标，或者重新选一个可以综合反映同类的几个指标的新指标。经过多次讨论后不断筛选、剔除、组合、创造指标，保证最终选取的指标间基本无关而且具有全面性(表1、表2)。

表1 专利评价指标解释——直接价值指标

表2 专利评价指标解释——间接价值指标

四、指标的权重

1.德尔菲法求初级权重

德尔菲法是根据有专门知识的人的直接经验，对研究的问题进行判断、预测的一种方法，采用函询调查，向与所预测、探讨问题有关领域的专家分别提出问题，而后将他们回复的意见予以综合、整理、反馈，这样经过多次反复循环，就可得到一个比较一致且可靠性比较高的意见(表3)。

表3 直接价值指标的权重

通过德尔菲法求出的指标的初级权重如下:{直接价值指标、间接价值指标、竞争力指标、应用性指标、替代技术、技术的创新性、技术防御力、技术公开程度、独立权利需求数量、丛属权利要求数量、说明书对权利要求书支持情况、技术成熟度、技术应用范围、提高进入成本、降低营运成本、提高产品价格、提高销售数量、专利所引证的科研学术论文或研究报告数量、技术影响指数、技术成长率、专利族大小、技术所属领域、专利诉讼、专利维持率、专利维权援助机制、相关法律成熟度、专利转让市场环境、潜在的买者数量}的权重为{0.7、0.3、0.38、0.62、0.184、0.246、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133、0.243、0.19、0.567、0.184、0.317、0.251、0.248、0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.104}。

2.模糊层次分析法求指标的最终权重

模糊层次分析法是一种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。该种方法运用很容易通过编程实现的建模方式，具有比较好的实用性，能够很好的解决定性与定量的统一，也能够避免矩阵的一致性困难和建立的矩阵与人的思维差异问题。尤其对于含有定性和模糊问题，需要专家打分测评的情况，有很好的应用前景。

模型原理:模糊层次分析法采用0.1－0.9标度法能够准确描述任意两个因素间的重要程度，且有限判断矩阵改造成模糊一致矩阵满足加性一致条件即，rij=rik－rjk+0.5就是R的任意两行元素之间的差为常数，无需再做一致性检验，另外模糊层次分析法还解决了解的收敛速度及精度问题，具体步骤如下:

(1)建立优先关系矩阵。优先关系矩阵是每一层次中的因素针对与上层因素的相对重要性的两两比较，也称模糊互补矩阵即:

其中rji表示与下层第i个元素相对于第j个元素的模糊关系，而因素两两重要性比较rij与因素重要程度权重wi，wj之间的关系为rji=0.5+(wi－wj)B(0＜B ＜0.5)B 越大表明决策者越重视因素间重要程度的差异。

(2)将优先矩阵转化成一致模糊矩阵

(w＇1，w＇2，…，w＇n)T，a 越小表示决策者越重视因素间重要程度的影响。

(4)将各因素间重要性权重值转化为相对于总目标的权重。根据结果得出因素重要性，这里，我们取 B=0.4，a=(n－1)/2由公式(1)、(2)、(3)计算优先关系矩阵，模糊一致矩阵。

根据上面介绍的方法和步骤可求得各指标的最终权重。

(1)由前面德尔菲法所求的权重可知直接价值、间接价值指标相对于专利价值的指标权重为 0.7、0.3。则 A －B 优先关系矩阵:模 糊 一 致 矩 阵:

(2)同理可知竞争争性指标、应用性指标相对于直接价值指标的的权重为 0.38、0.62。则 B1－C1优先关系矩阵为，对应的模糊一致矩阵矩阵为

(3)D1层替代技术、技术的创新性、技术防御力、技术公开程度、独立权利需求数量、丛属权利要求数量、说明书对权利要求书支持情况等指标相对于层c1层竞争力指标的权重为0.184、0.264、0.195、0.091、0.081、0.07、0.133，则C1－D1的优先关系矩阵为:

(4)同理D2层技术成熟度、技术应用范围、获利能力等指标相对于C2层应用性指标的权重为0.243、0.19、0.567，则优先关系矩阵为，则一致模糊矩阵为

(5)E层提高进入成本、降低营运成本、提高产品价格、提高销售数量等指标相对于D2层获利能力指标的权重为 0.184、0.317、0.251、0.248，则优先关系矩阵为，则一致模糊矩阵为

(6)c3层专利所引证的科研学术论文或研究报告数量、技术影响指数、技术成长率、专利族大小、技术所属领域、专利诉讼、专利维持率、专利维权援助机制、相关法律成熟度、专利转让市场环境、潜在的买者数量等指标相对于B2层间接价值指标的权重为 0.077、0.104、0.116、0.06、0.076、0.121、0.143、0.06、0.05、0.089、0.104，则模糊一致矩阵为:

其分别对应替代技术、技术的创新性、技术防御力、技术公开程度、独立权利需求数量、丛属权利要求数量、说明书对权利要求书支持情况、技术成熟度、技术应用范围、提高进入成本、降低营运成本、提高产品价格、提高销售数量、专利所引证的科研学术论文或研究报告数量、技术影响指数、技术成长率、专利族大小、技术所属领域、专利诉讼、专利维持率、专利维权援助机制、相关法律成熟度、专利转让市场环境、潜在的买者数量等指标的权重。

五、结论

本文根据科学性、客观性、实用性、前瞻性原则建立了一套完善的专利评价指标体系，并首次采用德尔菲法和模糊综合评价法结合求出各指标的权重，这种结合进一步减小了定性和模糊问题带来的误差，具有一定的参考意义。从所求的各指标的最终权重可以看出，直接价值指标和间接价值指标虽然在数量上基本一样，但直接价值指标的权重比间接价值指标的权重大，这体现了指标设置的合理性，又不失全面性。这在科技型中小企业专利质押融资过程中，专利价值评估是一件难度非常大的工作，意外的干扰因素比较多，我们希望更多的人能够从商标、专利等多方面开展研究，对其加以完善，使其在企业质押融资方面更好地发挥作用。

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