关于经济领域中交易成本理论的研究与探讨

刘爱霞

（内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司煤炭运销公司，内蒙古 霍林河 029200）

1 引言

交易成本理论 (The contractual theory of the firm)起源于20世纪30年代，1937年，科斯(Coase,R.H.，英国)在《经济学》杂志上撰文“企业的性质”中首次提出了“交易成本”的思想，认为交易成本决定了企业的存在.

从二十世纪七十年代中后期以后，交易成本成为了一门新兴的经济理论学说，其主要探求企业和市场之间的关系、企业的产生和变化的原因的基础理论之一[1,2,3].该理论的形成和发展始终围绕市场与企业的关系，重点研究了市场和企业这两种不同的运行机制及其存在性问题，对现代企业理论的发展有着重要的指导作用[4,5].现代企业理论揭示的是企业产权结构、激励与企业行为的内在联系，关键在于寻求一种交易费用较低而又有足够激励的企业产权结构.

科斯运用交易成本分析方法研究企业的外部性问题，开创了现代产权经济学；威廉姆斯(Oliver.E.Williamson，美国)运用交易成本分析方法研究垂直一体化问题，开创了交易费用经济学和新产业组织理论，对企业理论做出了重大贡献.除此以外，Alchian,A.(美国)、Demsetz,H.、Arrow、North,D.C.、Dietrich,M.以及我国的张五常等也对交易成本理论做出了积极的贡献.

2 交易成本理论的产生

Commons,J.R.在其《制度经济学》中，通过对“交易”和“交换”的比较，把交易界定为一种所有权的让渡、转移及互换形式.他认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”它们是人与人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则.一个人在交换过程中，确实是同时做了两种完全不同的活动.一种是实际移交对商品或者金属货币物质的控制，另一种是依法转移法律上的控制；一种是交易，另一种是交换.交易是经济活动的根本单位，也是经济理论的最小单位，它本身含有“冲突、依存和秩序”等三项原则，物质和所有权的相互关系就在交易里.事实上，科斯能够最先提出交易费用的概念，首先得益于Commons,J.R.的交易概念的启发.

交易费用的概念最先由科斯在1937年的其《企业的性质》这篇论文中提出.科斯认为，交易费用“是利用价格机制的费用，它包括为完成市场交易而花费在搜寻信息、进行谈判、签订契约等活动上的费用.”在该文中，科斯创立了交易费用的分析框架，并以此来解释企业存在的原因.科斯认为，要获得准确的市场信息，企业必须付出代价；由于市场当事人之间是又冲突的，为克服冲突就要谈判、缔约并诉诸于法律形式.因此，要建立企业间有序的联系就需要支付费用.

科斯理论发表后，在西方经济学界刮起了一股研究交易费用理论的旋风.比如，阿罗、威廉姆斯等人把交易费用抽象地定义为“经济体系运行的成本”；威廉姆斯还细化了交易费用，认为交易费用包括事前交易费用和事后交易费用.而张五常、诺斯等人则从人类制度的角度分析交易费用.

3 交易成本理论的主要思想及研究范畴

3.1 交易成本的概念

交易成本概念是由科斯首次引入经济学分析领域的.科斯在考察企业存在的理由时发现，交易过程需要当事人投入时间和精力，支付信息费用和其他开支，所以通过市场达成交易是要付出代价的，这个代价就是交易成本.科斯在《企业的性质》一文中认为交易成本是“通过价格机制组织生产的最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本”；阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，肯定并泛化了科斯的交易成本定义，他认为“市场失灵并不是绝对的；最好能考虑一个更广泛的范畴，即交易成本的范畴.交易成本通常妨碍了（在特殊情况下则阻止了）市场的形成”，这种成本就是”利用经济制度的成本”.这是对交易成本的最高概括，使得交易成本概念的外延迅速扩展.

3.2 交易成本理论的主要研究范畴

交易成本理论是以交易成本为基本概念，用替代方法和边际方法来研究企业为什么会存在、企业规模扩大及边界、企业制度与市场机制的相互替代关系等问题.交易成本之种类及其内涵如下表1所示.

表1 交易成本之种类及其内涵

4 对交易成本理论的评价

对交易成本理论应该以一种客观的、一分为二的态度来看待：既看到它的优点，同时也不应忽略它所存在的问题.

4.1 交易成本理论的价值

交易成本理论的建立，在很大程度上可以说是经济学理论的一次革命.尽管该理论存在诸多的不足与缺陷，但新制度经济学家把交易成本这个分析工具用于研究制度的运行和演变，拓展了许多新的研究领域.比如，将交易成本理论作为制度安排，特别是产权合约安排的量化尺度，将前人解释同一问题的许多因素，比如风险因素、信息因素、习俗因素等综合起来，采用新的分析框架，对资源配置进行经济学分析，从而在经济学界创立了一种新范式.

它的价值在于：为经济分析从“黑箱”操作向现实性转化提供了工具；交易成本理论推动了经济学理论概念的创新；交易成本理论为产权理论变革提供了思路.

总之，交易成本理论突出的贡献就是把“交易成本”概念纳入到经济分析中，从而改变了以往经济学把企业视为生产函数、市场关系由供求曲线表达、各种交易是瞬间完成、交易成本为零的假定；确定了交易成本对不同契约安排生成的制度影响，从而使经济学获得了对现实经济问题的新的解释力.也可以说，交易成本理论为研究与分析交易与契约的关系问题提供了新的工具与方法.

4.2 交易成本理论的局限性

虽然科斯的交易成本理论是企业性质研究史上的一座里程碑，但其理论中也存在着一些局限.因此，要发展一种适合企业发展实践的观点，需要突破交易成本理论学说的局限性.交易成本理论的局限性有：交易成本的内涵和外延的不确定；交易成本缺乏可计量性和现实可操作性；新制度经济学家过分夸大交易成本的作用.

总之，经济制度的生成和运转的原因是复杂的、多方面的.那种在分析经济制度变迁时将许多重要的因素抽调，只将交易成本作为是唯一因素的分析方法是不科学的.

〔1〕黄新华.政治过程、交易成本与治理机制——政策制定过程的交易成本分析理论[J].厦门大学学报(哲学社会科学版),2012（01）：16-24.

〔2〕蔡赛男,吴海民.基于交易成本视角的企业第四利润源泉研究[J].企业经济,2012（04）：29-32.

〔3〕叶武,刘逖.交易成本分析:回顾与前瞻[J].证券市场导报,2009（10）：4-11.

〔4〕田前进.交易成本对水权市场的影响分析[J].水利水电科技进展,2006（04）：75-77.

〔5〕周春平.民营经济发展的交易成本约束——兼论交易成本视角的市场经济中政府职能 [J].现代经济探讨,2005（06）：27-31.