创新型城市建设理论研究综述与展望

马有才 陈爱萍 曲玲玲

内容摘要：本文结合当前创新型城市建设的热点，对创新型城市建设的国内外相关研究进行了梳理，其中国内研究主要包括创新型城市构成要素、建设模式、创新型城市评价以及建设对策方面，国外研究从典型案例、构成要素、评价指标方面进行了分析。最后从与产业集群升级互动的视角对创新型城市建设问题进行了展望。

关键词：产业集群 升级 创新型城市 互动

创新概念提出以后，有关创新的研究不断推进，创新理论得到不断的完善和发展，并且不断纵横深化。索洛（S.C.Solo）、伊思诺（J.I.Enos）、林恩（G.Lynn）等经济学家分别对熊彼（J.A. Schumpeter）的创新进行了经济学的纵向深化；自20世纪60年代起管理学者们开始将创新引入了管理领域……由于创新理论的成功实施，人们意识到创新的有效性和实用性，研究者从自己所从事的不同领域对创新赋予了不同的含义，从而使得创新的内涵更加丰富。

随着创新理论的成熟和完善以及实践中的日益重视，创新主体也逐渐从企业扩展至国家和城市，特别是面对人们对生活质量提高的要求，城市在整个创新体系中的地位和作用日益凸显。进入21世纪以来，城市经济功能呈现出由传统产业转向高新产业、由制造转向研发、由生产转向服务并迈向创新中心的趋势。城市功能和创新的关系开始受到人们的关注。在“核心竞争力”的概念引入城市研究之后，将“创新”定位为城市的核心功能或核心竞争力的主张得到越来越广泛的认同。创新型城市建设的理论研究和实践也得以不断推进。

创新型城市建设的国内研究

随着我国建设创新型国家战略的实施，各地纷纷提出创新型城市建设的目标，积极进行创新型城市建设。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006-2020）中提出，要把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择。此后，全国有200多个城市将建设创新型城市作为战略目标，创新型城市建设问题也逐步成为研究热点。相关研究从如下四个方面展开：

（一）创新型城市构成要素方面

胡树华、胡钰等对此进行了研究，认为应把创新作为一种科学思想方法论和社会实践方法论，运用到城市整体建设中，将创新发展战略提升到城市主导发展战略的高度，能有效整合城市产业创新、管理创新、科技创新和服务创新能力等创新要素，与周边地区和城市协调发展，从而形成具有极强创新能力和综合竞争力的城市；创新型城市的构成要素应包括产业创新能力、管理创新能力、科技创新能力、服务创新能力等。张志河等把产业创新作为创新型城市建设的核心要素，研究了产业创新系统与创新型城市建设之间的互动关系，具体表现在产业创新系统通过产业创新促进创新型城市建设、产业创新系统通过政策工具的使用促进创新型城市建设。

（二）创新型城市建设模式方面

张文雷、姜照华等通过分析我国16座城市的科技体制与科技研发密集度相关的数据，对创新型城市模式进行了分类，并针对不同创新型模式进行了具体的分析。杨冬梅、赵黎明等认为从政府与市场的不同组合上看，创新型城市的建设可以分为三种模式：政府主导型发展模式、市场主导型发展模式和混合型发展模式。长远意义的创新型城市的建设和发展将逐渐趋向混合型发展模式，采取自上而下和自下而上的有机结合。也有的学者结合典型城市建设创新型城市的实践，总结出创新型城市建设的经验模式：深圳模式、上海模式、大连模式、南京模式等。

（三）创新型城市评价方面

从目前的文献成果来看，对创新型城市评价方面的研究相对较多，石忆邵、卜海燕依据创新型城市的基本内涵，构建了涵盖技术创新、知识创新、制度创新、服务创新、文化创新和创新环境的综合评价指标体系，并运用层次分析等方法，对北京、上海、深圳的综合创新能力进行比较分析，揭示其主要特征与差异。李琬、张玉利等从创新型城市的基本内涵入手，在深入总结国内外有关创新型城市评价体系的理论实践研究基础之上，构建了第四代创新型城市评价指标体系，综合体现了城市创新能力的硬件指标和软件指标；并运用因子分析法，对我国北京、上海、天津等城市的综合创新能力进行了综合评价。宋河发、穆荣平、任中保等建立了包括创新体系、创新基础条件、创新资源集聚、创新效率、创新效益、创新支撑引领功能、创新辐射示范作用7个方面共41个指标的国家创新型城市评价指标体系。

（四）创新型城市建设对策方面

戚通过对国际创新型城市建设经验的比较分析，提出包括加强创新型城市建设的战略规划、加强制度创新等促进创新型城市建设的若干措施。范旭、谷飞分析了科研机构在城市科技创新活动中的应用现状，并在此基础上提出了发挥科研机构在城市科技创新中的作用，促进创新型城市建设的看法。有的学者认为金融作为影响创新型城市发展的关键因素，具有筹集资金、分散风险、优化资源、信用约束等诸多功能。以金融来支持创新型城市发展，最为关键的措施是让金融市场参与者成为创新主体。

创新型城市建设的国外研究

西方对创新城市的研究起源于两大因素，一是应对城市的衰退，二是适应全球化的发展。随着世界经济的发展和全球化趋势的不断加快，创新成为驱动城市竞争力的要素，是城市未来成功的决定因素。一批城市积极提出构建创新型城市的口号，并从整体上实施了城市创新运动，创新型城市的研究应运而生。

（一）典型案例方面的研究

比较早进行研究的是萨克森宁（Saxenian，1994）对美国硅谷和波士顿128公路这两个世界著名高科技产业中心的比较研究。萨克森宁发现两地存在着截然不同的组织结构环境：波士顿的128公路属于资本密集产业相关联的独立企业系统，而硅谷属于由众多中小企业构成的企业网络系统，在系统中生产者在深化其专业化能力的同时与其他竞争者也存在着合作关系。两种创新系统在相互竞争中此消彼长，最终以网络系统为标志的硅谷模式取得了最后的胜利。萨克森宁的研究为后续的研究者提供了丰富的实证资料。牛津大学的James Simmie在其《创新型城市》（Innovative Cities）一书中，选取斯图加特、米兰、阿姆斯特丹、巴黎和伦敦五个典型的欧洲城市，主要从经济地理的角度对创新与集聚经济的关系进行了实证研究。

（二）构成要素方面的研究

英国的C.Landry在其代表作《The creative city》中提出了构成创新型城市动力机制的7要素：富有创意的人、意志与领导力、人的多样性与智慧获取、开放的组织文化、对本地身份的强烈认同感、城市空间与设施及上网机会。2005年，世界银行发表了关于“东亚创新型城市”的研究报告，其中提出了成为创新型城市的9大先决条件。美国Richard Florida教授提出了创新型城市的3T指标：技术、人才和包容度。

近年来发达国家和一些国际组织对于建设创新型城市的研究和讨论很多，如世界银行2003年发表的《创新亚洲：增长的前景》对创新型城市有所涉及。随后世界银行又在2005年发表了一份“东亚创新型城市”的研究报告，其中提出了一系列成为创新型城市的先决条件，如：拥有优良的交通电信基础和功能完善的城市中心区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育以及学术场所设施；拥有研究、开发与创新能力；拥有受教育程度较高的劳动力队伍；政府治理有效，服务高效；拥有多样化的文化事业基础设施服务；拥有多样化的、高质量的居住选择，等等。这是比较全面论述创新型城市的一个研究报告。

（三）评价指标方面的研究

在对几十个创新型城市进行考察和研究之后，国外学者提出了许多评价城市创新能力的指标体系，主要可以分为硬件指标和软件指标，硬件指标主要包括大学、政府研究机构和私人企业研究部门的研发能力、信息和通信的可获得性、信息和交通设施、城市的综合教育系统等。软件指标表现在城市历史、城市危机感、城市的组织能力、市民的价值体系或生活方式，以及市民对城市的归属感等。

综合来看，国内外对创新型城市的研究取得了较快的发展，产生了许多可资借鉴的成果。但结合各地建设创新型城市的实践来看，对创新型城市建设的理论研究仍落后于其实践建设，尤其是互动发展方面的研究。从方法方面来看，定性分析方面的研究成果较多，定量分析和理论模型方面的研究相对较少，尚属理论上的一个前沿领域，留下了较大的创新空间等待探索。

创新型城市建设与产业集群升级的互动

产业集群升级一般指集群中的产业由低层次向高层次的转换过程，它不仅包括产业产出总量的增长，而且包括产业结构的高度化。产业结构的高度化可以体现在以下四个方面：第一、第二、第三产业在国民经济中权重的演化；产业结构在劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型之间依次演变；产业结构从低附加值向高附加值的演化；产业结构从低加工水平向深加工水平的演变。

创新型城市建设问题是当前以及今后较长时期内受关注的问题。实践中一些大城市已形成了不同的模式，例如北京等城市的学术主导型模式、南京等城市的学产双驱型模式、上海等城市的产学互动型模式、深圳等地的产业主导型模式等，对于要素短缺城市的创新型城市建设模式问题，目前已有学者开始关注。由于各个城市都有区别于其他城市的特征和资源优势，在创新型城市建设方面，应在明确创新型城市内涵的基础上，结合本地实际，实施差异化战略。但不论采用哪种建设模式，产业（集群）都是创新型城市建设的关键要素之一。建设创新型城市作为一项长期的战略任务，与产业集群升级之间存在密切的相关关系，其中的高新技术产业集群是创新型城市建设的发动机，大力发展高新技术产业集群，促进产业集群升级，推动产业集群与创新型城市建设的互动发展，是创新型城市建设的重要途径之一。

互动发展观是科学发展观的重要组成部分，它建立在和谐发展的基础上，关注有关要素之间积极的相互作用和变化，主张构建良性互动发展模式。从现有研究成果及各地创新型城市建设实践来看，对创新型城市建设与产业集群升级互动发展方面的关注还相对较少。

产业集群与创新型城市在地域相关、主体相关、目标相关、资源相关等诸多方面存在关联性，促进产业集群升级、推动创新型城市建设是当前许多地方政府的目标之一。因此，应加强产业集群升级与创新型城市建设之间的互动机制问题研究。研究视角包括大学发展与创新型城市建设的互动关系、自主知识产权与创新型城市的互动问题、高新技术产业集群与创新型城市的互动发展、创新型城市与创新型企业发展潜因素之间的相关关系、创意产业与城市发展的互动关系等。

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