中国企业工会研究的基本特点和发展趋势

韩祥勇

摘要：以2001—2011年间的1 218篇企业工会领域的CNKI期刊论文为研究对象，采取文献计量学的方法，对论文的阶段产出趋势、期刊分布、作者分布、研究机构分布、关键词分布以及基金资助状况等方面进行分析，从定量和定性的角度揭示国内企业工会的研究热点、分布格局和发展趋势，以期为加深对国内企业工会研究的整体情况的了解、进一步推进企业工会研究提供可供借鉴的参考。

关键词：中国；企业工会；CNKI期刊数据；文献分析；发展趋势

中图分类号：F27 文献标志码：A文章编号：1673-291X（2012）15-0029-03

一、问题的提出

近年来，随着劳资关系的复杂和劳资矛盾事件的不断发生，以及中央关于工会提出的“组织起来，切实维权”的指导思想，众多的专家学者开始了对工会的研究尤其是关于企业工会的研究。相应的国内学术界和企业界也推出了大量的调研报告和文献研究，从而帮助各界认识企业工会的现状和职能作用。从2001—2011年这十年中，中国学术界和企业界关于企业工会所累积的研究成果总体上呈现出什么发展趋势？随着企业工会研究的发展，这些研究状况有无发生变化以及在哪些方面发生了哪些变化？对这一问题的回答，不仅有助于了解中国企业工会研究的整体图景，发现企业工会研究的发展脉络，进而促进该领域研究的进步，也可以在一定程度上为实践界提供有益的理论支持和方向指引[1]。

分析和评估学科的整体研究状况，以回答上述问题，通常有两种方式：一种是规范性的、概念性的评述，另一种是描述性的、实证性的分析[2]。对企业工会的研究而言，前者意味着从定性的角度对企业工会相关概念的阐述、理论的建构、学科范式的界定以及历史和演变的回顾进行评述；后者意味着从定量的角度对企业工会相关的研究者、研究机构、研究领域、研究方法及其学科的影响力和研究范式等进行实证分析。本文的研究视角属于后者，通过CNKI期刊数据的文献回顾现实，笔者并未发现有如此类对企业工会研究的文献。

基于以上的考虑，本文以2001—2011年（12月，下同）之间的关于企业工会研究的CNKI期刊论文数据为对象。采取文献计量学和历史比较的方法进行分析，主要是想解决以下几个方面的问题。（1）2001—2011年，中国企业工会研究文献的年度产出趋势如何？（2） 2001—2011年中国企业工会领域的CNKI期刊论文产出呈现什么样的特征?主要发表在哪些期刊?其发展变化趋势如何?（3） 2001—2011年企业工会研究的代表性研究机构有哪些?高产出作者有哪些?这些机构或者作者主要来自哪些学科?主要关注哪些研究议题?其发展变化趋势如何?（4） 2001—2011年间，国内企业工会的研究是否受到足够的基金资助?其基金资助情况如何?其发展变化趋势如何？

二、研究设计

1.样本数据的分析

本研究属于描述性分析，主要采用文献计量学和历史分析比较的分析方法。数据来源：CNKI中国期刊全文数据库。选取的时间段：2001—2011年（12月）。检索范围为：所有学科范围。检索表达式为：题名=（企业工会）。最终获取有效样本数据为1 218篇论文，分别下载“作者”、“中文关键词”、“单位”、“基金”、“刊名”等字段。

2.数据的处理与分析

本文的分析变量包括论文的期刊名称、作者、研究机构、关键词和基金资助状况等。其中，“单位”字段即为研究机构，本文仅采集论文中的最高一级单位，比如“全国总工会”包括中华全国总工会、全国总工会基层组织建设部、全总财务部等。“基金”则按照不同的级别分为国家级（包括国家社会科学基金、国家自然科学基金、国家级其他基金）、省部级（部级基金、省级基金）、厅局级、校级以及其他基金。采取词频分析法，对关键词词频分布进行统计分析，以揭示国内企业工会的重点研究议题。此外，为了揭示国内企业工会研究的演变特点及变化趋势，2001—2007年，2008—2011年四个阶段进行对比分析（主要因为2001年工会法进行修改，2008年国内劳资矛盾严重年）。所有的数据导入Excel进行统计分析。

三、结果分析

1.企业工会研究文献的年度产出趋势

下图是企业工会研究文献的年度产出趋势分布图。

通过图1我们可以看出，从2001—2011年中国关于企业工会研究数量总体呈先下降再递增最后趋于平稳趋势，其中主要有两个拐点分别为2003年和2009年。主要是因为在2002年，中国的《工会法》成功制定，在2008年中国发生了金融危机。这显示出关于企业工会的学术研究出现了滞后效应。

2.企业工会CNKI期刊论文的期刊分布

数据显示，2001—2011年所有企业工会文献共1 218篇总共刊载在291种期刊上。集中趋势还是挺明显的，发文量排名在前十名的期刊总共刊载621篇文章占50.99%，排名在前十五名的期刊总共刊载705篇文章占比例57.88%。由此可知文章分布主要刊载在前十名期刊上。

数据显示，中国关于企业工会研究的文章主要分布在与工会有关的期刊上。可惜的是，笔者通过查阅2011年由中国知网、中国学术期刊网和北京大学图书馆期刊工作研究会联合发布的《中文核心期刊目录总览》后，发现上表15种期刊只有一种属于国家中文核心期刊目录即是《中国劳动关系学报》（其前身是工会理论与实践——中国工运学院学报）其载文数量为42篇，占比例约为3.45%。由此可见，中国大部分的核心期刊对企业工会领域的研究并未予以较多的支持。

但数据显示关于企业工会研究的主流期刊也已经形成主要为：《中国工运》刊载文章140篇占总比例11.5%，《中国工会财会》刊载97篇占总比例7.96%、《工会博览》刊载85篇占总比例6.98%、《工会论坛》刊载49篇占总比例3.78%、与《中国劳动关系学院学报》五种期刊。其中只有《中国劳动关系学院学报》期刊以企业工会学术性研究为主，其他四个多以企业经验谈和案例介绍为主要内容。

3.企业工会CNKI期刊论文的作者

我们通过分析企业工会研究者的发文次数和研究者的机构从属关系，来了解这一领域是否拥有稳定的研究人员。如果大多数作者是政府机关人员或企业人员，则其所写文章极可能是“职称文章”或实务经验文章，他们大多不会持续地对企业工会进行研究，研究状况的回落趋向也就容易解释了[3]。

数据显示，1 218篇文章中，有署名的作者是866人（包含第二作者和第三作者），有以单位名称署名的是26个（接下来的作者名称和数量都不包含单位名称来署名的），平均下来每一个作者或是单位仅产出1.37篇文章。数据显示，在2001—2012年发表文章超过三篇的只有4人，其中一人4篇，三人3篇。其中发表文章超过两篇的作者为45人占作者数量的比例为5.2%。由以上可知，从事企业工会研究的高产作者并不多，这说明企业工会研究在国内尚属于一个不成熟的研究领域。

此外，分析发文量的前三甲对整个领域而言有一定的示范作用。下面笔者将以发表文章数量占前三甲的作者为例进行分析：许晓军以发表4篇文章排在第一，许晓军是中国劳动关系学院工会学系副教授，主要从事工会理论、劳动关系理论、社会学的研究。郭松与吴孟群分别以发表三篇文章并列第二。郭松是北京市投资促进局党委副书记、副局长。吴孟群是北京市总工会三资企业工作部部长。

4.企业工会CNKI期刊论文的作者从属机构分布

为尽可能减少分析结果的误差，笔者对这 1 218篇文章逐一阅读，去掉书评类、会议综述类、新闻讯息类、访谈类、领导讲话及一些提及企业工会但相关性较小的文章和一些只有作者而无作者单位介绍的文章后，尚余论文824篇。高校、研究所与干部培训学院等均为专门从事学术研究的机构。表格分析后数据显示（见表1）。

通过上页表1可以看出，关于企业工会在学术方面的研究不仅低于政府单位或中央与地方工会组织在此方面的研究，甚至远远低于企业单位在企业工会方面的研究。笔者通过阅读所有文章后，发现企业单位对企业工会的研究主要集中在企业工会的案例和经验介绍以及会议活动的记录方面，在学术方面的研究比较欠缺。

5.企业工会CNKI期刊论文的关键词分布

论文的关键词可以用来揭示其研究的主题领域[4]。一篇文献的关键词是文章核心内容以及作者学术思想、学术观点的高度概括，因此，如果某一关键词在其所在领域的文献中反复出现，则可反映出该关键词所表征的研究主题是该领域的研究热点[5]。据统计，1 218篇文章中，只有387篇文章有关键词，共有关键词数1 293个，其中含有446个不同的关键词。2001—2007年出现395个关键词，其中193个不同的关键词。2008—2011年出现898个关键词，310个不同的关键词。

经过对数据进行分类、归纳整理后，进行关键词分频统计后发现，从2001—2011年这十年来，关键词频未发生较大的变化主要还是以与工会工作，维护权益和工会职能、劳动关系以及工会组织建设有关的研究为主。但是发生变化较明显的关键词主要体现在企业的性质方面。从2001—2007年的非公有制企业和改制企业尤其关注新建企业类型的工会，最后转变到2008—2011年以国有企业的工会研究为主。

通过关键词分频统计后也可以看出，近年来出现了一些新的且频次较高的关键词包括“职工之家”、“人文关怀”、“和谐企业”、“以人为本”、“依法维权”等比较人文性和民主性的词语。不过近年来从2001—2007年的关键词分布中可以看出“三个代表”关键词位居分布第十，由此我们可以初步推测出，企业工会的研究往往与政党的指导思想理论有关系，企业工会建设发展要坚持党的思想的领导。为了证实这一点，笔者研究了2008—2011年此阶段关于党的指导思想理论词“科学发展观”这个关键词出现的频次分别为11，位于该阶段关键词分布的十四位。因而可以进一步断定上文的推测。

6.企业工会CNKI期刊论文的基金资助情况

基金资助对科学研究、尤其是重大课题的研究极其重要[6]。因此，对研究的受资助状况进行考查，有助于了解企业工会研究是否受到了足够的关注。数据显示，全部文章中只有11篇是由相关的基金资助的，其中去掉相同的基金项目外，实际上只有8个项目是受资助的。

资助的基金种类分别为：浙江省社科基金、国家社会科学基金两项、教育部人文社科项目两项、广西研究生教育创新计划资助、中国劳动关系学院一般项目。

由上页表1可知，国家对于企业工会研究从以前的轻视转为了现在对企业工会研究的关注。数据显示 2008年和2009年关于企业工会的研究课题为五项占总比例为62.5%。由此还可以初步推测，当社会对企业工会研究的呼声越高时即2008年金融危机，罢工维权事件突出，要求工会突出职能的呼声比较明显，那么对企业工会的研究会得到国家的关注和支持，具体的经验证明还需进一步研究。

四、结论

本文对2001—2011年间国内企业工会的1 218篇CNKI数据期刊论文进行文献计量分析，并结合相关的文献，从定量和定性的角度较为客观地得出了十年以来国内企业工会研究的基本态势：第一，企业工会内容的研究主要集中为以经验型和案例型、调研型和思想指导性型主，对于学术型和理论型研究比较欠缺；第二，从事企业工会研究的高产作者并不多，也缺乏持续的稳定的研究追随者，这说明企业工会研究在国内尚属于一个比较不成熟，也不成范式的研究领域；第三，对于企业工会的研究多以企事业单位的工会组织工作者谈自己经验为主，缺乏专门且具特色的企业工会研究机构，甚至高校学者对企业工会的研究尚且欠缺；第四，三十年来关于企业工会的研究主要在于企业工会的组建情况、工会组织工作情况、企业工会与行政关系方面、职能维护方面以及会费财务方面、至于企业工会的人文性建设、独立自主性建设、劳资和谐型等方面的研究比较欠缺，尤其是关于企业工会维权理论与实践的问题亟待研究；第五，国内企业工会研究的资助状况总体是比较不理想的也是十分缺乏的，2008年和2009年显示出有所改善，不过这两年又显示出回落的趋向；第六，随着中国劳资关系矛盾的加深，学者们应该加大对注重维护劳动者权益和解决劳资关系矛盾的企业工会组织研究，为中国的企业工会体制的改革实践提供理论依据。

参考文献：

[1]杨经华.中国电子政务研究的基本特点与发展趋势—— 一项基于核心期刊论文的计量分析[J].现在情报，2011，(1).

[2]K Jarvelin and P Vakkari.Content Analysis of Research Articles in Li-brary and Information Science[J].Library and Information

Science Research，1990：395-421.

[3]赵国洪.中国电子政务研究基本问题的几点考察——基于期刊数据的统计分析[J].电子政务，2009，(Z1).

[4]马费成，张勤.国内外知识管理研究热点——基于词频的统计分析[J].情报学报，2006，(2).

[5]邱均平，丁敬达，周春雷.1999—2008年中国图书馆学研究的实证分析：上[J].中国图书馆学报，2009，(5).

[6]Zhao DZ. Characteristics and impact of grant-funded research：acase study of the library and information science field[J].Scien－

tomet-rics，2010，(2).

[责任编辑 刘娇娇]