硕士学位论文质量评价模型构建研究

杨培涛，谭骏珊，王 帅，苏 慧

（中南林业科技大学，湖南 长沙 410004）

硕士学位论文质量评价模型构建研究

杨培涛，谭骏珊，王 帅，苏 慧

（中南林业科技大学，湖南 长沙 410004）

将硕士研究生学位论文质量管理作为一个系统，全面剖析了硕士学位论文质量和学位论文质量管理，建立了一套系统性的质量评价指标体系，将综合模型与统计理论相结合解决了硕士研究生学位论文质量的评价问题，探索出了硕士学位论文质量普遍性与共同性的特点。

硕士学位论文；质量评价；模型构建

目前硕士学位论文的评价均采用定性评价的办法，即主要以论文评阅书和答辩决议书的形式进行，[1]由于各专家评阅标准与宽严程度并不一致，因而往往导致同一篇学位论文的评价结果存在较大的差异性，致使论文的质量优劣难辨，存在着较多的普遍性问题。冀望从学位论文质量管理的广度与深度两方面进行拓展研究：(1)以系统论的视角全面地分析了学位论文质量管理全过程；(2)深刻剖析了各国学位论文质量管理实践中的普遍性与共同性，并升华到理论的高度去探析。目前国内对有关研究生学位论文质量管理方面的研究呈现的状况是：理论与实践的边缘化，理性思辨色彩较浓，缺乏实践指导作用。因此，建立一套系统化的学位论文质量评价指标体系，运用模型推理量化学位论文质量评价。

一、相关研究回顾

（一）最新国内外研究现状

目前国内许多学者对研究生教育的质量研究很多，如中国农业大学的王涛教授对合理的研究生规模和吸引优秀生源的研究；[2]史长丽教授对优秀师资队伍对研究生培养质量的研究；[3]光明日报发表的“确保研究生教育质量 国防科技大学实行全程质量管理”；[4]中国人民大学研究生院杨瑞龙提出“优化研究生课程教学评估办法”来提高研究生教育的质量，[5]这些研究和论述都没有涉及到对研究生学位论文的研究。目前国内各大高校对研究生学位论文质量还不够高度重视，还没有认识到研究生学位论文在研究生教育培养过程中的重要作用，还没有真正建立一套合理高效的研究生学位论文质量控制体系，各高校对研究生的培养只重视课程的设置和教材的应用等方面，还没有把研究生学位论文的质量作为研究生教育的关键环节。研究生论文的开题，没有经过专家组的讨论和论证，开题走过场，部分选题没有现实意义和实际价值。对研究生撰写论文的过程没有加以严格的控制，没有一套统一规范的研究生学位论文的质量控制体系。另外，学位论文的评阅很不规范，学位论文评阅，大部分导师自己选择评阅人；论文答辩也是按照导师意愿聘请答辩委员和选择答辩委员会主席，甚至亲自出席答辩。据调查，多数培养机构，研究生学位论文答辩，一次通过率都在95%以上。在研究生规模不断扩大的情况下，各高校现有的研究生培养体系，尤其是现有研究生学位论文的质量控制体系，已经不适应研究生教育管理的需要。

国外由于建立的学位制度比较早，所以国外的研究生管理当局和各高校的研究生学位管理部门对研究生学位论文的质量控制特别严格，已经有一套成熟完整的研究生学位论文质量控制体系。美国和英国研究生培养的主要方式是研究论文，实行“导师负责制”；加拿大高校的论文答辩实行“答辩委员会保密制度”；意大利研究生培养实行“学位论文导师和研究生专题讨论制度”；德国研究生培养实行“学位考试制度”；日本的研究生的学位论文质量控制实行“内部评估和外部评估”或“集权评估和分权评估”制度。因此，可以看出国外教育机构对研究生学位论文的质量高度重视，成熟完整的研究生学位论文质量控制体系有效的保证了研究生教育的高质量。在世界各国高等教育系统中，学位与研究生教育均属于最高层次的教育。学位与研究生教育的质量管理，既是高等教育管理的重要内容，也是高等教育管理研究的一个重要课题。由于研究生学位论文工作与学位授予工作密切相关，高校研究生学位论文的质量管理活动，必然要涉及学位授予方面的问题，而且不可避免地具有总结性评价的性质。因此，研究生学位论文的质量评价活动，涉及到对学校特定时期学位与研究生教育质量的总结性评价，这正是有效保障学位与研究生教育质量的重要措施。

（二）当前硕士研究生学位论文存在的主要缺陷分析

在我国高校的硕士研究生学位论文质量管理系统中，对于研究生学位论文质量的控制管理，实施系统化：从学位申请人资格审查开始，到确认申请人是否符合相应的学位授予要求为止，从程度上规定了学位论文质量管理过程的六个主要环节，并试图通过对这六个环节活动的管理，来有效保障学位论文质量。这六个环节是：学位申请人资格审查——学位论文初评——学位论文同行专家评审——学位论文答辩——院(系)学位分委员会评审——校学位委员会审查批准。上述六个环节旨在保障学位论文质量，除申请人资格审查外，其余五个环节的活动有三个共同要素：第一，活动的性质均属质量评价；第二，评价的对象是学位论文；第三，评价的主体是同行专家。因此，严格地说我国现行的学位论文质量管理，包括两个阶段，即申请人资格审查与论文质量评价。从学位授予管理部门受理学位申请开始，其后各阶段工作的性质和任务完全相同，即通过对学位论文质量客观、公正的评价，准确判断学位申请人是否符合特定的学位授予标准。在实践中我们得出，在我国，论文质量评价过程存在的最大问题是评价过程的人情因素干扰影响着评价结论的准确性、可靠性。人情因素干扰的主要因素，一是评审中不明确学位论文评价的指标体系和标准，易为人情所利用；二是过大的评审专家权力，使其因人情因素失去评价的客观性；三是缺乏公正的专家监督机制，专家产生机会主义倾向，不能为自己不公正的评价承担任何责任或处罚。这些都导致学位论文的质量评价有失公允。学位论文质量不仅是衡量学位授予质量的核心指标，也是体现学位与研究生教育质量的重要标志。如何准确、可靠地评价学位论文质量，始终是学位与研究生教育质量管理实践中的一个难点问题。研究表明，建立一套完整的质量评价指标体系，以综合模型的方式解决研究生论文的评价问题，笔者认为是迄今为止最可靠的论文评价方法。对于专家来说，不公正的评审不仅有悖学术职业的伦理规范，而且损害专家自己所从事的学科的利益，乃至直接损害专家本人的声誉。对论文质量做出违心的评价意见，并非专家的本意，事实上专家本人也是不公正评审的受害者。因此，从管理实践的角度看，只有通过提高论文评审方法、技术上的客观性、可靠性来降低人情因素的干扰，从而提高论文评审的质量。

二、模型的构建

（一） 硕士学位论文质量评价指标设计依据（见表 1）

从高等教育质量保障的观点来看，评价指标和标准都是管理的工具，是为管理目的服务的，手段与目的应该保持一致。因此，在设计开发硕士学位论文评价指标系统，对评价指标的选择、指标权重的分配和质量标准的确定必须合理、科学。必须与高校的学科发展水平和学位与研究生教育政策保持一致，并根据情况的变化及时调整。必须加强学位论文质量评价标准管理，通过对标准的管理，鼓励和支持研究生、导师和基层学术部门批判性地反思自身的专业活动，创造性地完成学位论文工作，不断改进和提高学位论文的质量，从而促进学位与研究生教育质量的不断提高。为有效地发挥学位论文质量评价指标体系作为学位与研究生教育质量保障措施的作用，学位与研究生教育机构应明确其学位论文质量评价的指标和标准，并以此为依据管理学位与研究生教育的全过程。

（二） 评价硕士学位论文质量指标体系的构建

一般来说，评价指标体系是由指标系统、权重系统、评价标准系统构成，学位论文质量评价指标的确定可分别采用德尔斐咨询法、专家评定法和层次分析法来确定。评价硕士学位论文的指标体系见表2。

表1 硕士学位论文质量指标体系的设计标准

表2 硕士研究生学位论文质量的指标体系

（三） 样本的收集

1． 确定研究对象：具备研究生培养的院校。

2． 收集研究生学位论文质量数据方法

收集研究生学位论文质量数据方法有3种方法：(1)通过现场观察，收集相关数据；(2)设计评价研究生学位论文质量的问卷调查，收集相关数据；(3)通过相关的期刊杂志或研究报告等资料获取相关数据。在收集研究生学位论文质量数据时应正确、合理、科学地综合应用这3种方法，可以侧重于问卷调查为主，其他方法为辅的，问卷的要素设计应反映学位论文质量的主要因素，便于收集体现研究生学位论文质量的相关变量数据，以便研究各种变量之间的相互关系和演变规律，实现对研究生学位论文质量客观公正评价的目的。

（四）数据的处理

1.研究生学位论文质量统计分析

在收集整理可靠的研究生学位论文质量数据之后，要运用统计分析对研究生学位论文质量数据进行处理。统计分析并不仅仅只是限于处理研究生学位论文质量的特征样本平均值、方差，或者所占百分比，更重要地是探析研究生学位论文质量样本特征值与母体特征值的相互关系，尤其是因果关系，从而发现研究生学位论文质量体系的规律，或者检验有关研究生学位论文质量评价体系的假想、结论是否成立，验证有关理论或规律在新的时空中是否成立，从而针对影响研究生学位论文质量的深层原因，提出客观公正评价研究生学位论文质量的指标体系。

2.运用统计方法，引出科学的结论

结论主要包括：(1) 统计分析研究生学位论文质量所处的状况，如研究生学位论文质量的平均值和方差以及各种相关变量的百分比，各种特征量的分布状况等。(2)比较分析两组研究生学位论文质量的某种特征量，进行显著性差异检验，如某种措施实施前后的研究生学位论文创新性水平、两种激励手段对研究生学位论文质量提高的效果差异、两种管理方法的效果有无显著差异，从而检验出两个随机变量的差异性分布。(3)方差分析，通过分析多组研究生学位论文质量水平的显著性差异，找出交叉性因素和效果显著性因素以及关键性因素。(4)研究生学位论文质量变量间的相关分析，包括各变量之间的简单相关关系、品质相关关系、等级相关关系(如创新能力与研究生学位论文质量的相关关系、科学态度与研究生学位论文质量的相关关系等)，以及影响研究生学位论文质量各因素之间的偏相关关系。(5)回归分析是对研究生学位论文质量各变量之间的非确定性关系进行研究的方法，如，英文水平与研究生学位论文质量之间的非确定性数量关系等。(6)主成分分析与因子分析找出影响研究生学位论文质量的主要变量因素，更有效地对究生学位论文质量进行回归分析和聚类分析。(7)聚类分析是对研究生学位论文质量样本个体进行分类，如，硕士学位论文分为专业硕士学位论文和科学学位硕士学位论文。判别分析可以依据历史上积累的有关研究生学位论文质量数据，判别研究生学位论文质量新的样本属于哪个类别，例如依据创新性程度，判别研究生学位论文质量是否达到要求等。[4]

由此我们得出以下的综合指标评价体系（见表3）

当总分大于等于60时，论文评定合格通过，总分大于等于85分时论文评定优秀，总分小于60分时，论文评定为不通过。

表3 要素及评价项目

三、以某高校为例，进行实证分析

根据研究生学位论文质量的指标体系标准，对某校189名2011届硕士研究生毕业生的数据统计获得数据见表4。

表4 189篇研究生学位论文论文质量构成比率

四、结论

本文运用统计分析和模型分析评价研究生学位论文的质量，优势表现在：

1)科学性：在全面探析各研究生学位论文质量评价指标之间的内在关系基础上量化研究生学位论文的质量，客观科学地反映研究生学位论文质量的实际水平。

2)可靠性：本文对研究生学位论文质量评价体系的研究所采用的统计分析与数学模型是严密的，选择的样本具有代表性，评价结论具有可比性，因而能够对研究生学位论文的质量做出客观公允的评价。

3)可行性：操作步骤简单明确，可用计算机模型化处理，判断量化可比，方法适当。

[1] 李 霞.基于AHP的法学硕士学位论文综合评价方法及应用[J].价值工程.2012,(4).:212-214.

[2] 梅 红,宋晓平,石 慧,等. 使命与责任:从完善专业学位质量保障机制的视角看MBA论文质量评价[J].研究生教育研究,2011, (2):69-72.

[3] 张笑燕,宋茂强. 全日制专业学位硕士研究生学位论文的过程管理与质量控制[J]. 研究生教育研究, 2011,(3):36-38.

[4] 张林林,罗尧成,孙跃东. 论全日制工程硕士学位论文质量的保障策略[J]. 研究生教育研究, 2011,(3):153-155.

[5] 赵娟娟. 对完善我国硕士学位论文质量评价体系的思考[J]. 中国电力教育, 2010,(24):72-73.

On the Evaluation Model Construction of the Quality of Masters’ Theses

YANG Pei-tao, TAN Jun-shan, WANG Shuai, SU Hui

（Department of Graduates, Central South University Forestry & Technology，Changsha 410004, Hunan, China）

Viewing the graduate student theses quality management as a system, the paper analyzes quality of masters’ theses and theses quality management comprehensively. It attempts to establish a systematic quality evaluation index system and to solve the quality evaluation of masters’ theses by an integrated model and statistical methods, finding the universality of the quality of master thesis.

masters’ theses; quality evaluation; model construction

G643

A

1673-9272(2012)06-0217-04

2012-05-24

中南林业科技大学引进高层次人才科研启动基金：“关于研究生学位论文质量控制体系的研究”；湖南省学位与研究生教育教改项目资助项目：“生物工程专业学位硕士研究生培养质量保障体系研究”（编号：JG2010B028）。

杨培涛（1976-），男 ，湖北随州人，中南林业科技大学研究生院讲师，博士生，研究方向：学位与研究生教育工作。

[本文编校：李浩慧]