斯坦福大学——美国研究型大学向创业型大学转型的典范

● 高 明

斯坦福大学
——美国研究型大学向创业型大学转型的典范

● 高 明

成立于1885年的美国斯坦福大学，自20世纪50年代始逐步由研究型大学向创业型大学转变，如今被人们誉为“西部哈佛”，成为美国最知名的私立大学之一。斯坦福大学转型的内部动因和外部动因及其转型的具体措施对我国高等教育有重要启示。我国创业型大学的建设应增强大学的自主规划能力，充分考虑大学及所在地区的特殊性，为创业大学的建设创造必要条件。

斯坦福大学；研究型大学；创业型大学

亨利·埃兹科维茨教授认为：“创业型大学是经常得到政府政策鼓励的大学，其组成人员对从知识中收获资金的日益增强兴趣正在使学术机构在精神实质上更接近于公司，公司这种组织对知识的兴趣总是与经济应用紧密相连的。”[1]伯顿·克拉克将创业型大学描述为“凭它自己的力量，积极地探索在如何干好它的事业中创新。它寻求在组织的特性上做出实质性的转变，以便为将来取得更有前途的态势”。[2]斯拉特认为，创业型大学是指高校在变化的形势下采取一些企业的运作方式，展示出市场化的行为，特别是对外部资金的竞争。[3]综上所述，我们认为：创业型大学是以创新创业为主要职能，利用企业的运营方式进行内部管理，通过与政府和企业建立新型关系，积极参与外部资金的竞争以支持大学内部的科学研究，并带动所在地区经济社会发展的大学。20世纪中后期，美国部分研究型大学通过利用原创性知识创新成果，引资创办高技术公司，促进新产业形成，承担地区经济发展和提升国家竞争力的重任，逐步向创业型大学转化。斯坦福大学就是这一转型的成功典范。其在转型中所作的努力对我国创业型大学的建设有着重要的启示。

一、斯坦福大学转型的动因

（一）斯坦福大学转型的内部动因

1.实现自身的远景与目标。斯坦福大学成立于1885年，创办者要创建一所非传统的、男女合校的、不受宗教派别影响的新型大学。首任校长乔丹对大学的未来充满信心，他认为：“这所学校决不会因袭任何传统，无论任何人都无法挡住她的去路，她的路标全部是指向前方的。”[4]斯坦福大学采用德国的模式，教学与科研并举，同时培养本科生和研究生，并把成为美国最好的研究型大学作为目标。但成立后的很长时间，斯坦福大学一直默默无闻。而 MIT的成功给斯坦福大学带来希望，斯坦福大学借鉴MIT（麻省理工学院）模式，向创业型大学转型。

2.缺乏足够的办学经费。在战争结束后，斯坦福大学的学费收入不断下降。尽管在 1946-1947学年，大批退伍军人入学给斯坦福大学带来高额的学费收入，学费收入占总收入的60%，但到了1952年降到了47%。同时由于低利率和持续的通货膨胀，来自捐赠的实际收入也不断减少。从1940年到1950年，私立大学中捐赠收入占总收入比例从29%降到16%，而斯坦福大学的数字也与之相似。[5]斯坦福大学陷入了财政困境。

3.提高大学的社会影响和声望。斯坦福大学一直致力于提高自身的社会影响和声望。通过提高研究水平，吸引更多优秀人才和学生；吸引更多的政府合同不断提高学校的知名度。时任校长特里西德教授认为“与联邦政府签订合同至少可以提高大学的知名度，让公众明白该大学是如此的突出因而吸引到来自联邦政府的资助，而且它正在为建设这个国家而努力”[6]。为了争取更多的政府合同，斯坦福大学不断引进高水平的研究人员和学生，逐步向创业型大学转变。

（二）斯坦福大学转型的外部动因

1.二战后美国政府、军方大量的研究拨款。二战后，美国联邦政府继续支持大学进行科研。美国海军研究办公室成为支持大学进行科研的军方最主要的资助者。而朝鲜战争的爆发再次提高了联邦政府军事研究的投入。国防部的研发预算在1950年刚刚超过5亿美元，而在朝鲜战争爆发的第一年(1951年)研发预算就增加了三倍达到15亿美元，1952年达到 16亿美元。整个20世纪50年代，联邦政府在学术研究发展方面的支出翻了两番以上；到1960年，联邦政府在学术研究和大学所属的研究中心花费了近10亿美元。正是大量来自政府和军方的研究经费，为斯坦福大学解决办学经费短缺以及未来的发展提供了契机。

2.教育机构“管理费率”执行决议的出台。在二战期间，MIT为了在接受政府资助的同时保持大学的独立性，通过与政府谈判，并借鉴与企业签订合同的成功经验，建立了一套支持大学研究的新机制。政府考虑到“在教育类的账目中不可能统计这些额外的成本（如设备磨损和管理成本），因为它没有月度的盈亏账目报告”。于是美国研究与发展局制定了管理费率的执行决议，将教育机构的管理费率设置为薪水和工资各占50%。[7]这种合同模式规定了大学的管理费用，而丰厚的管理费用，为大学发展奠定了基础。

3.大学周围环境的制约。斯坦福大学位于美国西部旧金山市附近的斯坦福市，在大学刚成立的时候，旧金山已经成为船舶运输、贸易和金融中心，但缺乏技术产业的支持。虽然斯坦福的毕业生引进美国东部地区的技术并进行补充和改良，建立了一批电子公司，带动当地电子业的发展，但不能像波士顿地区的技术产业为MIT的建立和发展提供支持。因此，斯坦福大学必须创立技术产业支持自己的发展。同时，斯坦福大学工程学院的创立者也认为，如果不与当地产业联合，他们很难成为领先的工程学院，而如果产业不具备创新能力，工程学院必须重新创立。

二、斯坦福大学的转型措施

（一）斯坦福大学转型的内部措施

1.将资源集中在关键的研究领域。斯坦福大学的领导者认为，只有将资源集中在少数经过挑选的研究领域，新建立的大学才有可能赶超那些历史悠久的名牌大学。而在关键领域的选择上，强调该领域在理论研究和实践研究的发展潜力，并努力在科学与工程系之间建立联系。因此，斯坦福大学选择了具有优秀学生但产业基础薄弱的电子工程、化学和物理学领域，以使学生对学科的兴趣延伸到未来，创造新的产业。同时效仿MIT，将电机工程与相关的物理学领域协调发展。此外，斯坦福大学用高薪为关键的研究领域聘请著名的教授，以期吸引政府的投资，以及优秀的研究生和有发展潜力的年轻人，不断提高学校的声誉和实力。

2.建立研究中心。在二战期间，斯坦福大学并没有主要从事政府和军方合同的实验室。二战结束后，斯坦福大学借鉴MIT的合作研究模式，把其他院校曾参与战时研究中心的返校教师集中起来，于1945年成立了第一个研究中心——微波实验室，并得到了联邦研究基金的永久资助。在研究中心内部，为了最大限度发挥教授的研究工作，斯坦福大学为教授配备了全职助手管理研究团队。由于有充足的经费，教授成为学术团队的领导，如同企业中的经理，将下级研究人员组织起来，共同努力，完成团队目标。

3.成立技术授权办公室。斯坦福的技术授权办公室成立于1970年。其主要职责可以分为内外两部分：对内鼓励教师公布研究发明，评价该发明的市场价值，申请专利保护，并对具有较大商业潜力的发明寻求买家；对外在企业间建立联系。发明者将专利权交给技术授权办公室，逐渐形成了由技术专业办公室控制的公共知识库，在相互关联的公司之间共享研究成果，使每个公司都有更为广泛的产品开发基础。而作为提供中介服务的回报，斯坦福大学获得许可权的收入，用于提高科研水平。

4.设立创业任务组。为保持校内组织间的信息通畅、协调各组织的活动以及联合研究，斯坦福大学专门设立了创业任务组。斯坦福技术投资项目为创业任务组提供支持，该项目由Kaufmann基金会资助，目的是训练工学院工程师和科学家的创业技巧。尽管创业任务组主要协调大学内各组织间的活动，但硅谷的各种创业团体积极参与创业任务组的各种活动，因此，任务组为风险资本家、律师和其它同斯坦福的实验室、教师有着广泛接触的专业人士提供了交流的平台。

（二）斯坦福大学转型的外部举措

1.与政府建立合作关系。1944年底，斯坦福大学保留其在首都华盛顿的派出机构，并将注意力集中在与国防相关的合同上。1945年斯坦福大学与军方首次签署了50万美元的研究合同，到了1960年斯坦福大学39%的运转经费来自联邦政府的资助。而1976年斯坦福大学的电子研究更是得到了联邦政府600万元的资助。进入2l新世纪，联邦政府与20多个协会在斯坦福建立了集成电路系统中心，该中心是斯坦福大学微电子技术方面现代化的研究和教学实验基地，而美国国家科学基地负责人认为该中心是“未来科研的一种组合模式”。正是通过与政府签订合同，并在政府资助下建立研究中心，斯坦福大学与政府关系良性循环，促进了斯坦福大学的不断发展。

2.加强与企业的密切合作。斯坦福大学的管理者认为，私立大学和私人企业是天生的合作伙伴，企业才是战后斯坦福大学的最好资助者和最可依赖的对象。斯坦福大学通过建立斯坦福研究所，专门处理企业资助的研究项目。企业为大学提供研究资金进行以应用为背景的基础研究、并对大学的研究进展持续跟踪。同时，大学让教师或研究人员担任企业的顾问，让具有研究经验和才能的学生参加企业的研发活动。此外，斯坦福大学通过办夜校、共用研究设施、开展联合研究、聘请企业家当兼职教师等多种形式加强与企业的联系。其中最著名的是“荣誉合作计划”，斯坦福大学允许附近的电子公司选派雇员攻读在职硕士学位，通过电视课程职工不离开工厂即可获得学位。正是通过加强与企业的合作，斯坦福大学不仅得到了企业大量的资助，也与企业合作研究，为企业提供优秀员工。

3.建立斯坦福研究园区。成立于1951年的斯坦福研究园区是世界上第一个研究园区。研究园区管理的主导思想是：促成承租者、大学和周围各团体的事业，并取得足够的信誉；其建设重点是土地的出租和管理。最初，园区实行预付租金制度，1987年建立了每年支付租金制度。由于斯坦福大学对投资者的申请特别谨慎，科研、开发和轻工业、制造业被优先批准并允许长久存在，因此，许多园区承租者把注意力集中在电子、航空航天、药物和化学领域。而园区的土地出租必须经过谈判，双方的行为建立在严格的商业基础之上。同时斯坦福研究园区为创业者提供高风险高利润的机遇，为他们的创业提供技术、信息、资金的保障，特别是风险资本成为斯坦福研究园区的最主要成功因素。

三、斯坦福大学的成功转型对我国的启示

（一）大学应增强自主规划能力

中国研究型大学欲实现向创业型大学的成功转型，首先应转变观念，重视多方面获得资源，制定长期计划（10-20年的发展计划），加强与地区发展的联系并重视学生的多维需求。其次应在学术发展和财政支持两个方面制定较为详细的规划。在学术发展方面，首先应加强科学与工程之间的联系，注重应用研究成果的转化；第二，应鼓励各学院根据自身条件与企业建立全方面的合作关系；第三，应从学生的角度或从所在地区产业发展的情况出发，把有限的资源集中到同时具有理论和实践潜力的关键领域。在财政支持方面，根据本校的专长，积极参与政府研究合同的竞争，为本校的研究获得稳定的来源；同时加强技术转移，通过为企业提供技术支持获得高额回报；此外，大学也可将部分土地作为产业园区出租给企业或衍生公司，并建立相关的配套设施为园区的企业以及社区提供有偿服务。

（二）创业型大学的建设应考虑本地区的条件

虽然斯坦福大学借鉴了MIT的模式，但由于两所大学的学术背景和所在地区产业发展水平的不同。因此，斯坦福大学对MIT模式进行了调整，对文科、科学与工程、医学都给予了同样的关注。对于国内的大学来说，如果仅仅照搬在其他地区获得成功的机制，以期获得同样的成功显然是不可能的。斯坦福大学的成功并不仅仅是建立了斯坦福研究园以及配套的建筑物，而是为公司成长创造了一系列的有利条件。因此，国内大学应先分析自身的优势和劣势以及所在地区的机会和挑战，设计出符合自身发展的网络与组织，为新企业的建立和发展创造条件，走出自己的创业型大学转型之路。

（三）为创业型大学的发展提供必要条件

向创业型大学转型，需要大学、政府、企业以及社会各界的积极参与。首先，大学应注重培养教师和学生的创业能力。大学可通过基金会的资助来训练教师和科研人员的创业技巧，也可以让教师参与企业的经营管理，在实践中提高创业能力；对于学生来说，大学通过创业课程、就业实践、让学生参与由教师创办的公司或在企业实习等方式，培养学生的创业能力。其次，建立相应的技术转移组织。创业型大学的技术转移组织从政府、产业和市场中寻求研究项目，给大学带来研究资金，同时把大学的科研成果转移到生产领域，并为科研成果提供知识产权认定和管理等方面的服务，缩短了科技成果转化的周期，提高了大学科技成果的转化率。最后，制定关于技术转让的法律法规。目前，虽然我国《专利法》、《著作权法》等对知识产权保护进行了明文规定，但我国缺乏促进高校科技成果转化的系统的法律文件。因此，应借鉴美国的《贝度法案》，制定专门保护高校知识产权和知识成果转化的相关制度。

[1]亨利·埃兹科维茨．夏道源等译．大学与全球知识经济[M]．南昌：江西教育出版社，1999，228．

[2]伯顿·克拉克．王承绪译．建立创业型大学：组织上转型的途径[M]．北京：人民教育出版社，2003，2.

[3]王雁．创业型大学：美国研究型大学模式变革的研究[D]．杭州：浙江大学，2005，67．

[4]Http：//www．stanford．edu/about/history/2010-11-29.

[5][6]丽贝卡·S，洛温.叶赋桂，罗燕译.创建冷战大学——斯坦福大学的转型[M]．北京：清华大学出版，2007，185，213．

[7]亨利·埃兹科维茨．王孙禺，袁本涛等译．麻省理工学院与创业科学的兴起[M]．北京：清华大学出版社，2007，65-69．

高 明/东北大学教育经济与管理专业博士研究生，主要从事教育行政管理研究、比较高等教育管理研究

（责任编辑：刘丙元）