协同作战巧用谋略，深挖犯罪不辱使命——记“6.23”专案侦破方略

【本期主讲】 庄燕君

协同作战巧用谋略，深挖犯罪不辱使命
——记“6.23”专案侦破方略

【本期主讲】 庄燕君*

核心提示：国企土地出让的领域职务犯罪无疑是社会关注的焦点，但是由于该类型犯罪具有隐蔽性、利益交叉等特点，不易被侦破。在此案的侦破过程中，反贪部门充分发挥侦查一体化机制的作用，成功的运用谋略和科技手段，将事先订立攻守同盟的三名犯罪嫌疑人一一突破，对每个相关的证据进行一丝不苟的核查，并且规范、文明执法，注重保障犯罪嫌疑人的权利，深入实践了“强化法律监督，维护公平正义的”主题。

北京市检察机关反贪部门第三届十大精品案件奖

20 09年2月，在北京市检察机关反贪部门第三届“十大精品案”的评选中，北京市海淀区人民检察院反贪局办理的张峰**等人贪污、受贿一案有幸入选。该案办理历尽曲折，凝聚了办案人员的辛勤与智慧，期间侦查谋略的适当运用屡屡成为案件突破的关键，在此简单介绍一下该案的侦查经验。

“原红星电器厂副厂长张峰为其情人购买别墅，有经济问题”这是一封寄给市纪委的举报信，内容简单，缺乏具体指向。但正是从这封寥寥数语的举报信入手，最终挖出了包括一名现职副局级干部在内的6名罪犯，发现贪污、挪用、行贿、受贿共计12起犯罪事实，形成了涉案金额达数百万元的窝案、串案。成为北京市近年来查办的首例国企土地出让领域职务犯罪案件。

一、三级联动，发挥合力，十四天完成秘密初查

2006年6月23日，市院反贪局将市纪委收到的举报信移交海淀区人民检察院反贪局查办。侦查员经过初步调查，了解到被举报人张峰在任期间主要负责红星厂土地出让工作，在其任职期间红星厂曾先后三次以合作开发的形式出让土地兴建商品楼。但是红星厂的经营却并没有随着这些楼房的兴建而振兴，这家曾生产了新中国第一台计算机的老企业在出让土地后不久就因无以为继而濒临倒闭。为此，红星厂职工反映强烈，就红星厂领导与房产商沆瀣一气，出卖国企利益的情况多次上访。

照此推断，张峰涉嫌的犯罪很可能与国有土地出让有关。而国有土地出让过程中滋生的犯罪一直是群众关注的热点，也是中央领导高度关注的问题，但是，该类犯罪因手段隐蔽，涉案人员利益交叉，往往证人就是行贿人或既得利益者，取证困难等原因，历来是我们反贪工作中查处的难点。能否以此为契机，深挖犯罪呢？这一情况，立即引起各级领导高度重视，市院反贪局当即决定督办该案，同时联合市纪委组成“6.23”专案组，以土地出让为重点，共同开展案件初查。

考虑到举报信中的线索不明确，初期的侦查工作一方面要收集证据以寻找案件突破口，另一方面还要防止惊动涉案人员影响下一步的全面侦查。为此，专案组确定了整合侦查力量，全面收集外围信息，集中分析确定疑点，紧密配合缩短初查时间的初步调查方针。这样，在市院反贪局统筹部署下，海淀检察院迅速调配有经验的侦查员展开侦查，同时通过市纪委协调配合，争取到公安、银行等部门的支持，集中对红星厂土地出让过程中涉及的合同与资金展开了核查；在短短14天之内，专案组就审查了近千本账册，调取了数百页的银行单据，完成了对9000余万元土地出让金的核查。同时，根据土地出让涉及的资金流向，圈定了与红星厂有资金往来的可疑公司20余家，进而对这些公司的股东及相关人员进行了深入调查，对其中数十名涉案人员的身份背景一一进行摸排。这样，在没有惊动任何涉案人员的基础上，不仅查证了被举报人张峰编造虚假合同，利用其弟弟同学的公司作掩护贪污公款，为情人陈红购买别墅的事实，还发现了红星厂其他领导与房产商王家有相互勾结，出卖国企利益的犯罪线索，为此后的一系列侦破奠定了坚实基础。

二、打破常规，秘密初查，行动迅速

在调查初期，按照侦查的需要，必须要从调取红星厂出让土地的有关材料和账目、了解涉案人员的关系网入手，但这些情况不深入到红星厂进行调查是很难掌握的。然而本案中的被举报人张峰曾担任红星厂的副厂长，其在红星厂有较深的影响力，而且该案很可能还涉及到红星厂的其他领导，如果贸然展开调查，势必让涉案人员有所警觉，影响到案件的侦查。为了保证初查的秘密性，专案组经过反复推敲后决定，打破以往直接介入的初查惯例，改以纪委的名义作掩护展开外围调查。同时，在经过仔细筛选后，与熟悉红星厂情况且值得信任的已退休原红星厂领导邢某取得了联系，从而在不进入红星厂的情况下，了解厂内信息。此外，还通过邢某秘密调取了红星厂在1995年至2000年间所有涉及土地出让的账目及相关合同。正是通过这样的调查方式，侦查员在没有惊动涉案人员的情况下，了解到红星厂土地出让中的诸多疑点，且掌握了很多有价值的信息：如副厂长张峰与合建办会计陈红系情人关系，厂长章兴国与红星厂职工张洁关系密切，房产商王家有在红星厂的三次土地出让中都有参与等有价值的情况。从而为下一步工作的顺利开展奠定了基础。

虽然开始的工作还算顺利，但是侦查员很快就遇到了困难，在核查了红星厂的账目后发现，当时红星厂的财务账目极度混乱，存在着支取随意，记录不及时，票证单据不符等很多问题。此外，为了躲避银行划扣欠款，红星厂厂长章兴国曾决定将上千万元的资金长期存放于红星厂职工张洁成立的祝和公司账户内，支取都从祝和公司走账，完全脱离了红星厂财务的监管。依据这些账目，无法确定红星厂在土地出让中资金往来的真实情况，更无法确认涉案人员是否有犯罪行为。面对这样的情况，侦查员调取了红星厂所有银行账户的对账单及往来票据，通过与红星厂的财务账目及相关合同逐一对照核查。从中找出了合同数额明显偏高、支付不合理、实际收款单位与支出记录不符等存有疑问的款项22笔，继而通过银行对该款项的来源与去向进行追查。而后，对上述款项涉及到的20几家公司进行列表，并抽调一个专门的办案组对这些公司进行背景调查，同时对涉及的人员基本情况、社会关系进行彻查。最后，将发现的所有疑点进行汇总，并以表格形式予以罗列，作为下一步的侦查重点。这些工作琐碎而繁重，为了能够快速的理出头绪，所有的侦查员都放弃了休息日，市检察院还特意派了一名学过会计的侦查员参与核账。由于在市检察院和市纪委协调下得到了公安及银行的大力支持，在短短的7天内就完成了上述的这些工作。

经过大量工作，一个重要线索从诸多疑点中浮现出来，侦查员发现，张峰与陈红虽然都先后离开了红星厂，但是两人一直保持着情人关系，而且陈红名下确有一栋别墅，这与举报信中提到的情况吻合。一个工厂的会计怎么会拥有一栋价值不菲的别墅，是不是张峰为其购买的呢？购房所用的款项又从何而来呢？通过对别墅的调查发现，购房款中有50万元来自一家叫康恩的私人公司，而这家公司的法人系张峰弟弟的同学，就在支付别墅款之前不久，该公司曾收到了从红星厂汇入的一笔50万元款项，而红星厂的该笔50万元支出在财务记录上是用于支付车库工程款的，平帐所用发票也是某建筑单位开具的。从这些情况分析，张峰很可能通过虚报支出，以假发票平账的方式，利用康恩公司转移公款，为情人购买别墅。

三、准确切入，成功突破，运用审讯谋略初战告捷

尽管从诸多的疑点中发现了副厂长张峰涉嫌使用50万元公款为陈红购买别墅的事实，但是对于进入侦查视线的红星厂厂长章兴国及与红星厂合建开发土地的房产商王家有等人的调查却还没有实质性的进展。虽然有数笔款项的往来存在疑点，但由于红星厂的账目混乱，且张峰情人陈红为红星厂合建办会计，对有问题的账目都做过掩饰，如果要进一步调查，就必须接触有关的公司和人员，但是一旦这样做，难免会让涉案的张峰等人得到消息。经向主管检察长汇报，专案组针对现有证据，确定了重点突破，逐一收网的策略，即首先接触张峰、陈红，以购买别墅一事为切入点，突破张峰口供，进而深挖王家有、章兴国等人的犯罪……这样，第一场正面较量拉开了序幕。

尽管张峰和陈红购买房子的款项涉嫌贪污犯罪的可能极大，但是究竟是贪污公款还是受贿所得，尚不能确定，是两人联手作案还是一人所为也都不能确定，涉案的50万元毕竟不是从红星厂的账上直接支出，其中张峰会有什么样的辩解也不能确定。要在法律规定的短短12小时内让两人交代清楚贪污的事实，难度本身已经不小，如果想要再从张峰的身上挖出其他线索更是难上加难。可一旦张峰被抓的消息走漏，下一步工作可能会非常困难，因此必须要在对张峰的第一次询问中打开缺口。为此，负责该案的检察官刘晓斌和庄燕君在询问张峰前做了精心的准备，了解张峰的性格背景，撰写了详细的侦查预案，针对询问张峰中可能出现的所有问题均设想了应对方案。

经过长时间跟踪张峰、陈红，掌握其的生活规律后，侦查员选择了7月9日这个星期天早晨，到二人同居的别墅将两人传唤到案接受询问，以求最大限度保证行动的秘密性。为了让张峰从心理上感到自己的事情还有希望，放弃负隅顽抗的念头，特别将询问地点安排在了市纪委的，在谈话时侦查员刘晓斌又特意将房间从讯问室改在了气氛宽松的会客间，通过与张峰面对面坐在沙发上交谈，一方面消除对立情绪，一方面通过拉近距离，给张峰以压力。此外，针对张峰仕途顺利，缺乏磨砺、多谋寡断的性格弱点，在询问中对其采取了打拉结合的询问方式。询问中，刘晓斌一边给张峰施加压力，针对疑点连续发问，敲山震虎；一边感化教育，让其感到如果主动坦白一定能够得到宽大处理。当张峰拒绝承认自己有犯罪行为时，适时出示关于其购买别墅的证据，让其以为自己的所有罪行均已经被掌握，同时将询问陈红时得到的一些信息透露给张峰，给其造成陈红已经全部交代的假象。由于策略得当，张峰在初次询问中不仅交代了与陈红合谋，共同贪污公款50万元的事实；还坦白了检察机关尚未完全掌握的挪用公款10万元以及收受房产商王家有贿赂款103万元的犯罪事实。

四、当机立断，攻坚克难，突破“零口供”行贿人

就在张峰交代了收受房产商王家有贿赂的同时，早已做好准备的另一组侦查人员立即将王家有传唤到案接受询问。

王家有是农民出身，经过多年的打拚，才从一个包工头成了房地产公司的老总。丰富的阅历使其具有超出常人的心理素质，面对检察机关的询问，王家有表现的满不在乎，对于自己曾向张峰行贿的事实拒不承认，即使侦查员出示了其用于向张峰行贿的支票和张峰的供述后，其仍然百般抵赖，称支票虽然是自己公司的，但这张支票如何到的张峰手里自己并不清楚。面对这样的情况，领导判定，短期内突破王家有的口供难度较大，但是现有证据可以确定王家有有行贿的嫌疑，遂果断决定在“零口供”的情况下对王家有立案拘留。同时将对王家有行贿的侦查方向集中到固定书证，确认行贿支票的来源上。

在随后到王家有公司取证的过程中，侦查员通过细致工作，动之以情，晓之以理，终于说服了王家有心腹之一，在其公司负责财务的副总经理，使其不仅如实作证，证实用于行贿的支票系王家有本人虚列开支领取的，与公司的正常业务无关。而且还令该副总经理主动提出，要帮助司法机关说服王家有如实供述自己行贿的问题。由于取得了关键的证据，在王家有没有供述的情况下，顺利对王家有实施了逮捕。在宣布逮捕的当日，侦查员抓住王家有侥幸心理破灭，开始松动的时机，适时向其透露，其一手创办的公司因其不在，已经陷入困境的时候，王家有终于放弃了抵抗，不仅如实交代了自己向张峰行贿103万元的事实，并且还主动交代了其向章兴国行贿100万元的事实。

此后，在公安机关的协助下，经过千里追踪，在广州将闻讯外逃的章兴国抓获归案。面对侦查员出示的诸多证据，章兴国不得不承认了受贿100万元，挪用公款63万元的罪行。继而，根据章兴国供述，又将与其共同挪用公款的红星厂职工张洁抓获。

五、深挖细查，锲而不舍，继续扩大战果

罪犯纷纷落网，案件似乎应该告一段落了。但侦查员没有休息，凭经验判断，红星厂混乱的账目中肯定还隐藏着问题。不顾连续作战的疲惫，侦查员再次审核了账目，最终，将目光锁定在红星厂获得的一笔300万元市财政拨款上。该款按计划本应用于科研项目，但划拨后却被挪作它用，而且红星厂收到该款后不久，有一笔30万元现金支出去向不明，这其中必有蹊跷。经过侦查员反复工作，最终，又迫使张峰交代了向时任北京市财政局工管处处长，现任市国资委副主任的副局级干部池荣光行贿30万元的事实。原来在2001年的时候，张峰于一次朋友聚会中，从池荣光那里得知市财政有一笔针对国有企业的计划外拨款，后通过池荣光的帮助，红星厂以创新科研项目的名义使得到了这笔300万元的拨款。事后，为了对钟表示感谢，张峰从获得的拨款中拿出了30万元现金，办理了一张私人存折送给池荣光。

考虑到池荣光身份特殊，为了做到谋定而后动，专案组开始了详细调查。但没有想到，对池荣光的调查却是一波三折。当根据张峰交代，到相关银行调取行贿所用存折时，银行却告知没有这份存折。为防止张峰记忆错误，侦查员又对所有可能的银行逐一调查，但始终不能找到存折。一时间，侦查陷入了困境。恰在此时，年仅41岁的池荣光因工作出色，被提名担任北京市政府某部门的重要领导职务，而且已经进入到公示阶段。在重要书证尚未获取，不能定案的情况下，是否要向上级反映，阻止池荣光晋升？一旦上报后不能查证，责任由谁承担？面对难题，没有人退缩。经过对细节的反复核实，承办人断定，池荣光确有受贿的重大嫌疑。最终，专案组领导顶住压力，通过市纪委将情况上报，市领导在听取汇报后，果断决定取消对池荣光的任命。此后，为了找到存折，承办人几乎跑遍了所有银行，在反复查询未果后，又说服工作人员，让自己进入库房亲自翻查，凭着一股锲而不舍的精神，终于从工商银行的库房中找到了这张被库管员错放的存折。进而又发现该存折中的30万元被一名姓郑的女子取走。经调查后证实，郑某曾是池荣光的同事，二人关系密切。至此，案情似乎已经柳暗花明。

然而此时，新的变化又出现了…… ……

仕途受阻，使池荣光意识到自己的罪行可能败露。为掩饰犯罪，他找到当初使用张峰所送存折的情人郑某，进行串谋，将所收贿赂说成是郑某向张峰的借款，并伪造了相关证据。在一切准备妥当后，池荣光主动找到市纪委，反映30万元的问题。面对这样一个狡猾的对手，侦查似乎又一次陷入困境。但谎言终究是谎言。专案组将计就计，立即组织了两个询问组，同时对池荣光及其情人展开询问。通过旁敲侧击、反复核实的跳跃式询问法，针对二人所述的细节不断纠问，并立即找到有关证人进行核实，随着谈话的深入，二人出现的漏洞越来越多，最终迫使池荣光不得不承认了自己的受贿事实。

至此，这一隐藏的贪官终于落马！

办案札记：规范执法，打防并举，取得良好办案效果

打击犯罪固然是我们的工作目标，但维护法律公正更是我们的追求。在侦查过程中，办案人员严格遵守侦查规范，在文明执法，安全办案的基础上，重视证据的收集，切实维护犯罪嫌疑人的及其家属的合法权益，不仅使所有罪犯认罪伏法，而且由于证据链条闭合、完整，侦查终结报告中认定的事实，全部得到了法院的认可。2008年3月10日，北京市第一中级人民法院做出判决，张峰因有自首、立功情节被减轻处罚，判处有期徒刑19年6个月，厂长章兴国因挪用公款罪、贪污罪被判处有期徒刑13年、红星厂合建办会计陈红因贪污罪被判处有期徒刑6年、张洁因挪用公款罪被判处有期徒刑3年、王家有因行贿罪被判处有期徒刑3年、池荣光因受贿罪被判处有期徒刑6年。对于案件的成功侦破，始终关注本案的市政府与市纪委领导给予了高度评价。此外，通过承办人的积极工作，国家遭受的损失已经全部追回，不仅将张峰购买的别墅成功冻结，还说服其家属帮助退赔赃款40万元。在法院审理过程中，多家媒体进行了连续报道，取得了良好的社会效果。红星电器厂也根据我们发出的检察建议，积极整改，完善了财务制度，引入了财务公开的监督机制。

至此，“6.23”专案终于尘埃落定。该案的办理，体现了侦查一体化机制的强大优势，积累了土地出让领域犯罪的查办经验，展现了一支锐意进取，勇于攻坚的侦查队伍。随着反腐斗争的日趋复杂，我们将不断提升自身水平，以期更好地担负起遏制和惩处犯罪的神圣职责。

*毕业于中国政法大学，1999年参加工作，先后在北京市海淀区人民检察院起诉处、反贪局工作。撰写过《证据开示制度试行状况之实证分析》等多篇文章。

**该案件中的人名均为化名。