ＦＤＩ与产业集群互动机制的分析

陶凌云　赵增耀

内容提要:FDI与产业集群的互动机制不仅考察产业的集聚对FDI的吸引作用,同时还考察FDI进入后对产业集群的影响作用。作为建立在企业集群基础上的一种更高层次的产业组织形式,FDI集群内部的互动机制主要包括微观和宏观两个层面。微观层面主要表现为以企业为主体的“知识外溢”、专业化生产和市场竞争环境的动态循环累积效应。宏观层面的互动机制则是指FDI流入与产业集聚度之间的良性互动。本文通过对上海和江苏的制造业FDI集群的互动机制的比较研究,发现两地FDI与制造业集群间的互动机制存在一定差异,并分别找出两地制造业FDI集群内互动效应显著的行业,从而为主导产业的制定提供理论依据,以避免产业同构和恶性竞争的现象。

关键词:FDI集群;互动机制;区位熵

中图分类号:F127.5文献标识码:A文章编号:1003-4161(2009)04-0063-07

在产业国际化的过程中,由FDI流入所诱发的后发型产业集群日益发展为区域经济的竞争力所在。这主要在于FDI的循环累积效应,即引入FDI的地区在国际分工过程中诞生了产业集群,而该类集群能够吸引更多后来的、潜在的FDI进入。FDI在国内引发了一个新产业后,还会促进产业内生产的进一步专业化分工,并使这种专业化分工达到最佳规模和最佳效率的状态。长江三角洲是我国东部沿海地区三大集群经济区之一。这一地区外商直接投资占我国利用外资的比重较高,一般都在20%以上。其中,上海与江苏一直是长三角地区引进外资数量最高的两个省域。截至2007年底,上海市实际利用外资总额为79.2亿美元,江苏省实际利用外资总额为218.9亿美元,合计占长三角利用外资总额的59.4%,占全国利用外资总额的44.3%。受多重因素等影响,2008年上海制造业利用外资下降幅度较大,制造业共批准项目444个,合同外资42.02亿美元,同比下降18.1%,占全市合同外资总额的24.6%。但部分先进制造业继续保持增长,如化学原料与化学制品业合同利用外资9.09亿美元,同比增长1倍多;鞋、帽制造业合同外资2.59亿美元,同比增长1倍多;电气机械同比增长52.8%。而原来属于江苏省外资发展大户的第二产业在2008年也下滑明显。但无论是户数还是规模,制造业仍处于遥遥领先的地位,特别是从大项目产业分布看,制造业依然是1 000万美元以上大项目的主要载体。由此可以看出无论是在上海还是江苏,制造业一直是利用外资的重点领域。那么对于上海和江苏的制造业FDI集群来说,FDI的持续流入对产业集群的发展究竟有何影响,二者之间的互动机制究竟如何?本文将以此为研究对象,在阐述FDI与产业集群互动机制的理论基础上,对上海和江苏的制造业FDI集群进行实证分析,发现两地FDI集群内互动效应的差异,并指出主导产业的制定应以此为基础,从而可以避免产业同构和恶性竞争的现象,更好地服务于长三角一体化的发展。

1.研究现状综述

关于外商直接投资和产业集群的互动关系的研究, 主要是通过产业集群是影响FDI区位选择的重要因素和FDI对产业集群的影响这两个方面来阐述的。

1.1 产业集群作为FDI区位选择的重要因素

Keith Head , John Rise , Deborah Swenson(1994) 等美国学者以20世纪80年代日本制造业同一产业的对美投资中显著存在的产业集群现象为例,研究影响日本企业在美国各洲投资地点的选择中重要的因素, 包括: ①东道国企业在当地的产业集聚影响;②已有的投资国企业在当地的产业集聚影响; ③企业集团组织的集聚影响;④地区边界附近同产业的企业活动。KeithHead等又根据Mc Fadden 1984年的Logit模型, 用极大似然法计算了厂商选择地区的概率。研究结果表明: 集聚效应在外资地区选择中具有重要作用, 集群存量每增加10%, 该地区被未来投资者选中的可能性就增加5%-7%。Wheeler andMody (1992) 认为集聚经济是基础设施质量、工业化水平和利用外资水平等的函数, 并发现集聚经济和市场规模决定了美国公司在发展中国家的区位选择。上述文献都是侧重于从集聚经济或产业集群作为FDI区位决定因素之一所起作用的角度来论述的。这些研究一般认为,产业集群是东道国吸引FDI的重要因素之一。

1.2 FDI对产业集群的影响

Lilach,Nachum,DavidKeeble(1990)通过论述伦敦传媒业中外资企业的子公司面临着全球及地区双重的影响,说明了外资企业在将全球网络与地区联系起来的过程中作用于集群,提高了集群的竞争力。恩赖特(Enright,Z000)通过香港金融产业的案例分析研究说明了香港的外资企业与当地集群是相互依赖的关系,金融跨国巨头通过国际市场注入了大量的流动资金,为香港创造大量工作机会,贡献了先进的技术和管理经验,促进集群中的知识外溢,完善了当地的产业链。布肯歇(2000)在综合己有研究成果的基础上,运用生命周期理论分析了外资企业对产业集群的影响。他将产业群分为成熟产业群与高增长产业群,认为外资企业对成熟产业群的影响是正面的,对高增长产业群,对集群的短期影响是积极的,而对中长期影响不确定。EdmundR.ThomPson(2002)则通过对香港制衣公司对大陆直接投资的数据进行分析证明,集群的FDI技术外溢效应比非集群区更明显,外商投资的集群化更有利于技术与知识的转移,从而对集群技术升级和子公司能力的提高都有积极的促进作用。

从外资企业对集群的影响作用研究中可以看出,对外资企业集群的研究正逐步兴起并趋于完善的过程。最初学者的研究都是选择某一具有代表性的外资参与的集群来进行数据说明或者案例分析,单纯从定性的角度来判断外资对产业集群所起到的作用。到布肯歇的研究已经开始深入,根据集群发展的不同阶段来说明外资对集群所起到的作用以及影响因素。最后,有学者开始从定量的角度用数学的方法来论证外资对集群所起的积极作用,从而使外资集群的研究更加严谨和完善。

郭立伟、杨哲等(2006)运用大量统计数据, 对国内FDI的分布集中情况以及产业集群的现状做了比较分析,并对FDI区位集聚与产业集群相关性进行了理论分析。最后从实证层面, 对制造业的20个大类行业的行业集中度、基尼系数、N指数与分行业的FDI进行了Granger检验, 找出了其因果关系。吴丹丹、谢建国(2007)以江苏省制造业产业集群为例,采用实证的方法研究了FDI与产业集群之间的关系。结果表明,江苏省制造业产业集群具有较强的路径依赖效应,而FDI的进入强化了这种路径依赖。陆妙燕、王焕祥(2007)从企业集群与FDI之间技术水平是否对接、产业是否同构、FDI来源地决定的FDI属性等方面对江苏企业集群与外资的关联度进行了理论研究,并利用可得到的投入——产出数据,从产业感应度和产业影响力等方面,实证分析了江苏企业集群与FDI的上下游关联。

上述文献在实证分析时,可能受到数据的限制,都没有将FDI集群的分行业的集聚度和产业集群吸引FDI的力度同时做实证检验,也没有对FDI和产业集群之间的互动机制做出比较研究。而且在论证过程中,对产业集群、企业集群和集聚经济等概念没有严格区分。FDI在不同地区对不同行业集聚度的影响应该是不同的,那么究竟存在怎样的差异,其根本原因是什么?这就需要从FDI与产业集群互动机制的机理做出解释。

2.FDI与产业集群互动机制的理论阐释

在市场经济条件下,产业集群是一个动态的开放系统,近年来随着FDI的持续流入,这种开放性程度在日益提高,并产生了FDI集群这种新的产业集群模式。FDI集群是指由相关产业的跨国企业在全球的某个地区相对集中,并在当地相关企业、政府和公共机构的共同参与下形成的一种紧密的具有协同效应和持续竞争优势的经济网络①。本文认为,FDI集群是建立在企业集群基础上的一种更高层次的产业组织形式,它具有较广的产业跨度和多元的产业参与主体,除了以盈利为目的的企业主体之外,还有政府、大学和一些科研机构及民间的商会组织等机构的积极促进作用,而且FDI集群并不是集中于个别行业,可能会表现出具有协同效应的众多行业的集聚。聚集经济只是FDI集群形成的充分条件而非必要条件,因为一旦FDI集群形成之后,它可以是跨越省域或国界的地理分散型集群,只要在集群内存在企业之间的紧密的产业分工合作关系。而FDI与产业集群的互动机制则是指FDI和产业集群究竟是如何相互影响和促进并形成FDI集群的一种机理,主要体现在FDI与产业集群之间的作用与反作用的“双向”互动关系。产业的地理集聚形成吸引FDI的区位优势,而FDI的流入也会促进产业集群的发展,集聚度较高的产业集群会吸引FDI的持续流入,这是一种循环累积的“相互联动”的关系,它处在不断运动、变化和发展的过程中,而不是静态的终极状态。FDI与产业集群的互动机制分为微观和宏观两个层面,分别表现为:FDI的微观主体跨国公司与产业集群中的内地企业之间的互动,在合作中伴随竞争,共同导致了FDI集群内部网络治理结构的形成;经济全球化下FDI输出国与接收国之间在宏观层面的互动,即存量FDI与产业集群集聚度之间的良性互动,以跨国公司为载体的FDI的流入在提高东道国产业集聚度的同时也可以提高自身的根植性。这里先对FDI与产业集群互动机制的微观层面做出解释,至于宏观层面,本文将在下部分选取江苏和上海进行实证分析。

2.1 “知识外溢”的循环累积效应

“知识外溢”是产业集群在经济活动中知识和技术的自然输出和外露,主要来源于非正式的信息交流。企业之间的合作、模仿和竞争,使产业集群内的知识传播速度加快,溢出效应趋于最大化。“知识外溢”使得新观念、新知识和新技术得以在产业集群内迅速传播,从而提高知识的更新率,有效保持和增强区域竞争力。产业集群的“知识外溢”特性有利于跨国公司知识的获取和创造,一方面可以降低创新成本和缩短创新时间,另一方面还可以提高企业的市场效率和专业化程度,增加跨国公司与东道国企业面对面地交流知识和信息的机会,从而加速创新过程。因此,“知识外溢”是吸引FDI的区位优势之一。然而伴随着外商直接投资的进入,拥有所有权优势的跨国公司往往会对东道国的产业集群产生显著的外溢效应,主要是以产业关联为基础的技术波及效应(行业间溢出效应)和以示范与竞争引致的技术传播效应(行业内溢出效应),它们共同促进集群内企业的技术改造和技术提升,进而推动产业集群的产业结构的升级。

2.2 专业化生产的循环累积效应

专业化在本质上就是将生产活动集中在较少的不同职能的操作上。受自身特点的影响,企业在产业集群内不断地聚集,日益形成专业化的产业集群,这是吸引FDI的另一区位优势。产业集群的专业化有利于跨国公司减少交易费用,隐性的信任机制有利于集群内企业与支撑机构之间产生紧密的联系。为了集中资源用于优势业务部门的发展,跨国公司需要把很多中间产品和零部件外包出去,而同一产业链上有关联的企业群,有利于跨国公司迅速找到配套企业。跨国公司的全球价值链和迂回生产网络的延伸,必将对处于国际分工体系中的价值链上的产业集群提出更高的要求,从而进一步促进集群内专业化生产水平的提高。

2.3 市场竞争环境的循环累积效应

对于产业集群的发展来说,它总是要吸纳和淘汰一些企业,这种优胜劣汰的体制无形中加剧了企业之间的竞争,迫使企业不断地进行技术创新和组织创新等方式来提高自身的效率,以保证在产业集群中的市场地位。这种良好的竞争环境会吸引FDI的流入,并与产业集群内的企业相互合作。多种性质的企业聚集在一类产业集群中,同行业之间会进行相互比较,有了价格、质量和产品差异化程度的评价标准,也使得集群内的企业有了绩效衡量的标准,从而促使更进一步的技术创新和组织创新,推动产业集群内的市场竞争环境更深程度地改善。

3.上海和江苏FDI集群发展现状的比较

FDI与产业集群在微观层面的互动机理可以用图1来表示。图1中FDI与产业集群的互动机制呈现出三维一体的特点:在FDI集群内,不仅存在FDI集群与知识外溢、专业化生产和市场竞争环境的循环累积效应,还存在着知识外溢、专业生产和市场竞争环境这三个因素之间的良性循环,即任一要素都是其他两者的促进因素,如良好的市场竞争环境和专业化生产将会促进FDI集群内的知识外溢效应的发挥。在这样一个架构中,知识外溢、专业生产和市场竞争环境将共同促进FDI集群的发展。

图1FDI集群互动机制的循环累积效应

3.1 FDI集群产业集中度的比较

目前学术界对于界定地区产业集中度有两种方法。定性分析方法主要采用专家观点,一般经专家、学者面谈后采用Delphi法等方法,借助相关资料,分析某个产业的集中情况。定量分析法主要有集中率(CR法)、赫芬达尔指数、洛伦茨曲线法以及区位熵法(LQ法)等。由于研究问题的需要以及考虑到论文数据的可获得性,本文采用区位熵的方法测度上海和江苏的主要工业的产业集聚水平。区位熵又称专业化率,由哈盖特(Haggett,1996)首先提出并运用于区位分析中,主要衡量某一区域要素的空间分布情况,反映某一产业部门的专业化程度,用区位熵的分析方法可以确认在国家、区域、地方水平可能存在的集群。该方法从点到面、从中观到宏观表明本土产业占整个产业的比例,既提供了集群存在于一个特定区域的一个迹象,也可在一定程度上反映产业的集聚程度。本文选取上海市和江苏省主要工业产业的产值为指标,他们的区位熵表示为:

β璱j=q璱j/q璱q璱/q

其中,β璱j表示区域j行业i对于高层次区域的区位熵, q璱j表示j区域的i行业的产值, q璲=∑ni=1q璱j是区域j的全部工业产值,q璱= ∑nj=1q璱j是行业i的高层次区域总产值,q=∑i∑j是高层次区域工业总产值, n是行业数量。这个指标能够测度该地区的生产结构与全国平均水平之间的差异,借此可以评价这个地区的产业集聚程度。如果β璱j大于1,表示区域j的行业i的集聚程度大于高层次区域行业的集聚程度,β璱j越大,表明区域j的行业i的集群程度越高。

我们选取的样本数据为2002-2007年上海市和江苏省两位数分类的二十七个制造业行业面板数据,并根据上述公式计算他们各自的产业集群的区位熵指标,结果见表1。

从表1可以看出,在二十七类行业中,上海市的家具制造业、通用设备制造业、交通运输设备、通信设备、计算机及其他电子设备制造业等十二个制造业相对全国其他地区具有较高的产业集聚程度,而2002-2007年间,上海的家具制造业、通用设备制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业的集聚程度得到了快速的提升。而江苏省的纺织业、纺织服装、鞋帽制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业等十二个制造业相对全国其他地区具有较高的产业集聚程度,而2002-2007年间,江苏的纺织服装、鞋帽制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业的集聚程度得到了快速的提升。图2和图3分别显示了2002-2007年间上海市和江苏省制造业行业的区位熵相对变动的情况。

表1 上海和江苏产业集群的区位熵的比较

行业/年份上海区位熵江苏区位熵

2002200320052006200720022003200520062007

农副食品加工业0.252 0.233 0.221 0.244 0.209 0.7720.6310.5120.5120.512

食品制造业1.062 1.250 0.920 0.672 0.867 0.5030.5240.3940.3330.333

饮料制造业0.502 0.625 0.558 0.812 0.462 0.6510.6510.5830.5830.539

纺织业0.505 0.370 0.433 0.413 0.348 1.9311.9311.8381.8541.761

纺织服装、鞋、帽制造业1.177 0.833 1.071 1.028 1.053 1.5481.5481.6251.7131.684

皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业0.493 0.625 0.493 0.763 0.462 0.7540.7540.5490.5380.539

木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业1.099 1.429 0.467 0.540 0.444 1.2291.2291.2151.251.111

家具制造业0.916 0.900 1.271 1.681 1.500 0.6360.6360.5070.50.5

造纸及纸制品业0.501 0.556 0.483 0.629 0.500 1.0271.0270.8770.8750.875

印刷业和记录媒介的复制1.225 1.429 1.038 1.855 1.400 0.5940.5940.5870.60.6

文教体育用品制造业1.750 1.429 1.600 1.800 1.400 1.3351.3351.1871.1671.2

石油加工、炼焦及核燃料加工业1.085 1.136 1.280 1.045 1.000 0.3890.3890.3970.3960.386

化学原料及化学制品制造业0.933 0.769 1.054 1.084 1.106 1.5051.5051.481.4621.47

医药制造业0.853 1.000 0.920 0.631 0.750 0.8010.8010.8420.8130.75

化学纤维制造业0.660 1.000 0.344 0.2580.500 2.3692.3692.3212.42.4

橡胶制品业0.858 1.111 1.011 1.159 0.889 0.8560.8560.9040.8890.889

塑料制品业1.033 0.909 0.938 0.992 1.050 1.1381.1380.99710.9

非金属矿物制品业0.524 0.500 0.502 0.540 0.500 0.8640.8640.6950.6760.658

黑色金属冶炼及压延加工业1.225 1.000 1.090 0.872 0.867 0.9210.9211.0881.151.157

有色金属冶炼及压延加工业0.542 0.400 0.579 0.489 0.422 0.8520.8520.810.8290.8

金属制品业1.301 1.111 1.293 1.114 1.321 1.3061.3061.3491.371.357

通用设备制造业1.457 1.500 1.696 1.844 1.848 1.7861.7861.4031.41.348

专用设备制造业0.965 0.741 0.965 0.796 1.038 1.2821.2821.0891.081.039

交通运输设备制造业1.823 1.772 1.358 1.553 1.582 0.7160.7160.6880.6720.687

电气机械及器材制造业1.075 0.893 1.176 1.046 1.203 1.2071.2071.1581.2461.288

通信设备、计算机及其他电子设备制造业1.394 1.532 2.135 1.914 2.309 1.0041.004

1.5041.4671.588

仪器仪表及文化、办公用机械制造业1.474 1.667 1.618 1.789 1.500 1.0631.0631.2671.4551.5

注:①数据来源:根据《中国统计年鉴》、《江苏统计年鉴》和《上海统计年鉴》(2003、2004、2006、2007和2008)整理、计算。由于2005年年鉴工业产值、增加值数据未提供,故面板数据剔除2004年制造业分行业数据。②由于烟草加工业对外资开放有限,工艺品及其他制造业、废弃资源和废旧材料回收加工业数据,年鉴(2003、2004)均未单独统计,只以“其他行业”代替,所以上述三个行业数据剔除。③行业工业总产值、增加值数据均为国有及规模以上非国有企业统计数据。

图2 2002-2007年间上海市制造业区位熵的变动

图3 2002-2007年间江苏省制造业区位熵的变动

注:当某行业与全国整个工业成比例分布,其区位熵为1。图中相对集中的行业是指区位熵大于1的行业,相对分散的行业是指区位熵小于1的行业。

在上图中,横轴表示相应年份的区位熵,纵轴表示在2002-2007年间行业区位熵的相对变动。图中右上部分表示原来相对分布集中的行业在相应时段内更加集中;左上部分表示原来相对分散的行业在相应时段内趋于集中;左下部分表示原来相对分散的行业在相应时段内更加分散;右下部分表示原来集中的行业在相应时段内趋于分散。相对集中的行业更加集中,说明可能已经形成的产业集群有进一步发展;相对分散的行业有所集中,说明从动态的角度看,这些相对分散的行业可能有形成新的产业集群的趋势。从图2我们可以看出,从行业数量来看,上海市在2002-2007年间,趋于集中的行业数量要小于趋于分散的行业的数量,截至2007年,上海市由集中变得分散的行业的数量占总行业的比重为14.81%,趋于分散的行业的总比重为62.96%,而由集中变得更加集中的行业的数量比重为33.33%。从图3我们可以看出,江苏省在2002-2007年间,趋于集中的行业数量也小于趋于分散的行业的数量,截至2007年,江苏省由集中变得分散的行业的数量占总行业的比重为22.22%,趋于分散的行业的总比重为62.96%,而由集中变得更加集中的行业的数量为25.93%。因而,就行业集中度方面来看,上海和江苏的情况大体相似,但是在上海FDI集群的累积效应略强于江苏,表现在FDI更倾向于向集聚程度本来就比较高的行业集中,即FDI的进入类似于产业集群发展的催化剂,使得本来就比较集中的行业更加趋向于集中,而这一比例,上海要略高于江苏。

3.2 FDI来源地结构与产业集群关联的可能性的比较

跨国公司FDI的来源地, 在很大程度上决定了其分支机构的特定产业技术特征。一般而言, 美国、西欧和日本的大型跨国公司都是发展较为成熟的现代化工商企业, 一方面, 其所在行业大都为包括新经济在内的技术标准发展成熟的产业, 不但全球化经营程度深、分工规模大、 产业价值链条长, 而且分工体系成熟、健全,FDI 形式多样, 如绿地投资、并购、外包、合同制造、供应商、战略联盟等, 本地企业易于进入其分工体系并产生一定程度的关联;另一方面, 这些跨国公司FDI 所在行业大都先于发展中东道国的主导产业而成长起来,在产业发展周期和产业技术方面与东道国的产业发展有着很大的互补性。而港澳台等地区的跨国公司多为新兴的中小型跨国公司, 与欧美日大型现代化跨国公司的FDI 相较而言, 一方面, 多集中于传统的比较优势和中低技术产业, 全球化经营程度不高、 分工规模小、产业价值链条短、 分工体系不健全, 本地企业虽然易于进入其分工体系, 但不易与其建立较深程度的关联; 另一方面, 这些跨国公司FDI 的所在行业大都与发展中东道国的主导产业周期和产业技术方面具有同步性成长阶段的特征, 在产业发展周期和产业技术方面与东道国的产业发展处于激烈的竞争状态, 互补性则不足。当然, 欧美日大型现代化跨国公司FDI 进入东道国企业集群, 也对企业集群的原材料供给、生产方式、市场定位等方面有着严格的配套要求。

表2和表3分别为截至2007年上海市和江苏省内流FDI前10位来源国及所占的比重。通过对两表的比较,我们可以看出,上海和江苏均的FDI流入的国别基本相似,其中中国香港和日本的FDI占前两位,美国、德国和英国等发达国家也均占有一定比重。但是通过将来源地国家进行归类,发现两地还是有一定区别的:港澳台FDI合计流入的比重在上海为30.77%,江苏则为35.17%;除日本之外的亚洲国家的FDI的比重在上海为5.75%,而在江苏则为15.32%;日本、美国和西欧等发达国家合计流入的FDI的比重在上海为32.53%,而在江苏则为13.90%。

众所周知, 来自于港澳台的FDI 具有明显的加工贸易特征, 在整个生产过程中, 这些外资企业提供的技术多属装配组装技术和后工序生产技术, 并且其投入的中间品也主要依靠进口, 形成了“两头在外”的FDI, 因而很难与集群内的内资企业形成上下游关联, 出现了所谓“飞地”现象。就FDI来源地分布的差异可以初步判定,江苏省的FDI产业集群的“飞地”现象要比上海突出,其FDI与产业集群互动的累积效应要小于上海,这也与上文的结论一致,即FDI产业集群趋于分散化的程度较严重。此外,港澳台的FDI主要集中于劳动密集型的行业中,而欧美发达国家的FDI主要集中于资本及技术密集型的行业中,所以FDI与产业集群可能存在的关联还表现在产业集聚度较高的行业的性质的差异。从上部分的分析结果来看,上海区位熵最高的行业为通信设备、计算机及其他电子设备制造业,而江苏省则为纺织业。

表2 截至2007年止上海市内流FDI前10位来源国及所占比重(%)

排序上海(1985-2007年)

来源国/地区存量(亿美元)比重

1中国香港194.2826.01%

2日本103.9313.92%

3美国76.0610.18%

4德国37.244.99%

5中国台湾34.24.58%

6新加坡31.484.22%

7英国17.542.35%

8韩国8.991.20%

9法国8.111.09%

10澳大利亚5.040.67%

总计746.83100.00

资料来源:根据2008年《上海统计年鉴》数据整理而得。

表3 截至2007年止江苏省内流FDI前10位来源国及所占比重(%)

排序江苏(1985-2007年)

来源国/地区存量(亿美元)比重

1中国香港362.8625.50%

2日本137.809.68%

3新加坡122.848.63%

4中国台湾112.907.93%

5美国104.267.33%

6韩国70.484.95%

7德国31.612.22%

8英国25.421.79%

9荷兰20.901.47%

10法国14.140.99%

总计1422.98100.00

资料来源:根据2008年《江苏统计年鉴》的数据整理而得。

4.FDI与产业集群互动机制的实证分析

在开放经济条件下,产业集群只有成为动态开放的系统才能保持其竞争力。外资进入为产业集群提供了一个更加开放的市场,尤其是国际市场需求的信息,是产业集群融入世界经济,进入国际生产分工体系的有效途径。为了验证上海和江苏的外资进入与产业集群的互动关系,本文拟对两省市制造业的产业集聚水平与FDI进行回归分析,以对他们的相互关系有更深入的认识。

4.1 模型的建立及样本数据的选取

本文所选取的是面板数据,数据来源为2002-2007年的《上海统计年鉴》和《江苏统计年鉴》,其中江苏省2002、2003年的分行业FDI数据缺乏,就用“三资”企业的工业实收资本来代替。为了更直观地反映FDI与产业集聚水平的弹性值,采用变量的对数形式进行回归分析。因此,设定的模型为:

lnβ璱t = a1i+ b1lnFDI璱t +ε璱t (1)

lnFDI璱t = a2i+ b2lnβ璱t+v璱t (2)

模型中,i代表第i个制造业分行业,t表示年份。a1i和a2i为待回归的常数项,b1和b2为待回归系数,lnβ璱t和lnFDI璱t分别为i行业在t年份的区位熵的对数值和吸收FDI额的对数值。

4.2 回归分析结果

利用eviews5.0软件,模型使用了固定截距项检验,运用广义的最小二乘法进行估计,结果如下:

表4 江苏省和上海市FDI与产业集群互动关系的回归结果

地区江苏省上海市

模型(1)(2)(1)(2)

a璱-0.460963(-4.753476)3.930309(37.85059)0.3808(0.766432)5.606241(196.3983)

CR1-0.024206(-0.66386)1.555269(3.820583)-0.32659(-3.65555)-0.03181(-0.48455)

CR2-0.146669(-3.696377)1.265072(4.968403)0.30039(4.89976)-0.72367(-1.71251)

CR3-0.012306(-0.294658)2.818374(6.238296)-0.16352(-1.83024)-0.05079(-0.30707)

CR40.246697(9.658421)0.735522(1.959401)-0.22539(-2.52276)-0.06303(-0.59007)

CR50.242395(8.439631)-0.04183(-0.08696)-0.06278(-0.70266)0.181275(2.229615)

CR60.00537(0.107418)3.569015(7.820911)0.17083(3.91206)-0.05671(-0.36388)

CR70.292272(5.76034)-9.05335(-7.45941)0.13155(4.47245)-0.28695(-1.81977)

CR8-0.056315(-1.188616)2.630475(6.835195)0.03149(-0.35251)0.543312(2.856011)

CR90.09647(3.577737)2.815092(1.333522)-0.17914(-2.00511)-0.0558(-0.37137)

CR10-0.029512(-0.525685)3.750721(8.334602)-0.01211(-0.13556)0.18019(0.691256)

CR110.28308(6.07013)-6.41918(-6.22076)0.014278(2.159819)0.067591(2.333114)

CR12-0.22388(-4.244697)1.938368(7.77884)-0.0498(-1.55737)-0.00541(-0.0075)

CR130.179837(7.631824)2.090171(3.533426)0.30015(9.78521)1.100747(3.633718)

CR140.071668(2.101539)2.97803(2.878692)0.10302(3.15308)-0.42903(-1.16065)

CR150.407089(11.78745)-0.82749(-3.05628)0.19434(4.17526)0.13185(2.18325)

CR160.103237(2.930189)5.519356(3.109651)0.06746(2.75513)0.308698(2.398177)

CR170.134478(4.42105)1.298693(0.577116)0.07032(2.78709)0.565731(2.354205)

CR180.042217(1.577988)-0.26942(-0.37148)-0.18543(-2.07556)-0.06116(-0.42471)

CR190.149809(4.40321)-4.26866(-2.22257)0.06769(2.75762)-1.21079(-1.74509)

CR200.088977(2.417212)4.568625(3.723711)0.19668(4.20149)-0.05919(-0.45846)

CR210.182772(6.70119)0.620223(0.773187)0.03152(2.35283)0.202703(2.459762)

CR220.201833(7.879502)0.863047(1.65595)0.022979(2.257208)0.150769(2.811358)

CR230.141606(5.260905)-0.40468(-0.29618)0.08702(2.97399)0.073248(2.133353)

CR240.022503(0.874456)-1.15984(-1.80522)0.016279(2.182207)0.018094(2.091742)

CR250.140792(5.899911)3.894891(3.381886)0.05455(2.61057)0.940541(3.279714)

CR260.125441(6.398161)4.519393(6.534919)0.400026(11.44801)0.152924(2.106404)

CR270.218691(6.059147)-2.95022(-3.5295)0.016513(2.184827)0.101067(2.503235)

调整后R20.9245530.7870450.8533860.75686

D.W.1.9520112.1786092.1418611.888496

注:括号值为t统计值。CRi表示与前文相对应的行业分布。

通过上表可以看出江苏省和上海市的FDI与产业集群之间存在着紧密的联系,但是两省份的互动机制还是存在一定差异的,主要表现在:

第一,FDI的流入对产业集聚度的影响。总体上看,江苏省FDI的流入对产业集聚度的影响要大于上海市,主要表现在α=0.05的显著性水平下,方程(1)在江苏省较显著,拟合度高。从弹性系数来看,江苏省的化学纤维制造业的集聚度受FDI的流入最大,即FDI对数值每增加1%,化学纤维制造业集聚度的对数值就会上升约0.41%,并通过了5%的显著性检验。此外,江苏省的纺织业、纺织服装、鞋帽制造业、化学原料及化学制品制造业、通用设备制造业等行业的弹性系数也比较大,说明这些行业的集聚度受FDI的流入也比较显著。而FDI的流入主要对上海市的都市型工业和高新技术产业的集聚度影响较大,从上表可以看出,上海的食品制造业、化学原料及化学制品制造业及通信设备、计算机及其他电子设备制造业受FDI影响的弹性系数较大,且通信设备制造业的弹性系数最大,即FDI每增加1%,该行业的集聚度将会提高0.4%。从上表的回归结果还可以看出,FDI的流入甚至还会对某些产业的集聚度产生负面影响,例如上海和江苏的农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业和石油加工、炼焦机和燃料加工业等行业都由于FDI的流入而出现产业集聚度的下降。

第二,产业集聚度对FDI的吸引作用。总体上看,江苏省产业集聚度对FDI的吸引作用要大于上海市,主要表现在α=0.05的显著性水平下,方程(2)在江苏省较显著,拟合度稍高,且各行业的弹性系数较高。具体而言,江苏省的橡胶制品业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业的产业集聚度对FDI的吸引作用较大,如通信设备等行业的弹性系数约为4.52,表明产业集聚度对数值每提升1%,对FDI影响的对数值将会增加4.52%。这主要是由于跨国公司都倾向于将电子产业的研制、开发及销售放在发达国家,而将制造和组装环节放到有廉价劳动力的发展中国家。江苏的劳动力和土地价格低廉,而且依靠上海、接受着上海的辐射,因此是外商理想的投资地点。而上海市则表现为化学原料及化学制品制造业和电气机械及器材制造业的弹性系数较大,即这些行业的集聚度对FDI的流入影响较显著。这主要与上海的城市经济功能转换和社会经济结构的大调整密切相关。一来这些行业的高利润率持续吸引着外商进入,二来这些行业本来就是上海的优势行业,良好的产业环境、政府政策的支持和广大的市场容量等也是吸引外商的重要原因。

第三,产业集聚度和FDI的互动关系。如前文的分析,这里主要是指FDI与产业集聚度的累积性循环作用,在上表的回归结果中即表现为方程(1)和方程(2)的某行业的弹性系数同时都比较大。从表4可以看出,江苏省的造纸及纸制品业、化学原料及化学制品、医药制造业、有色金属冶炼及压延加工业、电器机械及器材制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业行业的两类弹性系数都比较高,说明这些行业的FDI集群已出现FDI与产业集聚度互动的良性循环。而上海市的FDI与产业集群的良性互动则表现在文教体育用品制造业、家具制造业、通用设备制造业、交通运输设备制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业和仪器仪表及文化、办公用机械制造业等行业,其中以通信设备、计算机及其他电子设备制造业的互动效应最为突出。可以看出两省份制造业FDI集群内产生互动效应的行业重复度是很低的。

5. 结论与启示

本文将FDI集群及其互动机制作为研究对象,通过理论和实证分析,可以得出以下结论和启示:

5.1 FDI与产业集群之间是相辅相成的关系

FDI所带来的不仅仅是资金、设备等 ,更重要的是 FDI的流入会促进该地区形成相关的产业集群 ,从而促进产业网络的完善并推动产业集群的发展 ,加速该地区经济的发展 ,形成吸引 FDI的优势 ,进而吸引更多的外商来该地区投资 ,形成良性循环。高度集中的产业固然是引入外资的重要区位影响因素,但在外资“引进来”之后,我们还需要关注外资对产业集群的促进作用,尤其是FDI对企业自身竞争优势的实现和技术外溢效应的提高的积极作用。而对于那些由于FDI的流入对产业集聚度产生负面影响的产业,政府应该适当限制FDI的流入,适度保持这些行业的内向性。

5.2 立足FDI与产业集群的良性互动效应来制定适宜的产业发展政策

目前上海和江苏在引资过程中尚未形成市场化的产业分工,一些开发区产业结构雷同,缺乏产业特色。两地都将电子、机械、化工与医药等产业作为本地区未来发展的主导产业。这种忽视市场化的产业分工,将会造成资源和优势的巨大浪费,影响他们参与国际经济竞争的整体实力。FDI与产业集群之间的良性互动效应可以给产业政策的制定提供一定的依据,两地政府应该将资源配置倾向于良性互动效应较显著的产业,避免两地的恶性竞争,而对于良性互动效应重合的个别产业,应该实行梯度化的产业分工,进一步提高企业之间的关联度,以降低企业相互之间的交易成本,并提高产业群的合作效率和区域竞争优势。

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[8] 梁琦.产业集聚论[M].商务印书馆出版社,2004.

[作者简介]陶凌云,上海金融学院经济系讲师,苏州大学商学院博士生;

赵增耀,苏州大学商学院院长,教授,博士生导师。

[收稿日期]2009-04-26

(责编:梅文;校对:黄晓梅)