环境规制对煤炭企业绿色技术创新的影响研究

摘 要：随着经济的快速发展，我国资源约束趋紧，生态环境问题严重，迫使人们逐渐从单一追求经济绩效转向碳污治理和生态保护，加强环境规制成为我国高质量发展的重要选择之一。文章以煤炭企业为研究对象，运用文献研究法、案例分析法，深入分析环境规制对煤炭企业绿色技术创新的激励效应和传导机制。研究结果表明：环境规制对煤炭企业绿色技术创新具有显著的促进作用，且环境规制强度在合理区间能够激励企业进行绿色技术创新投入，并提高绿色技术创新技术产出，推动经济高质量发展。

关键词：环境规制 煤炭企业 绿色技术创新 影响

中图分类号：F273.1" 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2025）02-261-02

一、问题的提出

改革开放40多年来，我国经济从高速发展逐步转向高质量发展。我国经济在取得巨大成就的同时，碳排放相对较高的地区在高投资、高消耗、高排放的经济模式下出现了资源的过渡耗费和生态环境的恶化。党的十八大以来，在习近平新时代中国特色社会主义思想指引下，我国坚定不移走生态优先、绿色发展之路，促进经济社会发展全面绿色转型。通过不断完善环境规制政策，助推经济高质量发展，而企业绿色技术创新是推动经济发展与环境保护协同高效发展的重要驱动力。

关于环境规制对绿色技术创新的作用，学界有不同的观点。很多学者认为环境规制对绿色技术创新具有正向促进作用。一方面，会增加企业生产环境成本负担，迫使企业改进生产与经营方式;另一方面，环境规制可以倒逼企业技术创新，产业结构转型升级，提高产业生产效率，实现创新驱动经济增长。郑熠雯等调查得出环境规制能够影响企业的创新决策，从绿色创新角度而言，环境规制提高了企业的绿色专利产出;王香艳，李金叶发现环境规制可以促使企业增加对绿色创新的投资，引导企业将资源投向绿色技术研发，推动技术进步;Ambec和Lanoie发现环境规制能激励企业将内部资源向环保项目和节流项目投入;GUELLEC、HAMAMOTO、YANG、CALEL指出当政府实行环境规制时，企业会不断改善生产过程和产品质量，从而增强绿色技术创新水平和核心竞争力;蒋为学术探究发现，在产权保护较为完善的城市或属于高污染行业的企业中，环境规制对技术创新的正向影响尤为明显。

与此相反，部分学者认为，为了符合政府设定的排污标准，企业不得不增加对污染治理的资金支出。为了平衡成本，这些企业采取了减少研发开支的策略。因此，环境规制对企业在绿色技术创新方面的投入受到了限制，影响了其在该领域的活动和进步。管诗卉认为一些企业可能会因为满足现有环境规制要求而产生创新惰性，缺乏绿色技术创新的动力;金鑫认为如果企业在绿色技术方面存在较大的技术差距，环境规制可能使其在短时间内难以实现技术突破，进而抑制创新;江三良、吴海强调查发现环境规制对国有重污染行业企业绿色创新数量的影响不显著且对其绿色创新质量产生了负向影响。李雨梦研究揭示，绿色技术创新产品在进入市场时可能会遭遇一系列准入难题，例如产品价格偏高和消费者对此类商品认知不足等挑战，这些问题可能削弱企业通过创新获得的回报，从而抑制企业进行绿色技术创新的动力;Whitehead研究指出，环境规制往往迫使企业将原本计划用于研发并有望带来市场优势的资金重新分配，转而投入旨在减少污染和排放的环境治理项目中。这种资金流向的改变可能会对绿色技术创新的资源配置产生不利影响，因为它减少了直接用于创新活动的资金;Simpson等认为，在资金有限和竞争愈发激烈的情况下，短期内企业为追求利润最大化原则会无条件压缩成本，从而抑制企业的绿色技术创新。Barbera等对美国化工和造纸等高污染行业进行研究发现这些行业绿色技术创新能力普遍下降的主要原因在于环境规制政策的实施。

综上所述，绿色技术创新是企业转型发展的重要驱动力，但环境规制究竟是增加还是挤占了企业的绿色技术创新，学界相关研究结论并不一致。因此本文梳理了环境规制与技术创新的相关关系，深入研究环境规制对企业技术创新的影响机理，并分析不同规制政策和强度对其影响的差异，以期为企业技术创新和政府政策调整提供参考。

二、相关概念与理论基础

（一）相关概念

1.绿色技术。绿色技术是指能够减少环境污染、节约资源、提高能源效率，促进可持续发展的技术。具有环境友好、资源节约、能源高效、可持续性的特点。其涵盖的领域广泛，包括但不限于清洁能源、节能技术、污染控制、资源回收与再利用、绿色建筑等。

2.绿色技术创新。绿色技术革新，James在其1997年的论文中进一步阐述了绿色技术创新，将其定义为能够显著减少环境影响同时为企业和消费者创造价值的产品与工艺创新。继James之后，众多学者从多种研究角度对绿色技术创新进行了阐释。例如，Clayton等在1999年提出，绿色技术创新通过减少资源消耗、废物产生和环境破坏，实现企业环境影响的降低。Rennings在2000年的研究中，以及Halila和Rundquist在2011年的工作中，都认同绿色技术创新这一术语用以区分那些对环境有积极影响并支持环境可持续性发展的创新活动，与普通创新活动不同。

（二）理论基础

1.波特假说。波特指出，合理构建的环境政策能够激励受监管的企业进行创新活动，这不仅能带来效率提升，而且可能赋予这些企业相对于非受监管企业以及那些面临较低环境标准要求的国际竞争对手而言的绝对竞争优势。在1995年，Porter与Van der Linde认为适度的环境规制能够激发以利润最大化为目标的企业进行创新，通过采用先进技术来降低环境成本，从而提高其经营效率。

本研究以波特假说作为理论基础，旨在探讨环境规制如何影响企业的绿色技术创新能力。通过深入分析揭示环境政策对促进企业在绿色技术和工艺方面创新的潜在作用。

2.可持续发展理论。在1972年召开的斯德哥尔摩世界环境大会上，首次提出了“可持续发展”这一概念。随后，到了1987年，世界环境与发展委员会，简称WCED）对可持续发展进行了明确的定义，即“在不损害后代满足其需求能力的前提下，满足当代人的需求”。自该定义提出之后，可持续发展的理念在实践和学术研究中不断得到深化和发展，形成了一套完整的理论体系。该理论体系以公平性、持续性和共同性为核心原则，强调在追求经济增长和社会进步的同时，必须注重环境保护和资源的可持续利用，以实现经济、社会与环境的和谐共生与长期发展。可持续发展理论超越了短期和局部视角，提倡一种着眼于人类长远利益的全局性发展观。该理论涵盖了经济、社会和生态三个维度的可持续发展。

三、环境规制对煤炭企业绿色技术创新机制影响分析

（一）环境规制促使企业寻求技术创新

环境规制的引入和加强显著提升了煤炭企业面临的环保压力。这些规制可能包括排放限制、污染税、环境许可证等，迫使企业减少污染排放，采取更加可持续的生产方式。面对日益增长的环保压力，煤炭企业开始探索和采纳技术创新以适应新的政策环境。这种技术创新不仅涉及对现有技术的改进，也包括开发全新的环保技术。环境规制对煤炭企业绿色技术创新的影响路径如下：环境规制通过增加煤炭企业的环保压力，推动企业进行绿色技术创新。这些压力源自排放限制、污染税和环境许可证等规制措施，促使企业改进现有技术并开发新的环保技术。政府的财政补贴和税收优惠政策降低了研发成本，激励了企业的创新活动。同时，市场需求的增长和行业内的竞争与合作也加速了技术创新的步伐。这些因素共同作用，形成了促进煤炭企业绿色技术创新的正向循环。

（二）企业绩效与研发投入的相互作用

企业绩效的提升促进研发投入的增加，当煤炭企业通过绿色技术创新提升了生产效率和产品质量，它们在市场上的竞争力随之增强。这不仅提高了企业的财务表现，如增加收入和降低成本，而且还增强了企业的品牌形象和客户忠诚度。这些正面的绩效变化为企业提供更多的资金和资源，这些资源可以被重新投入研发活动中，推动更多的绿色技术创新;研发投入的增加也会推动企业绩效，增加研发投入能够使企业开发出新技术、新产品和新工艺，这些都是提升企业绩效的重要因素。研发投入能够提高企业的创新能力，使其在市场中保持竞争优势。同时，研发投入还能够帮助企业更好地应对环境规制带来的挑战，通过开发更环保的生产方式，减少环境污染从而降低因环境问题导致的潜在风险。

（三）政府政策的激励作用

政府政策在激励企业进行绿色技术创新方面发挥着至关重要的作用。通过制定和实施一系列政策措施，政府不仅能够降低企业研发绿色技术的成本，还能够为企业创新活动提供必要的支持和激励。这些政策工具包括但不限于财政补贴、税收优惠、绿色信贷和研发资金支持等。例如，政府可以为煤炭企业提供研发补贴，以降低其在绿色技术创新上的经济负担，同时通过税收减免措施，鼓励企业将更多利润再投资于研发活动中。同时，政府可以通过建立绿色产品认证和环保奖项等激励机制，表彰在绿色技术创新方面取得显著成就的企业，从而形成正向的激励效应，鼓励更多企业投身于绿色技术创新的浪潮中。

（四）市场与行业因素的双重影响

随着全球对环境保护意识的提高，市场对绿色、环保产品的需求不断增长。消费者越来越倾向于选择那些能够减少环境污染、节约资源的产品，这种市场需求的变化直接驱动煤炭企业进行绿色技术创新。企业为了满足消费者对清洁能源和环保技术的需求，必须不断研发新的绿色技术，提升产品的环保性能，以获得市场竞争优势。同时，行业内的竞争也是推动绿色技术创新的重要因素。在激烈的市场竞争中，技术创新成为企业获得优势的关键。煤炭企业为了在竞争中立于不败之地，需要通过技术创新来提高生产效率、降低成本、减少资源消耗和环境污染。此外，行业内的合作也促进了绿色技术的创新和传播。通过与其他企业、研究机构和高校的合作，煤炭企业能够共享知识、技术和经验，加速绿色技术的创新过程，实现技术突破。

四、对策建议

（一）企业层面

1.加大研发投入，优化生产流程。煤炭企业应增加对绿色技术的研发投入，特别是在清洁生产、污染控制和资源循环利用等领域。通过技术创新，提高生产效率，减少环境污染，实现绿色生产。通过改进生产工艺和提高资源利用效率，降低生产成本，同时减少对环境的影响。

2.加强合作与交流，提升环保意识。煤炭企业应与科研机构、高校以及其他企业建立合作关系，共享绿色技术创新的经验和成果。通过合作研发，引入外部创新资源，加速绿色技术的开发和应用;加强员工的环保教育和培训，增强全员的环保意识和责任感。

3.积极响应政策，建立绿色品牌。煤炭企业应密切关注国家和地方的环境政策动态，及时调整企业战略，确保企业的环保行动与政策导向保持一致。同时，积极参与政策制定的讨论和建议，为企业的绿色发展争取更多的政策支持;通过绿色技术创新，提升产品和服务的环保性能，建立绿色品牌形象。

4.实施环境信息披露，探索多元化发展。煤炭企业应建立健全环境信息披露机制，定期公布企业的环保行动和成效，增强企业的透明度和公信力。通过与政府、社会和投资者的沟通，赢得各方的信任和支持;探索多元化的能源结构和业务模式，减少对单一资源的依赖。

（二）政府层面

1.完善环境法规，提供政策支持。政府应加强对环境保护的立法工作，制定更为严格的环境保护法规和标准，明确企业的环保责任和义务，同时提供清晰的环保合规指导，以便企业能够更好地理解和遵循环境规制要求。通过财政补贴、税收减免、绿色信贷等政策手段，支持企业进行绿色技术创新。

2.强化技术研发合作，推广绿色示范项目。政府可以搭建平台，促进企业与科研机构、高等院校之间的合作，共同开展绿色技术研究，推动产学研一体化发展。支持和推广绿色技术创新的示范项目，通过成功案例的展示，激励更多企业参与到绿色技术创新中来。

3.加强环境监管和执法，建立激励机制。政府应加强对企业的环境监管，确保企业遵守环境法规，对违反环保规定的企业要依法进行处罚，形成有效的威慑力。通过设立环保奖项、绿色产品认证等方式，对在绿色技术创新方面取得显著成效的企业给予表彰和奖励，形成正向激励。

参考文献：

[1] 郑熠雯，杨震.政府环境规制对企业绿色创新的影响研究[J].财会通讯，2024（03）：59-63.

[2] 蒋为.环境规制是否影响了中国制造业企业研发创新——基于微观数据的实证研究[J].财经研究，2015，41（02）：76-87.

[3] 管诗卉.异质性环境规制对企业绿色技术创新影响研究——基于政府支持和高管绿色认知的调节作用[J].科技创业月刊，2024，37（01）：14-21.

[4] 金鑫.环境规制、绿色技术创新与碳生产率[J].西北民族大学学报（哲学社会科学版），2024（01）：172-188.

[作者简介：焦华楠（2004—），女，汉族，山西临汾人，在读本科，研究方向：环境规制;关海玲（1972—），女，汉族，山西临汾人，博士，研究方向：产业经济。]

（责编：赵毅）