通用技术集团：系统布局推进董事会规范建设

党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》对深化国资国企改革，推动国有资本和国有企业做强做优做大作出了新部署。国务院国资委指导国资国企不断完善中国特色现代企业制度，规范治理体系，提高治理能力，明确提出到2029年中央企业各级应建董事会的子企业应全面建立科学、理性、高效董事会的目标要求。

新形势、新要求带来了新挑战。中国通用技术（集团）控股有限责任公司（以下简称：通用技术集团）业态较为复杂，横跨三大主业九个不同的领域，集团管理的二级及重要子企业中，一半以上为多元股权公司。如何分类施策，推动子企业董事会规范建设；如何充分发挥派驻子企业专职董事“定战略、作决策、防风险”的作用；如何促进不同治理主体良性互动，提升子企业治理效能，成为推进改革进程中的“必答卷”。经过四年来的不断探索实践，通用技术集团在推进子企业董事会规范建设方面形成了具有特色的管理体系，积累了宝贵的经验。

加强顶层设计，

形成“2+N+X”制度体系

随着全面深化国企改革的推进，为不断适应集团产业转型和管理变革的要求，通用技术集团着力加强子企业董事会建设，形成了具有特色的“2+N+X”制度体系。“2”是指《通用技术集团二级公司董事会规范建设管理办法》《通用技术集团派驻二级公司股权董事管理办法》，分别聚焦子企业董事会规范建设和专职董事队伍建设，是保障董事会规范高效运行的统领性制度。“N”是指贯穿董事会建设和专职董事管理各环节的具体制度，如《通用技术集团二级公司董事会评价办法》《通用技术集团派驻二级公司股权董事召集人管理办法》等。“X”是指具体操作层面的指引手册，如《专职董事履职指南》《任职公司提供履职支撑服务操作手册》等。通用技术集团持续完善制度体系，为提升子企业董事会治理效能保驾护航。

加强体系建设，

指导子企业董事会规范建设高效运行

在推进董事会规范建设过程中，通用技术集团深入各子企业座谈调研，根据企业实际情况分类精准指导，完善治理管控体系和评价体系，进一步形成“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”的法人治理结构，推动子企业董事会规范有效运行，持续提升公司治理整体效能。

分层分类精准指导子企业董事会建设

科学界定董事会建设范围。通用技术集团鼓励各二级公司根据功能定位、板块特点、层级规模、管控模式等不同情况，分层分类明确所属子企业董事会建设具体要求，探索建立符合企业实际、高效管用的制度体系。多层面加强指导。在实际推进过程中，通过深入调研、交流座谈等方式，结合子企业建设情况和自身特点，从制度建设、结构搭建、规范运行、支撑保障等方面进行指导。加大政策宣传贯彻力度。集团召开专题会议，传达中央企业董事会建设工作推进会精神，对子企业董事会建设工作作出部署。召开董事会建设工作推进会，针对深化子企业董事会建设工作，对各二级公司、专职董事、集团各职能部门提出了明确要求并督促执行。

建立上下贯通、左右协同的一体化公司治理管控体系

为加强董事会建设，2024年5月，通用技术集团总部设置独立的董事会办公室，作为集团公司及子企业董事会建设工作的归口管理部门。同时要求各二级公司要把董事会工作纳入公司专项工作，明确董事会建设和董事履职保障的责任部门，有条件的二级公司要单独设立董事会办公室，与集团董事会办公室形成条线管理；优先配备具有法律、财务等专业知识的专职工作人员，为董事会和外部董事履职提供专业支持和服务。集团举办董事会建设工作交流会，组织各二级公司董事会秘书和董事会办公室负责人定期交流研讨。建立季度董事沟通会机制，构建集约化沟通平台，组织集团有关职能部门定期向专职董事通报集团整体运营情况，并对专职董事履职需关注的事项进行提示。

构建科学有效的子企业董事会评价体系

制定《通用技术集团二级公司董事会评价办法》，以日常管理为基础，实行年度考核评价。统筹运用多维度测评、分析研判等方法，坚持定性和定量相结合，从董事会和企业各治理主体是否边界清晰、协调高效，信息沟通是否完整、及时、透明，董事会制定的目标是否清晰、分解到位，决策是否程序合规、科学高效，是否出现重大风险事件，改革发展成效是否显著等多个维度进行全面考核。通过对子企业董事会运行情况的客观评价，推动子企业董事会规范有效运作。

加强人才建设，

打造过硬派驻子企业专职董事队伍

通用技术集团将派驻专职董事作为完善公司治理结构、提升治理能力的关键抓手，建立了专职化专业化的董事队伍，使之真正成为公司治理的关键力量。

选优配强专职董事队伍，夯实人才支撑

畅通专职董事来源。从集团总部负责人和二级公司领导班子成员中选拔管理型、经营型专家人才作为董事。严格任职条件。选配的专职董事能够贯彻公司的整体发展规划，熟悉宏观经济政策和行业发展要求，拥有企业规划、创新发展、经营管理等某一方面的专长，具有较强的决策判断能力和风险管控能力。科学合理配置。按照人岗相适的原则，根据派驻专职董事的工作经历和专业背景，安排其在过往工作经历同一业务领域的公司中任职，结合任职公司董事会成员结构多元化需求与选派董事的个人专长，为每家公司配备熟悉财务、投资、审计等领域的董事。建立召集人制度。整合利用董事资源，在派驻董事多于2人的二级公司董事会中，指定1名领导力强、经验丰富的董事作为召集人，牵头开展派驻董事工作，发挥召集人的引领作用，形成派驻董事工作合力，更好地为企业科学决策贡献集体力量。

完善培训体系，提高专职董事履职能力

自2020年开始，通用技术集团每年按照不同的主题，集中组织董事履职能力提升培训，配备优质师资，精心设计课程，深化专职董事对现代企业制度的认识，采用行动学习法进行董事会决策的模拟实战演练，为董事搭建了政策理论学习、业务学习和沟通研讨的平台。根据履职需要选派董事参加中国大连高级经理学院、中国干部网络学院、国家会计学院、国资委干教中心等单位举办的专题培训，全面提升董事的战略思维能力、决策判断能力、改革创新能力、风险防控能力。

强化考核激励，促进派驻专职董事勤勉敬业

通用技术集团坚持党管干部原则，建立全面有效的考核评价体系，出台《通用技术集团派驻二级公司股权董事考核评价办法》。考核评价办法突出“三个坚持”：坚持日常履职表现和年度综合考评相结合，坚持组织认可、企业认可、群众认可，坚持客观公正、公开透明。以此精准评价，即时激励。通过考核办法的建立，加强监督管理，促进规范履职，持续提升派驻专职董事的履职水平及成效。

经过四年的探索实践，通用技术集团子企业董事会建设逐步规范，制度体系不断健全，监督职能不断强化，决策质量不断提升，民主包容、开放互信的董事会文化逐步形成，董事会“定战略、作决策、防风险”作用充分发挥，在集团调整产业结构、优化产业布局、增强核心功能、转型成为机床装备和医疗健康两个领域的领军企业中作出了重要贡献，在有效防范化解重大风险事件中发挥了积极作用。通用技术集团在中央企业董事会评价中的成绩逐年提升，2022、2023年获评“优秀”。

未来，通用技术集团将结合国务院国资委的要求，紧紧围绕“建设科学、理性、高效董事会”的目标，因企施策，深化子企业董事会建设。进一步加强子企业对外部董事的支撑保障，落实“三个到位”要求，坚决做到信息支撑到位、业务支撑到位、工作力量支撑到位，不断总结经验，探索实践路径，持续提升子企业董事会运行质效，有力推动通用技术集团实现治理体系和治理能力现代化。（责任编辑：梁 苇）