“一带一路”背景下的国际产能合作研究

摘" "要：国际产能合作是全球化经济发展进程中的重要组成部分，随着跨国公司、国家和区域经济合作的加深，国际产能合作在促进全球生产要素流动、优化资源配置和推动产业升级等方面发挥了关键作用。从理论研究角度入手，系统梳理国际产能合作的主要文献，归纳其发展历程。同时，在“一带一路”背景下以粤港澳大湾区为例，研究其企业开展国际产能合作的情况，以期为相关研究提供参考和启示。

关键词：国际产能合作；“一带一路”；粤港澳大湾区

中图分类号：F412.1" " " "文献标志码：A" " " 文章编号：1673-291X（2024）23-0029-04

一、国际产能合作的理论基础

国际产能合作是指存在意愿和需要的国家或地区之间进行产能供求跨国家或跨地区配置的联合行动[1]，国际产能合作的理论基础源自多个经济学理论，包括比较优势理论、跨国公司理论、全球价值链理论和创新系统理论等。这些理论为理解国际产能合作的动因、模式及其影响提供了重要的视角。

（一）比较优势理论

国际产能合作的早期理论基础来自David Ricardo的比较优势理论（Ricardo， 1817）。该理论认为，不同国家由于资源禀赋、技术水平、劳动力成本等要素的差异，可以在全球经济中通过合作实现生产效率的提升[2]。具体来说，资源丰富的国家可以将其优势资源输出至技术较为先进的国家，而技术先进的国家则通过技术输出或资本投资，实现跨国生产的最优配置。

尽管比较优势理论提出于19世纪，但其概念依然适用于今天的全球经济。特别是在当代全球化背景下，比较优势为国际贸易和全球生产分工提供了理论支持。许多国家根据其资源禀赋和生产能力，在全球市场中专注于特定产业。例如，德国专注于高端制造业，美国则在技术创新和金融服务上具有比较优势，而中国凭借廉价劳动力在制造业中占据全球优势（Krugman amp; Obstfeld，2003）[3]。

（二）跨国公司理论

Dunning J.H.的跨国公司理论（1981）提出了OLI范式（Ownership，Location，Internalization Paradigm），即企业在决定是否进行跨国投资和产能合作时，会考虑所有权优势、区位优势和内部化优势[4]。Dunning的这一理论为企业主导的国际产能合作提供了重要的理论依据。通过这种理论模型，他解释了跨国公司为何选择直接投资而不是通过出口或许可等其他方式进入国际市场。近年来，许多跨国公司通过收购、合资和战略合作等方式，扩大其在全球市场的份额，从而实现资源的优化配置（Buckley amp; Casson，1976）[5]。

（三）全球价值链理论

全球价值链（Global Value Chain，GVC）理论由Gereffi等人（2005）提出，强调全球生产网络中的不同国家或企业在价值创造过程中的分工与协作。通过国际产能合作，企业可以将生产过程中的某些环节外包至成本较低的国家或地区，从而优化全球供应链[6]。全球价值链的核心在于分析价值的创造、分配和提升。价值链是指一个产品从设计、原材料采购、生产、分销、营销、销售直到售后服务的完整过程。在全球化背景下，这一过程通常被跨国公司分散至全球不同地区，从而形成了全球价值链（Kaplinsky， 2000）。全球价值链的每个环节都由不同国家或企业承担，不同的参与者根据其在价值链中的角色获得相应的经济回报[7]。

Gereffi（1994）指出，价值链中的高附加值环节，如设计、研发、品牌管理和营销，通常由发达国家企业主导，而低附加值环节，如制造和装配，则由发展中国家承担。发达国家企业通过控制关键的技术和知识产权，往往能够获得全球价值链中的大部分利润，而处于低端环节的企业和国家只能获得较少的经济收益[8]。此理论为分析国际产能合作中的区域经济合作和企业生产布局提供了新的视角。

（四）创新系统理论

Lundvall（1992）提出的创新系统理论强调创新活动在推动产业发展中的重要性[9]。国际产能合作不仅仅涉及生产能力的跨国转移，还包括技术、知识和创新成果的共享。通过产学研协同合作，跨国企业与高校和科研机构可以共同推进技术创新，提升合作各方的技术水平和竞争力。此理论特别适用于高技术产业的国际产能合作，因为技术转移和创新能力是实现可持续竞争优势的关键因素。

随着全球化和区域经济一体化的发展，区域创新系统（Regional Innovation Systems， RIS）成为创新系统理论的一个重要分支。区域创新系统理论由库克（Philip Cooke）等学者提出，强调创新过程中的地理因素和区域特性（Cooke， 1992）。区域创新系统聚焦于区域内的企业、科研机构、政府以及其他组织之间的互动，分析这些互动如何推动区域经济的创新和增长[10]。

区域创新系统的一个关键特点是地理集聚效应。创新活动往往集中在某些特定区域，如硅谷、深圳等地，形成了具有高度创新能力的产业集群。区域创新系统通过促进知识溢出、技术扩散和人才流动，提升了区域内企业的创新能力和竞争力。例如，硅谷作为全球高科技产业的中心，依靠其密集的技术网络、风险投资和高水平的科研基础设施，推动了美国在信息技术领域的全球领导地位（Saxenian，1994）[11]。

二、国际产能合作的模型研究

基于上述理论，不同学者对国际产能合作的模式进行了深入研究，主要形成了政府主导、企业主导、产学研协同模型等几种典型的合作模型。

（一）政府主导模型

政府在国际产能合作中的主导作用在诸多研究中得到了强调。政府通过制定产业政策、提供金融支持、签署双边或多边合作协议等方式，推动企业间的跨国合作。共建“一带一路”国家包括东南亚经济圈、东北亚经济圈、欧洲经济圈之间的经济合作以及产能合作，客观上促使沿线国家在经济融合方面出现大的发展，这就为未来沿线国家之间构建区域开放合作提供了基础条件[12]。

（二）企业主导模型

企业主导的国际产能合作模型是基于跨国公司理论展开的，强调企业在全球化市场中的自主性和灵活性。Buckley amp; Casson（1976）指出，跨国公司在全球扩展过程中，通过技术输出、资本投资和管理经验的转移，实现了生产能力的跨国配置[5]。

（三）产学研协同模型

产学研协同创新是国际产能合作中的重要模式之一，特别是在高技术密集型产业中。Etzkowitz amp; Leydesdorff（2000）提出的“三螺旋模型”指出，政府、企业和大学之间的协同创新能够推动技术进步和产业升级[13]。

（四）区域经济合作模型

Balassa（1961）提出的区域经济一体化理论为区域经济合作型国际产能合作提供了理论支持[14]。在区域经济合作框架内，合作国通过降低关税、促进投资便利化等手段，推动区域内的产能合作和资源共享。以东盟（ASEAN）为代表的区域经济合作组织，通过自由贸易区和关税同盟的方式，促进了区域内的生产要素流动和产能共享（Ravenhill，2010）[15]。这种合作不仅降低了交易成本，还提升了区域经济的整体竞争力。

（五）资源互补型合作模型

资源互补型合作模型在资源禀赋差异较大的国家之间尤为常见。Ajakaiye amp; Ncube（2010）的研究指出，非洲国家在能源、矿产等领域通过与中国的合作，得以充分开发其资源禀赋，并利用中国的技术和资本实现产能提升[16]。这一模式不仅促进了资源的合理配置，还推动了发展中国家的工业化进程。这种互补型合作关系，使得资源丰富国家能够在技术和资金不足的情况下实现可持续发展。

三、“一带一路”背景下粤港澳大湾区国际产能合作现状分析

在“一带一路”倡议的推动下，粤港澳大湾区作为中国经济最具活力的区域之一，正积极参与国际产能合作，推动区域经济的全球化布局。

粤港澳大湾区的企业在“一带一路”建设中表现活跃，特别是在基础设施建设、投资与贸易方面。近年来，随着“一带一路”的深入推进，大湾区企业在东南亚、非洲及中亚等国家的投资持续增长，涉及交通、能源、信息通信等多个领域。通过“一带一路”倡议中的基础设施投资和技术合作，大湾区企业不仅推动了“一带一路”沿线国家的经济发展，还加强了中国与这些国家的经济联系，促进了区域经济的一体化进程。

粤港澳大湾区企业在“一带一路”中的活跃表现，不仅有助于改善东南亚、非洲和中亚国家的基础设施和经济发展，还具有重要的战略意义。粤港澳大湾区作为中国改革开放的窗口，通过参与“一带一路”，进一步巩固了其在全球经济中的地位。通过“一带一路”框架下的投资和合作，大湾区企业能够更加深入地融入全球供应链和价值链，提升其在全球市场中的影响力和竞争力。其次，粤港澳大湾区企业的国际化拓展，也为中国在全球经济治理中的角色提供了重要支持。

粤港澳大湾区的制造业企业通过国际产能合作，将部分生产能力转移至东南亚、非洲等国家，降低了生产成本并提升了市场竞争力。这种产能转移通常伴随着技术和管理经验的输出，形成了较为成熟的产业链。许多电子、家电和机械制造企业，如华为、美的等已经在越南、泰国等国建立生产基地，这不仅利用了当地低廉的劳动力成本，也在不断拓展国际市场。这种制造业转移的背后是粤港澳大湾区企业对国际市场需求的敏锐把握，通过在成本更低的国家进行生产，既降低了生产成本，又提高了产品的市场竞争力。此外，这一过程也推动了东南亚国家的工业化进程，促进了区域经济的快速发展。

四、粤港澳大湾区国际产能合作主要模式

（一）政府主导的合作模式

政府主导的合作模式往往通过多层次的政策支持来推动国际产能合作。首先，政府通过宏观层面的战略规划，设定长期发展目标。例如，在粤港澳大湾区的国际产能合作中，政府通过制定《粤港澳大湾区发展规划纲要》以及实施“一带一路”倡议，设定了深化供给侧结构性改革，着力培育发展新产业、新业态、新模式，构建具有国际竞争力的现代产业体系的战略目标。这些政策不仅为企业的跨国合作提供了清晰的方向，也确保了区域内资源的有效分配。

（二）企业主导的合作模式

在粤港澳大湾区，许多企业也通过自主投资和技术合作，积极参与国际产能合作。企业在全球化市场中展现出较强的自主性，尤其是通过并购、合资等方式快速进入目标市场。海尔通过收购海外品牌和设立合资企业，在全球市场中迅速扩大了其影响力。这种企业主导的合作模式使得大湾区企业能够灵活应对市场变化，实现资源的优化配置。通过国际化布局，企业不仅能够降低生产成本，还能增强品牌知名度，提升市场占有率。

五、合作中的挑战与机遇

在高端技术和人才方面，大湾区仍存在短板。尽管区域内有一定的科技基础，但在与发达国家的竞争中，尤其是在高端制造和技术密集型产业领域，技术能力和创新能力的不足可能限制企业的长期发展。尽管大湾区在人工智能和生物科技等领域有一定的研究基础，但缺乏顶尖人才和核心技术，导致企业在全球市场上竞争力不足。因此，需要通过引入外部人才，加强与高等院校和研究机构的合作，来进一步提升区域内的技术水平和创新能力。

在“一带一路”倡议的推动下，粤港澳大湾区企业在国际产能合作中迎来了诸多机遇。首先，市场拓展方面，随着“一带一路”建设的深入推进，大湾区企业能够更有效地进入新兴市场，尤其是在东南亚和非洲等发展中国家。这些地区的市场需求正在快速增长，为粤港澳大湾区的企业提供了更多的发展机会。其次，在技术合作方面，粤港澳大湾区企业可通过与“一带一路”沿线国家的深度合作，获取先进的技术和管理经验，推动自身的技术升级与创新。

六、未来发展方向

（一）推动科技创新与人才培养

大湾区应加大对科技创新的支持力度，鼓励企业与高校、科研机构合作，培养高素质的国际化人才，以增强企业的创新能力和市场竞争力。这可以通过设立专项基金，支持企业的技术研发和人才引进，特别是在人工智能、区块链和可再生能源等前沿科技领域。此外，推动高校与企业之间的深度合作，开展产学研结合的项目，为学生提供实践机会和职业发展通道，从而培养既具国际视野又懂得技术应用的人才。通过这些措施，大湾区能够提升整体的创新生态，确保企业在国际竞争中立于不败之地。

（二）促进绿色发展

在全球绿色经济发展的背景下，大湾区应在国际产能合作中积极推广绿色产业与可持续发展。通过与“一带一路”沿线国家的合作，引进环保技术和新能源解决方案，实现经济效益与生态效益的双赢。此外，大湾区企业可以通过与国际组织和非政府组织的合作，推动绿色标准的制定与实施，增强区域内企业的环保意识和社会责任感。

参考文献：

[1]" "杨小科，郭朝先.中国与共建“一带一路”国家产能合作高质量发展研究[J].中国社会科学院大学学报，2023，43（4）：129-143.

[2]" "David Ricardo.On the Principles of Political Economy and Taxation[M].John Murray，1817.

[3]" "Krugman，Obstfeld，International Economics：Theory and Policy[M].Addison-Wesley，2003.

[4]" "Dunning J.H.Explaining the International Direct Investment Position of Countries：Towards a Dynamic or Developmental Approach[D].Weltwirtschaftliches Archiv 1981：117，30-64.

[5]" "Peter J Buckley，Mark Casson.The Future of the Multinational Enterprise[M].Macmillan，1976.

[6]" "Gereffi G，Humphrey J，Sturgeon T.The Governance of Global Value Chains[J].Review of International Political Economy，2005，12（1），78-104.

[7]" "R Kaplinsky.Globalisation and Unequalisation：What Can Be Learned from Value Chain Analysis[J].The Journal of Development Studies 2000，37（2）：117-146.

[8]" nbsp;Gary Gereffi.The Organization of Buyer-Driven Global Commodity Chains[M].How U.S. Retailers Shape Overseas Production Networks，1994：95-122.

[9]" "Lundvall B.-A.National systems of innovation：Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning[M].Pinter Publishers，1992.

[10]" "Philip Cooke.Regional Innovation Systems：Competitive Regulation in the New Europe[J].Geoforum 1992，23（3）：365-382.

[11]" "Saxenian A.Regional Advantage：Culture and Competition in Silicon Valley and Route 128[M].Harvard University Press，1994.

[12]" "张永安，尚宇红.“一带一路”框架下中国—中东欧合作的希望与挑战[J].国际商务研究，2016（4）：23-30.

[13]" "Etzkowitz，Loet Leydesdorff.The Dynamics of Innovation：From National Systems and“Mode 2” to a Triple Helix of University-Industry-government Relations[J].Research Policy 2000，29（2）：109-123.

[14]" "B Balassa.The Theory of Economic Integration[M].Routledge，1961.

[15]" "Ravenhill J.Global Political Economy[M].Oxford University Press，2010.

[16]" "Olu Ajakaiye，Mthuli Ncube.Infrastructure and Economic Development in Africa：An Overview[J].Journal of African Economies 2010： Volume 19，i3-i12.

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