海运口岸营商环境评估与优化对策研究

摘 要：优化口岸营商环境已成为保障国际产业链供应链稳定运行、促进外贸高质量发展的重要抓手。文章首先探讨了大连口岸营商环境评估及优化的重要性和必要性，其次通过借鉴国际经验和国内外研究，运用科学的评估方法，对标国内先进口岸，定性定量综合评估大连海运口岸跨境贸易营商环境现状。评估结果显示，大连海运口岸营商环境指数综合得分连续三年稳定在3.5星，其在跨境贸易成本、时效、无纸化及配套设施等方面表现良好，但仍需持续改进。基于测评结果，为进一步优化大连海运口岸营商环境，建议提升通关效率、创新监管服务模式、加快信息化建设，并增强口岸综合服务功能，以全面支持大连口岸的高质量发展与高水平开放。

关键词：海运口岸；口岸营商环境；跨境贸易便利化；第三方评估；信息化建设

中图分类号：F742 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2024）12（a）--05

1 引言

优化营商环境是以习近平同志为核心的党中央在新时代作出的重大决策部署。习近平总书记多次强调，持续打造市场化、法治化、国际化营商环境，发挥超大市场优势和内需潜力，为各国合作提供更多机遇，为世界经济复苏和增长注入更多的动力。优化营商环境是培育和激发市场的主体活力、增强发展内生动力的关键之举，党中央、国务院对此高度重视。2023年，国务院办公厅发布的《关于进一步优化营商环境更好服务市场主体的实施意见》提出强化为市场主体服务，加快打造市场化法治化国际化营商环境，是做好“六稳”工作、落实“六保”任务的重要抓手。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确提出“构建一流营商环境”，要求“持续优化市场化法治化国际化营商环境”。2023年全国两会期间，政府工作报告提出，建设高标准市场体系，营造市场化法治化国际化营商环境。2023年12月18日的国务院常务会议强调，“加大先行先试探索力度，把有利于全国统一大市场建设的各项制度规则立起来”“加大典型案例通报力度，把不利于全国统一大市场建设的各种障碍掣肘破除掉”。2024年7月，党的二十届三中全会突出强调“完善高水平对外开放体制机制”，提出“营造市场化、法治化、国际化一流营商环境”。

国内外实践表明，营商环境评价是准确把握营商环境状况[1]，推动营商环境持续优化的重要抓手。近年来，我国营商环境明显改善，但仍存在一些短板和薄弱环节，困难凸显，亟须进一步聚焦市场主体关切，对标国际先进水平，既立足当前又着眼长远，更多采取改革的办法破解生产经营活动中的堵点痛点。

口岸是国家对外开放的门户，是对外交往和经贸合作的桥梁，也是国家安全的重要屏障。口岸是国际贸易的枢纽和提升跨境贸易便利度的关键节点。大连口岸作为中国东北最大的开放口岸，是东北区域进入太平洋、面向世界的海上门户。大连对海运口岸优化跨境贸易营商环境进行科学系统的第三方评估成为持续提升大连口岸跨境贸易便利化水平的重点任务。

2 文献评述

在全球范围内，优化营商环境的研究逐渐受到重视，多个国际组织和研究机构相继发布了相关报告和评价体系，为各国提供了参考依据。世界银行的《营商环境报告》是全球公认度最高的报告之一，跨境贸易部分（Doing Business – Trading across borders）通过八个指标（进口边境合规成本、进口单证合规成本、进口边境合规耗时、进口单证合规耗时、出口边境合规成本、出口单证合规成本、出口边境合规耗时、出口单证合规耗时）以及基于这八个指标计算得出的跨境贸易得分来评价190个经济体在跨境贸易方面的表现。中国大陆在世界银行《营商环境报告》中的跨境贸易部分排名逐年上升。在《营商环境报告（2020）》中，中国大陆跨境贸易排名56位，得分86.5。目前，该报告已经停发，新项目名称为“B-Ready”。

我国相关政府部门、科研机构开展大范围的测评工作。国家发改委的营商环境评价体系包括18项指标，不仅全部覆盖了世界银行《营商环境报告》的12项评价指标，还创设了政务服务、市场监管、知识产权创造保护和运用、招投标、获得用水用气和包容普惠创新6项特色指标。其中，大连口岸跨境贸易指标连续两年被评为全国标杆城市，进入全国第一梯队。北京睿库贸易安全及便利化研究中心每年发布《十大海运口岸集装箱货物跨境贸易营商环境测评报告》，对我国十个主要海运口岸（大连、天津、青岛、上海、宁波、厦门、广州、黄埔、深圳、珠海）集装箱货物在跨境贸易口岸成本、跨境贸易口岸时效、监管环境、商事服务、信息化与无纸化和其他配套六个方面的一级指标、19个二级指标，通过在线问卷调查、公开数据整理分析以及专项调查，汇总计算得出相应星级评价。

国内外学者对口岸营商环境的研究十分深入。李迪等（2023）[2]通过对中国口岸营商环境便利化水平的地区差异及动态演进趋势进行研究，发现口岸营商环境存在明显的区域差异。赵世璐（2023）[3]通过对世界银行BEE概念书新评估体系的对比分析，提出中国在优化口岸营商环境方面，要重视服务贸易、数字贸易及可持续性等新指标的优化，并加强海关在促进性别平等和多样性方面的作用。魏泊宁（2020）[4]以进口所需的费用、时间、单证数、清关程序效率和海关透明度作为口岸营商环境评价指标，从不同产品层面探究“一带一路”沿线国家对中国货物出口量的影响。李海莲等（2020）[5]基于口岸进口通关时间和成本等，建立贸易引力模型，研究“一带一路”沿线国家口岸通关便利化水平对中国出口贸易的影响。徐滢等（2019）[6]深入剖析制约天津港口岸营商环境的瓶颈因素，并就天津进一步优化口岸营商环境提出对策建议。王佳佳（2022）[7]基于世行跨境贸易指标，将口岸营商环境和贸易便利化影响因素整合为法律环境、通关环境、电子政务和口岸基础设施四个指标，评估中国口岸营商环境发展现状并借鉴国际经验提出相关建议。党英杰（2022）[8]从单证、流程、时效和成本等方面总结了近年来中国口岸营商环境建设的主要成就与短板，提出推进口岸协同治理和加强口岸智能化建设等多方面的对策建议。邓蕾（2024）[9]从政务服务环境、人力资源环境、要素成本、金融环境、基础设施环境、经济环境和创新环境7个方面构建了营商环境指标体系，并建立耦合协调模型分析中国各省份的营商环境与经济增长的内部协调情况。

从以上研究可以看到，目前国内外关于口岸营商环境评估的研究趋势主要包括：（1）多元化评估方法。随着对口岸营商环境研究的深入，评估方法也在不断发展和完善。除了传统的问卷调查和访谈等定性评估方法外，越来越多的研究开始采用定量评估方法，如数据分析、模型构建等。此外，还有研究开始尝试将定性和定量评估方法相结合，以更全面、准确地评估营商环境。（2）跨学科研究。口岸营商环境评估涉及多个学科领域，如经济学、管理学、法学等。未来的研究可能会更加注重跨学科的研究方法，将不同学科的知识和方法结合起来，以更全面地评估营商环境。（3）重点关注新兴领域。随着科技的发展和经济结构的转型，新兴领域对营商环境的影响越来越大。未来的研究可能会更加关注这些领域，如数字智慧经济、生态绿色经济等，以评估其对营商环境的影响和挑战。（4）强调政策影响。口岸监管制度和管理政策是口岸影响营商环境的重要因素之一。未来的研究可能会更加注重政策对营商环境的影响，分析政策的制定和实施过程，以及政策对不同行业和企业的影响差异。（5）国际比较研究。口岸营商环境评估是一个全球性的议题，不同国家和地区的营商环境存在差异。未来的研究可能会更加注重国际比较，分析不同国家和地区的口岸营商环境优势和劣势，以及借鉴其他国家和地区的成功经验。这些趋势将有助于更全面、准确地评估口岸营商环境，为政府和企业提供更好的决策支持和指导。

本文将定量测算结果和问卷调查两种研究方式有机结合。一方面，对比分析大连海运口岸进出口合规耗时、进出口常规成本；另一方面，设计跨境贸易企业满意度调查问卷，考察企业对大连口岸的服务能级、时效、收费、信息化无纸化、通关服务保障等的满意度。客观公正评估大连口岸营商环境的真实状况，了解掌握口岸相关企业的真实诉求与感受，将定性定量综合评估大连海运口岸跨境贸易营商环境。

3 口岸跨境贸易营商环境评价方法

3.1 评价目标

立足口岸实际，借鉴先进经验，基于评价结果真实反映大连口岸的营商环境状况，并与国内其他先进口岸进行对比分析，及时精准发现影响市场主体企业的痛点、堵点和难点，以解决实际问题为导向，创新工作思路和做法，切实优化口岸营商环境。发现影响大连口岸营商环境优化的主要问题和解决方案，为优化大连口岸营商环境、支持口岸监管部门精准施策提供可靠的数据支撑和科学决策依据，持续推动大连口岸的高质量发展、高水平开放。

3.2 评价原则

（1）统一标准，对标先进。评价过程要坚持统一的标准，选取可信的营商环境评价方法和评价结果，吸纳各口岸优化营商环境的先进经验做法，确保评价的客观性和公正性，同时也能为改进口岸营商环境提供借鉴参考。

（2）实事求是，科学评价。评价指标体系需要客观、合理地反映口岸营商环境的基本面貌，同时指标定义、评价范围也要规范无误，设计依据要清晰准确。这样才能确保评价结果的真实性和有效性。

（3）目标导向，关注重点。评价工作应以提升市场主体获得感满意度为目标，重点关注市场主体的首要关切和口岸营商环境的突出问题，将有助于找出口岸营商环境的关键短板，为进一步完善优化提供依据。

（4）协同推进，深化改革。口岸营商环境优化需要多方面的协同推进，包括政府、企业、社会等各方面的共同努力。评价工作也要立足于此，通过深化改革，推动口岸营商环境的持续优化。

以上原则构成了口岸营商环境评价的基本框架，为评价工作的科学、公正、有效提供了有力保障。

3.3 评价过程

评价过程主要包括四个步骤。

第一步，对各个指标使用线性变换进行归一化。使用最为广泛的评价结果测算方式是“前沿距离评分法”，即归一化值=（最差表现-y）/（最差表现-最佳表现）×3.00，将各个指标数值y转化为0～3的分数（如超过3.00则按3.00计分）。若需将各指数转变到0～100，则可以用100替换公式中的3.00。

第二步，将第一步计算出的前沿距离得分分别乘以对应系数以修正结果。第一步得到的指标分数并未考虑不同口岸吞吐量以及口岸所在城市收入水平的差异，因此可根据吞吐量级别设定“口岸吞吐量系数”、基于各地医保基数设置“口岸所在城市收入水平系数”调节得分。

第三步，汇总计算指数得分。将各二级指标得分进行加权平均计算一级指标的得分，再加权平均各一级指标得分从而计算“口岸营商环境指数”得分。

第四步，转换指数得分为对应的评价星级。根据表1规则，将指数得分转化为“口岸营商环境评价星级”。

3.4 评价范围

一般情况，测算的货物范围是未经海关查验的20英尺15公吨以下海运集装箱普通货物，不涉及拼箱、散货等装运形式，不涉及各类需要特殊手续和操作的货物（如转关货物、易腐货物、危险品货物、加工贸易货物、转运货物、暂准进口货物、沿岸运输货物等），不涉及进口许可监管，不涉及各类特殊情形（如涉案、紧急救灾等）。如果需要对某个货种进行单项的跨境贸易便利化水平评估，可以根据海关HS编码进行对应查找。

4 大连口岸营商环境评估主要结果

4.1 大连口岸运行基本情况

（1）大连口岸进出口货物总值及占比。2023年，大连口岸进出口货物总值9471.2亿元，同比下降1.3%，占全省85.7%，占东北三省66.8%。其中，进口货物总值5157.5亿元，同比下降6.0%；出口货物总值4313.7亿元，同比增长4.9%。大宗商品为大连市进口增长提供有力支撑；出口机电产品、化学品、劳动密集型产品等拉动外贸进出口总值的增长。

（2）港口年度生产运营情况。大连港口货物吞吐量31588.3万吨，同比增长3.19%；外贸货物吞吐量13522.9万吨，同比增长3.53%；集装箱吞吐量502.8万TEU，同比增长12.76%。货物吞吐量基本保持增势，集装箱吞吐量保持双位数增长。

（3）航线服务能级不断提升。大连口岸集装箱航线总数达105条，通达全球160多个国家和地区的300多个港口。新开通“大连港—南美西”集装箱远洋航线，填补了大连港至南美区域直航服务的空白，也有效增强了大连口岸与南美间的连通能力，进一步拓展了全球海运网络。

（4）口岸对外开放取得积极进展。辽宁省率先探索启动海港口岸泊位清理专项行动，按照“成熟一批，验收一批”“历史问题历史看”的原则，完成恒力重工、大连集装箱码头有限公司等18家单位73个泊位对外开放验收，根本性解决了多年来大连口岸国际航行船舶临时停靠监管难题，对于进一步提升大连口岸服务能级，为大连市外向型经济高质量发展提供强有力的口岸支撑。

4.2 大连海运口岸营商环境测评结果

北京睿库贸易安全及便利化研究中心利用上述方法测算并发布了《十大海运口岸集装箱货物跨境贸易营商环境测评报告》，现结合大连口岸的跨境贸易得分进行具体分析。

4.2.1 进/出口常规成本

（1）实际进口常规成本。用于考察进口企业或其代理在进口流程中从“货船抵港”到“货物提离港口”再至“空箱归还箱管堆场”期间常规情形下所直接承担的成本。这里“常规情形”是指货船抵达港口后（或在抵达前）企业及时申报、企业及时缴税、不涉及海关检查、企业及时提离码头的情形。另外也不包括从海关监管场所提离后送至进口企业自有或指定仓库的国内运输费用。2023年，大连口岸实际进口常规成本为1947.15元，根据前沿距离评分法与系数修正计算后的最终得分为1.86。

（2）实际出口常规成本。用于考察出口企业在出口流程中从“提取空集装箱”到“货物装箱后运抵码头”再到“货物装船完成”期间常规情形下所直接承担的成本。这里“常规情形”是指企业及时安排装箱集港、货物抵达码头后（或在抵达前）企业及时申报、企业及时缴税、不涉及海关检查、货物按照计划顺利装船的情形。另外也不包括从提取空箱至货物集港过程中发生的国内运输费用。2023年，大连口岸实际出口常规成本为1497.50元，根据前沿距离评分法与系数修正计算后的最终得分为2.31。

4.2.2 进口整体通关时效及出口集港时效

（1）进口整体通关时效。该指标主要考察进口货物从“货船到港”到“海关放行/可以提离”过程中，在不涉及海关检查的情况下，非进出口企业原因造成的耗时。2023年，大连口岸进口整体通关时效为14.58小时，根据前沿距离评分法与系数修正计算后的最终得分为2.51。

（2）出口集港时效。该指标主要考察出口货物集港时从“车辆载货进入场站闸口”到“空车离开场站闸口”的耗时，以此反映集港流程及效率。2023年，大连口岸出口集港时效为51.41分钟，根据前沿距离评分法与系数修正计算后的最终得分为1.74。

4.2.3 口岸操作无纸化

该指标主要考察口岸操作流程中进口在换单、放箱、提箱、还箱环节的无纸化，出口在放箱、提箱、集港环节的无纸化。2023年，大连口岸操作无纸化总体得分为2.25，其中进口操作无纸化指标得分为2.40，出口操作无纸化指标得分为2.10。

4.2.4 口岸其他配套设施

（1）口岸周边交通。考察企业对于所在口岸周边交通畅通状况的感知。2023年，大连口岸周边交通满意度得分为1.58。

（2）经营与生活配套。考察企业及企业人员对于港区周边银行网点、港区内移动网络信号、港区周边加油站、港区周边卡车停车场四方面配套完善程度的感知。2023年，大连口岸经营与生活配套满意度得分为1.69。

这两方面尽管并非口岸营商环境的重点考察方向，但配套的完善与否会间接影响企业业务便利。2023年，大连口岸周边交通和经营与生活配套满意度得分在十个海运口岸中分别排名第3位和第7位，说明大连口岸的其他配套设施相对较为完善（图1）。

图1 2023年企业对各口岸其他配套设施的满意度得分对比

4.2.5 评价结果汇总分析

根据2021—2023年睿库的测评报告（表3）：（1）大连口岸营商环境指数综合得分稳定在3.5星，处于第三梯队。（2）跨境贸易口岸成本指数、时效指数、其他配套三项指标一直维持在3星以上水平，相对稳定。（3）监管环境指数、商事服务指数、信息化与无纸化指数三项指标从2022到2023年均有所提升。大连海运口岸跨境贸易便利化水平还需持续改进优化。

5 进一步优化大连海运口岸营商环境的建议

根据上文测算结果和满意度统计结果，全面探讨大连口岸跨境贸易营商环境可能提升方向和改进之处，希望能够对增强大连口岸营商环境改革措施的针对性、有效性，提供有益借鉴和启发。

（1）进一步优化口岸营商环境

海运口岸跨境贸易便利化水平持续提升。经过近年来大连口岸系统各单位的共同努力，通关时间压缩效果明显，2023年进出口常规耗时进一步下降，同步均下降12%。未来要坚持多措并举，将进出口货物整体通关时间稳固在合理区间，为企业提供相对稳定的通关预期，并对提升拼箱货物查验效率进行专项研究。

进一步提升口岸全链条通关效率。探寻减少海关检疫检查、检疫检查与处理耗时的创新办法。着力抓好压缩检验检疫审批时长、提高鲜活农产品通关效率、深化区域物流一体化等工作。大连口岸大力推进“离港确认”模式应用，将口岸国际物流的“串联作业”优化为“并联作业”，避免因境内支线船舶船期变动导致申报信息修改等繁琐手续，可有效减少企业等待时间，降低企业运营成本。

口岸监管模式有待持续创新。通过问卷调查的数据统计发现部分受访企业对海事部门实施口岸危险货物稽查模式，对海关部门推进主动披露制度和容错机制实施、扩大第三方检验检测结果采信范围、AEO海关认证企业所享有的优惠通关服务等方面的工作满意度有待提高。因此，要进一步研究制定口岸通关便利化措施，精准把握主动披露适用范围，落实企业信用修复机制，减少轻微违规行为对企业经营的影响。落实高级认证企业便利措施，提升企业享惠度，进一步完善意见反馈的工作流程，推进政务服务标准化规范化。

（2）口岸全程信息化共享程度有待加强，加快智慧口岸建设

全过程跟踪货物动态。大多数企业认为通过口岸提供的查询渠道只能掌握一部分自己的货物在口岸通关的状况，下一步要实现通关全流程状态信息查询及信息推送，提升“通关+物流”信息化水平。

对智慧口岸需求强烈。在受访企业中，有超过75%的企业认为智慧口岸应实现的首要功能是升级智能化设施设备和提升数字化运行管理，其次是提供便利化综合服务和建设集约化的信息系统。下一步要加快推进“智慧口岸”建设全国试点建设项目，大连智慧口岸建设向纵深发展，不断提升口岸服务标准化、规范化、智能化、便利化水平。

支持加工贸易企业信息对接共享，智慧化监管改革。推进高级认证企业资源开放，将ERP系统与海关对接，优先适用“保税+ERP”“互联网+稽核查”等模式，降低企业运营成本，支持海关高级认证企业高质量发展。

（3）持续提升口岸服务功能

全球航线网络仍需优化，吸引更多全球主干班轮挂靠。挂靠大连的全球主干航线集装箱班轮总数远少于其他国内主要口岸，为进一步发挥大连国际枢纽口岸作用，应细化落实《大连市促进大连东北亚国际航运中心和国际物流中心高质量发展政策措施》，制定完善《拓展航线网络专项支持政策实施细则》，为东北亚国际航运中心建设提供强有力的政策支撑。

进一步规范降低进出口环节税费，为企业减负增效。根据问卷调查结果，企业对拖轮价格透明程度的满意度不高。大连应持续开展规范海运口岸收费专项行动，进一步规范口岸收费目录清单公示制度并强化动态更新，打造阳光口岸收费环境。加强口岸运行和货物整体通关时间监测，不仅公开口岸通关通用业务流程和主要环节作业时限，还应公布各种突发情况的应对流程和联络方式，避免企业在一些特殊业务以及某些细节中出现“跑腿”现象。

6 结语

大连口岸作为中国东北地区最大的开放口岸，在推动跨境贸易便利化方面取得了显著进展，反映了其在通关效率、服务质量及基础设施建设等方面的积极改善。然而，评估也揭示了一些亟待解决的问题，如清关效率有待提升，信息化共享程度仍需加强，通关特殊业务应对灵活性不足等。为此，文2274b185e1a2d24a4e9e75717c002b40章提出了上述切实可行的对策建议，旨在倒逼大连海运口岸营商环境的持续完善，以期为相关政府部门制定政策提供有参考价值的智库支持，提出市场化、法治化、国际化和便利化的大连海运口岸营商环境发展策略，助力区域经济增长与国际贸易繁荣。

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