刍议钻石开放获取的兴起原因、现状及发展前景

[摘 要] 通过网络调研法、文献调研法以及内容分析法深入调研钻石开放获取出版模式，将钻石开放获取兴起原因、出版原则、开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals，DOAJ）数据库中钻石开放获取期刊收录情况、钻石开放获取发展过程中出现的问题、多方积极采取行动解决问题、钻石开放获取的未来发展方向作为论述框架。将钻石开放获取期刊数量、学科分布情况、资金短缺问题等多个指标作为二级评价体系，全面论述钻石开放获取出版体系。后从国家层面应加强宣传引导、 创办钻石开放获取出版平台、期刊应拓展经费来源渠道、注意数据存储及采用持久标识符三个方面提出钻石开放获取发展建议，以期为我国学术出版转型升级提供参考。

[关键词] 钻石开放获取 开放获取期刊目录 英国联合信息系统委员会 持久标识符

[中图分类号] G237 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2024） 05-0103-10

Discussion on the Publishing Principles， Current Development Status and Prospects of Diamond OA

Yu Linxi

（Editorial Office of Chinese Journal of Natural Medicines，China Pharmaceutical University， Nanjing， 210009）

[Abstract] This article conducts in-depth research on the main contradictions in the current academic publishing system through online research， literature research， and content analysis methods. It takes the reasons for the rise of open access to diamonds， publishing principles， the inclusion of diamond open access journals in the DOAJ database， the problems that have arisen in the development process of open access to diamonds， the proactive actions taken by multiple parties to solve these problems， and the future development direction of open access to diamonds as the discourse framework. Selecting multiple indicators such as the number of diamond open access journals， disciplinary distribution， and funding shortages as a two-level evaluation system， this article comprehensively discusses the diamond open access publishing syMW8hwotL4qV6YAFgb8GgGA==stem. Suggestions for the future development of open access to diamonds should be proposed at the national level， including strengthening publicity and guidance， establishing diamond open access publishing platfoEU7va9pDRIY/016fwjUJdA==rms， expanding funding sources for journals， paying attention to data storage， and adopting persistent identifiers， in order to provide reference for the transformation and upgrading of academic publishing in China.

[Key words] Diamond OA Directory of Open Access（DOAJ） Joint Information Systems Committee PID

20世纪90年代末，互联网的快速发展推动了学术期刊开放获取运动。2001年12月，在布达佩斯开放获取会议上，开放获取概念（Open Access）被正式提出 [1]。2003年10月，德国、法国、意大利等国的科研机构在德国柏林联合签署《关于自然科学与人文科学资源的开放使用的柏林宣言》，标志着开放获取运动正式进入蓬勃发展阶段 [2]。

开放获取从根本上改变了研究人员传播和获取研究成果的方式，全球开放获取期刊和论文逐年增加。但是随着开放获取的深入发展，问题和矛盾也逐渐暴露。其中最主要的矛盾是出版商将文章处理费（APCs）作为新的收入增长点，逐年增加文章处理费的价格，科研工作者产生的价值大部分被转化为出版商的私有利润，这种做法引起了学术界的严重不满。

2023年9月，由欧洲多个国家为推进开放获取而结成的S联盟（Coalition S）宣布S计划下一阶段的工作重点是研究不依赖文章处理费的替代开放获取出版模式。其中一个可行的模式为“钻石开放获取（Diamond Open Access，DOA）”[3]。钻石开放获取以学术驱动为基础，由高校、非营利机构、非商业组织、学术团体或协会提供财政支持，不向作者或读者收取费用，实现了免费阅读、免费出版。

近些年来，钻石开放获取逐渐兴起，受到诸多关注。2023年的国际开放获取周主题是“社区替换商业化” [4]，越来越多的学者开始呼吁停止出版商从公共资助的科研活动中不公平地获取利润，并支持不收取文章处理费用的非商业出版模式。

我国学者也对钻石开放获取进行了研究，丁佐奇等分析了“中国科技期刊卓越行动计划”入选期刊的开放获取特征，结果显示钻石开放获取期刊占入选期刊的17% [5]。王琳辉等对开放获取期刊目录数据库收录的全球及我国金色开放获取期刊及钻石开放获取期刊的特征进行分析，发现开放获取期刊目录数据库收录的20015种开放获取期刊中，钻石开放获取期刊占比66.26%，且主要集中在社会科学领域[6]。以上研究的关注重点集中在开放获取期刊目录数据库及判断我国科技期刊卓越行动计划期刊类型，对全球钻石开放获取模式的发展情况没有系统介绍。本文拟对钻石开放获取的兴起原因、出版原则、存在问题进行介绍及分析，以期为我国学术出版的转型升级提供参考。

1 钻石开放获取模式的兴起原因

1.1 订阅模式和金色开放获取模式存在的问题

当前学术出版体系中，学术出版巨头处于垄断地位，期刊的订阅模式和金色开放获取模式均由出版巨头主导，学术界均处于劣势。原先，大部分学术成果被封锁在“付费墙”中，学术界不得不支付高昂的订阅费用，但是持续增长的高额订阅费让学术界不堪重负。据报道，学术期刊每年的订阅费用增长比例高达6% [7]，远远超过通货膨胀率，图书馆为了压缩成本，不得不减少期刊的订阅数量。

金色开放获取模式虽然不需要支付订阅费，但高昂的文章处理费导致研究人员的职业生涯和晋升渠道被严重影响。2020年， 维度索引（Dimensions）中共有1930895篇开放获取论文，共产生了17.3亿美元的文章处理费 [8]。文章处理费如此昂贵，众多经济不发达国家的学者无力承担，长此以往，必将导致严重的学术不公。

1.2 S计划对金色开放获取模式影响有限

为了解决以上问题，2018年，欧盟推出了S计划，该计划的宗旨是让科研人员无需付费就可以获取由欧盟资助的高质量学术论文，从而使学术成果的传播最大化。根据该计划，资助机构将要求科研人员仅选择能够即时发布其科研成果的期刊投稿。目前，加入该计划的国家包括奥地利、法国、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、挪威、波兰、斯洛文尼亚、瑞典以及英国等。2020年5月，S计划制定了两个文章处理费价格框架（《出版服务和费用明细》《S计划价格和透明度框架》），要求开放获取出版商将文章处理费价格透明化[9][10]，并宣布自2022年7月起，只有符合要求的出版商才可从S联盟成员处获得资金 [11]。

但出版商对于S计划似乎并不买账，文章处理费的价格一直居高不下。有调查显示，文章处理费涨价的幅度已经超过了通货膨胀。顶级期刊《自然》（Nature）宣布每篇文章的文章处理费为9500欧元（8167英镑）[12]。法国政府最近进行的一项研究表明，过去10年，法国的开放获取支出增长了三倍，达到了每年3000万欧元[13]。种种迹象表明，当前的学术出版体系中存在着不可调和的矛盾和激烈的博弈。

1.3 学术界决定发展钻石开放获取模式

高昂的文章处理费让学术界清醒地认识到，如果不能打破现有的期刊评价及出版体系，将学术出版权收回到学术界，无论怎样博弈，都不能彻底解决问题。终于，2023年5月，世界大学新闻网站（University World News）发布了一则重磅新闻，标题为《部长们呼吁支持免费开放出版》（“Ministers’ Call for Free Open Science Publishing Backed”）[14]。新闻中提到，欧盟理事会一致认为学术界应脱离出版巨头，将原先支付给出版商的资金转用于“社区资金”，由学术机构或国家投入资金建设基础设施（投稿平台、官网、排版系统等），大学或学术机构可以充分利用自身优势和资源，直接介入学术出版，重新建立一个新的、更公平的学术交流体系—由社区主导的钻石开放获取出版系统，以实现期刊论文的免费发表和免费阅读 [15]，帮助大学、学术机构、研究人员、研究资助者和国家图书馆重新获得出版过程中的学术主权。

欧盟理事会是欧盟的主要决策机构之一，由来自欧盟成员国各国政府部长组成。从世界大学新闻网站发布的新闻中可以看出，欧盟各国已达成一致意见，在学术出版方面，未来将改变出版导向，由支持金色开放获取转变为大力支持钻石开放获取的发展。这说明政府和学术界已经认识到学术出版权的重要性，下定决心建立一个由学术界主导的，免费、开放、包容的钻石开放获取出版体系。

2 钻石开放获取的出版原则

除了政府组织之外，科研人员也非常关注钻石开放获取。《普通语言学杂志》（Glossa-a Journal of General Linguistics）的主编约翰·鲁里克（Johan Rooryck）多年来参与了多个钻石开放获取项目，例如S计划、“为开放获取创建一个强大的可访问的联合技术”项目（Creating a Robust Accessible Federated Technology for Open Access，CRAFT-OA）、“开发机构开放获取出版模式以促进学术交流”项目（Developing Institutional Open Access Publishing Models to Advance Scholarly Communication，DIAMAS）等。2023年5月，其在《假说》（Hypotheses）期刊发表了一篇论文《钻石开放获取出版原则：提案草案》（“Principles of Diamond Open Access Publishing：a Draft Proposal”）[16]对钻石开放获取的出版原则进行了定义。

2.1 钻石开放获取必须由学术界主导

在这篇论文中，约翰·鲁里克提到，在商业出版模式中，学术出版权被出版巨头牢牢控制，因此，钻石开放获取的第一个原则就是学术交流是学术研究的一个重要组成部分，必须由学术界共同推动和领导 [17]。在学术出版过程中，所有与期刊相关的元素，包括论文、评论、出版平台、数据等都应由学术界（非营利组织、学术团体或学术机构）所有并控制。

2.2 钻石开放获取的核心是免费、开放、可持续

钻石开放获取的第二个原则是免费、开放、可持续[18]，即学术成果、期刊、平台等都是全社会公共财产，由全社会共同拥有，读者和作者不需要向其交纳任何费用。此外，它作为一种国家基础设施 ，运营成本由国家管理部门或学术机构承担（例如，教育部、科技部、高校等）。钻石开放获取模式的使命是促进科研成果的自由传播，提供文献的免费数字版本，同时可以收取实际的印刷成本，但不以营利为目的。这种模式确保了科学界在学术出版选择上的独立性，促进了学术交流的多样性。

2.3 钻石开放获取必须多元、公平和包容

第三个原则是多元、公平和包容[19]，钻石开放获取体系是多语言制的，是由不同语言、学科的学术社区形成的松散的学术出版联盟，所有期刊遵循相同的价值观和出版原则。与金色开放获取期刊不同，钻石开放获取期刊有多个语种，其中不乏一些较少见的小语种，虽然这些期刊在全球范围内的影响力和传播力较弱，但在推动学术成果在学术社区内的传播起到了一定的作用，有利于小型、多语言和多文化的学术社区发展，是公平学术交流系统的重要组成部分。同时，也为诸多科研经费不足的发展中国家科研人员发表论文提供了重要渠道，从这一点来说，钻石开放获取维护了学术传播系统的公正性。作为一种非营利的学术出版方式，其可以制衡商业出版商的垄断，回归学术出版的初衷。

3 开放获取期刊目录数据库中钻石开放获取期刊收录情况

开放获取期刊目录数据库是全球最大的开放获取期刊数据库，由瑞典隆德大学（Lund University）于2003年5月设立[20]。该数据库收录自然科学和社会科学所有学科的期刊，并且没有地域和语种的限制，由于该目录只收录金色开放获取和钻石开放获取期刊，因此，可以真实地反映钻石开放获取的发展现状。

3.1 钻石开放获取的数量

截至2024年6月，开放获取期刊目录数据库中共有20492种期刊，其中钻石开放获取期刊有13538种，占比66.1%；金色开放获取期刊共6754种，占33.74%。这一数据表明钻石开放获取在开放获取期刊目录数据库中占较大比例。2007—2023年，开放获取期刊目录数据库中每年收录的钻石开放获取期刊数量逐年增多，特别是2015—2022年，开放获取期刊目录数据库每年收录的钻石开放获取期刊超过1000种。

3.2 钻石开放获取的地域分布情况

从地域分布来看，拉丁美洲和西欧是钻石开放获取期刊最多的地区，占比均为24%。其次是东欧（21%），亚洲（15%），而非洲地区的钻石开放获取期刊占比最低，仅为1%。从国家分布情况来看，巴西是钻石开放获取期刊最多的国家（1510种），其次是印度尼西亚（1326种）和西班牙（933种）。

3.3 钻石开放获取学科分布情况

根据大类学科的划分，人文社科类期刊在钻石开放获取期刊中占比最高（62.04%），共有7714本期刊，发表了230003篇文章，平均每本期刊发表29.8篇文章；科技类期刊占比第二（21.29%），共有2647本期刊，发表了101331篇文章，平均每本期刊发表38.3篇文章。生物医学类期刊占比为16.67%，共有2073本期刊，发表了108875篇文章，平均每本期刊发表52.5篇文章。从以上数据可以看出，虽然人文社科类期刊的数量最多，但其体量和影响力相对较小，平均每本期刊发文量明显少于生物医学和科技类期刊。

从开放获取期刊目录的收录情况来看，钻石开放获取期刊的数量已经远远超过了金色开放获取期刊，并且每年增长的速度非常快。这些钻石开放获取期刊绝大多数由学术社区主办的，这说明学术社区亟须发表论文的平台，但是又因为各种原因没有选择金色开放获取，而选择了主动创办期刊。这种情况在人文社科领域特别明显，人文社科研究通常得到的资助较少，科研人员很难负担高昂的文章处理费，因此，我们也可以说高昂的文章处理费是钻石开放获取发展的催化剂。从期刊发文量来看，钻石开放获取大多数体量较小，这一问题的产生是学术社区主导办刊不可避免的因素，因为学术社区本身就是非常松散的组织，很难像出版巨头一样投入大量人力物力全力发展一本期刊。这就需要由政府或者学术联盟根据学科发展需求和学术社区特点统筹规划，从欧盟等组织出台的政策和项目来看，这也是未来钻石开放获取的发展方向。

4 钻石开放获取发展过程中出现的问题

4.1 资金短缺问题

最近一项由S联盟和科学欧洲组织（Science Europe）共同发起的钻石开放获取调研表明[21]，钻石开放获取面临着一些可持续问题。这项研究对全球近1万种钻石开放获取期刊进行了调研，研究结果显示，钻石开放获取首先面临资金短缺问题。虽然钻石开放获取的出版的成本很低（期刊年平均支出不到1万美元），并且期刊大多由大学、学术团体或政府资助支持，但有近五分之一的受访者对期刊的财务可持续性感到担忧。由大学出版社主办的期刊中，29%的期刊担忧办刊资金的可持续性；个人和学会所办的期刊中，这一比例分别是24%和18%。担忧的原因在于受访者认为期刊仅依靠大学或学术社区的资助，没有其他创收营利途径，这种模式受政策变化或突发危机（如新型冠状病毒大流行病）的影响较大。这部分期刊表示正在考虑转变当前的运营模式，不可持续性、受外在因素影响较大是其转变的主要原因。与此同时，约60%的受访期刊对目前的模式表示乐观，尽管这种模式完全依赖于其他机构的经济支持 [22]。

4.2 人手不足问题

钻石开放获取面临的另一个问题是人手不足，根据开放获取期刊目录的数据显示，大多数钻石开放获取期刊是人文社科期刊，读者作者也主要是本国科研人员，由于期刊体量较小，平均每本期刊的在职人员不到1人，大部分期刊在办刊过程中深度依赖外部力量，60%的期刊表示基本依靠志愿者维持正常运营，89%的期刊 “中等或高度依赖”志愿者。大部分受访人员表示由于期刊专职人员过少，导致工作人员常年超负荷工作而疲惫不堪，且因为过于依赖志愿者，部分期刊面临消失的风险。

4.3 合规性问题

钻石开放获取面临的第三个问题是合规性，调查报告显示，只有小部分钻石期刊完全符合S计划对于开放获取期刊的出版要求（4.3%），例如仅37%的期刊采用知识共享署名许可证（CC-BY）开放获取协议，32%的期刊有数据存储政策。鉴于此，大部分钻石期刊无法进入S计划的开放获取期刊白名单，也就导致受S计划资助的科研人员无法在这些钻石期刊上发表文章，这也从侧面暴露了期刊人手不足导致的运营困难问题。

通过对钻石开放获取期刊的调查可知，这个体系还非常不成熟，存在一些不足，例如大部分期刊都零散分布在各个大学出版社中，且大部分期刊存在影响力较小、体量较小、人员不足、资金不足等问题。与商业出版相比，尽管其具有掌握出版权的优势，仍面临着各种挑战。这类期刊无疑需要有组织有计划地进行统一管理，以更有效地推进期刊合规化，更好地支持研究成果的自由传播。意识到这个问题后，法国率先承诺在国家层面支持钻石期刊的发展，英国联合信息系统委员会、欧盟理事会等机构也在积极行动，以解决钻石期刊存在的问题。

5 多方积极采取行动解决问题

5.1 法国政府表示支持钻石开放获取发展

2021年，在第二期国家开放科学计划（Second National Plan for Open Science）中，法国开放科学委员宣布将对非营利性钻石开放获取期刊提供进一步经费支持，允许这些期刊在大学等非营利组织免费出版和阅读 [23]，该计划是首个政府级别的承诺支持钻石开放获取期刊的计划。

5.2 学术联盟发起钻石开放获取行动计划

2022年3月2日，科学欧洲、S联盟和法国国家科研署（Agence national de la recher-che， ANR）共同启动“钻石开放获取行动计划”[24]，目标是建立一个全球性的学术社区，统一向所有钻石开放获取期刊提供技术、财务和培训服务，以解决之前调研报告中发现的问题。计划启动之后，已有40多个国际组织或机构对该计划表示支持。

为了实施该行动计划，自2023年1月起，哥廷根大学与欧洲14个国家的23个合作伙伴联合发起了一个名为“为开放获取创建一个强大的可访问的联合技术”的欧盟项目 [25]。该项目旨在加强和发展欧洲使用钻石开放获取的出版机构的基础设施。欧盟委员会为这个为期三年的项目拨款480万欧元。该项目基于四个核心开展工作—改进期刊出版平台和软件；创建实践社区以支持整体基础设施的改进；提升钻石开放获取的价值和知名度；将钻石开放获取期刊与欧洲开放科学云（Europen Open Science Cloud，EOSC）和其他大数据聚合集成。项目将向参与者提供技术工具、培训活动、材料、信息和服务。该项目旨在促进钻石开放获取实践社区的发展，以确保项目结束后期刊仍能持续运行。

5.3 公共机构对钻石开放获取的支持

除了欧盟之外，还有一些机构也在努力推动钻石开放获取的进程。2022年2月，英国联合信息系统委员会宣布启动开放获取社区框架（ Open Access Community Framework，OACF） 以支持钻石开放获取期刊 [26]。委员会筛选出符合钻石开放获取出版原则的出版商，要求他们提供期刊详细信息，并按照期刊自身运营成本提出年度资助目标。委员会将直接为期刊提供切实的资金支持，并帮助出版商不断完善优化办刊系统。

5.4 欧盟委员会对钻石开放获取的支持

为了节约成本，钻石开放获取需要开发独立的出版基础设施及出版平台。按照这个原则，由国家级联盟或多个机构组成的联合体陆续提出并践行了多个资助项目。

2020年，欧盟委员会发起了“欧洲开放研究”项目（Open Research Europe，ORE），由欧盟和F1000共同搭建开放获取平台。2021年3月，“欧洲开放研究”项目正式启动，所有获得“地平线2020”（2014—2020年）和“地平线欧洲”（2021—2027年）研究和创新方案资助的项目可以免费在平台上发表论文，由欧盟向F1000按照每篇文章750欧元支付费用 [27]。“欧洲开放研究”将单篇论文浏览量、引用次数、下载量作为衡量研究影响力的指标，引导学者从过度重视期刊影响因子转变为更加重视研究本身。2023年10月7日，F1000宣布获得了欧盟委员会的第二份合同，将继续提供技术和出版服务。同时，该出版平台还计划推动多语言出版，提高与欧洲开放获取基础设施研究项目（OpenAIRE）的互操作性 [28]。

2022年9月，地平线欧洲计划（Horizon Europe）宣布投资300万欧元，启动了一个为期三年，名为“开发机构开放获取出版模式以促进学术交流”的项目 [29]，旨在为欧盟国家提供一个高标准、高质量、可持续、规模化的钻石开放获取学术出版生态系统。该项目由包括S联盟和科学欧洲在内的23个欧洲组织共同开发。23 个公共服务学术组共同合作以制定一套跨地区、学科和语言的通用欧洲标准和指南，项目合作伙伴还将为研究机构制定建议，以协调对整个欧洲钻石出版活动的可持续性支持。此外，该项目将与“钻石开放获取行动计划”签署方的全球社区密切互动， 突破地理、学科和认知传统，形成多国参与的出版协调中心，为这些国家的钻石开放获取期刊提供工具包、建议、标准和可持续解决方案，促进社区出版质量标准的统一。

5.5 出版社采取行动支持钻石开放获取

2023年2月，麻省理工学院出版社宣布推出名为“转换开放”（shift+OPEN）的新项目，旨在帮助将现有的订阅期刊转变为钻石开放获取出版模式。该项目将提供资金支持，在三年内支付期刊转变为开放获取模式所需的费用，并提供出版社的全套出版服务，同时，未来将持续资助该模式的发展 [30]。2023年12月，麻省理工学院出版社宣布欧洲社会学协会的两本期刊《欧洲社会》（European Societies）和《欧洲文化与政治社会学杂志》（European Journal of Cultural and Political Sociology）将作为“转换开放”项目的首批受益者[31]，2024年2月12日，麻省理工学院出版社宣布第二轮“转换开放”计划现已开始[32]。

2024年5月，剑桥大学图书馆宣布新的钻石开放获取期刊平台于正式上线，该平台使用了数字空间（DSpace）开源存储库平台[33]。目前，剑桥学术社区还在评估数字空间平台作为期刊出版平台的适用性并估算提供出版服务管理和建设基础设施（排版、存储和保存成本）所需的相关成本和资源。

从以上这些措施可以看出，无论是从国家层面还是学术组织层面，各方都在积极采取措施推动钻石开放获取的发展。国家层面的支持多是提供资金支持和政策支持，对平台基础建设和统一质量标准涉及较少。学术社区和学术联盟开展的项目，例如“为开放获取创建一个强大的可访问的联合技术”项目和钻石开放获取行动计划，则可以兼顾多种钻石开放获取期刊，旨在依托这些项目为期刊提供统一的质量标准和平台，促进这些国家的钻石开放获取期刊共同发展和进步。这种做法与出版商将旗下的期刊采用统一的标准和平台类似，都是为了可以统筹规划，提高出版效率。除此之外，类似麻省理工学院出版社和剑桥出版社这种原本就由学术社区运营的出版社，对于钻石开放获取的支持则更直接，可以提供全套出版服务和资金支持，或者直接建一个钻石开放获取出版平台。虽然各方支持钻石开放获取的方式和力度不同，但也是在各个层面推进了钻石开放获取的发展。

6 钻石开放获取的未来发展方向建议

6.1 国家层面应加强宣传引导

目前，钻石开放获取存在地域分布不均的问题，笔者查阅了开放获取期刊目录数据库，统计了钻石开放获取期刊数量超过100本的国家和所在大洲。从地域分布来看，南美洲有6个国家钻石开放获取期刊超过100本，亚洲有3个国家，欧洲16个国家，北美洲4个国家。因此，南美洲和欧洲是钻石开放获取期刊最多的地区。南美洲的巴西、哥伦比亚、阿根廷共和国、智利、秘鲁等国家的开放获取期刊绝大部分都是钻石开放获取。与这些国家相较，其他国家的钻石开放获取期刊数量还有很大的增长空间。因此，建议这些国家出台鼓励性的政策推动钻石开放获取的发展并加大宣传力度，例如，我国的“中国科技期刊卓越行动计划”鼓励新创办的期刊采用钻石开放获取模式，激发了主办单位创办钻石开放获取期刊的热情。自计划实施以来，已创办了几十种钻石开放获取期刊。

6.2 创办钻石开放获取出版平台

根据开放获取期刊目录数据，钻石开放获取期刊与金色开放获取期刊的不同点在于钻石开放获取期刊大多由学术机构创办，例如大学、国家科学研究理事会等。其中印尼的三宝垄国立大学创办了71本，是全球钻石开放获取期刊最多的高校。西班牙的马德里康普顿斯大学、意大利的博洛尼亚大学和土耳其的伊斯坦布尔大学出版社也有较多的钻石开放获取期刊。这也说明了钻石开放获取期刊的分布非常广泛，但是每个集群都较小，众多的期刊都分散在各个大学。这种模式不利于期刊采用统一的标准，也不利于提高出版效率。 为了更好地践行免费开放的学术传播理念，除了创办期刊以外，一些高校和学术联盟也创立了一些钻石开放获取平台。例如欧洲开放获取基础设施研究项目创办的科学平台（Episciences） [34]等。科学平台编辑和出版的期刊涵盖所有学科，作为一个开放式知识库，其文章保存在一个或多个存储库中。已发表的文档不托管在期刊网站上，而是托管在开放存储库或预印本服务器上。所有科学平台上的期刊均为钻石开放获取期刊，并且在官网上有一个完整的出版系统，可以管理编辑工作流程和文章的出版。发布过程由开放的存储库进行备份。再如雷德利克平台（Redalye） [35]，该平台是体量较大的钻石开放获取出版平台，2003年由墨西哥国立自治大学资助建设，目前出版1470种期刊。

6.3 期刊应拓展经费来源渠道

当前，钻石开放获取存在经费来源单一、财政紧张的问题。因此，期刊应努力建立一个多元化、公开透明的资金管理体系，与公共机构、支持钻石开放获取的出版商进一步深化合作关系，共同筹集资金，确保该模式的持续发展。多元化筹集资金包括积极申报相关项目，例如英国联合信息系统委员会和麻省理工学院出版社等发起的期刊支持项目、法国政府推出的开放科学项目等。还可以通过发展会员，通过众筹、捐赠、缴纳会员费等方式，缓解期刊的财政压力。与此同时，主办单位也应加大资助力度，例如荷兰阿姆斯特丹大学成立了为期5年、总额10万欧元的钻石出版基金，以资助该校主办的钻石期刊[36]。

6.4 注意数据存储及采用持久标识符

对于期刊来说，期刊内容的永久性存储非常重要，因此，需要采用持久标识符 （PID），确保无论是文章被重新命名或移动到新网址， 用户都可以通过持久标识符始终指向所引用的资源。据报道，在开放获取期刊目录中， 85%的金色开放获取期刊采用了数字对象唯一标识符（Digital Object Unique Identifier，DOI）作为持久标识符， 62%的钻石开放获取期刊有数字对象唯一标识符[37]。 这表明金色开放获取更倾向于采用持久标识符。

对于小型钻石开放获取期刊来说，数字对象唯一标识符的费用是一个重要问题。CrossRef作为文章标识符提供者，它的会员费最低为275美元/每年。另外，每个注册的标识符都需要收取少量额外费用（例如每篇新文章1美元）。 对于大多数钻石开放获取期刊来说，这是一笔不小的开支。

数据存储也是钻石开放获取期刊的弱项，根据S联盟发布的《钻石开放获取期刊报告》，开放获取期刊目录数据库中仅27.1%的人文社科期刊、37.8%的科技期刊、42.9%的医学期刊有某种形式的存档，绝大多数被调查期刊没有存 档 政 策。而且，仅少部分期刊使用了S计划要求的标准存档系统[38]。因此，笔者认为，后续钻石开放获取期刊在积极筹集资金的同时，也应注重数据存储和持久标识符，这二者是确保文献不丢失的重要途径。

7 结 语

钻石开放获取已经出现了很多年，但一直没有得到重视，直到近年来，越来越多的国家意识到掌握学术出版权的重要性，该模式才得以蓬勃发展。我国作为科技期刊大国，也在积极推动钻石开放获取的发展，截至2024年6月10日，开放获取期刊目录数据库收录了110种钻石开放获取期刊，其中英文刊有84本，占比76.36%。这与我国近年来实施的“中国科技期刊卓越行动计划”密切相关，该计划入选期刊多采用钻石开放获取模式[39]，这说明我国科技期刊也在逐渐融入国际出版大潮。现阶段，我国还有大量的没有明确开放许可类型，但期刊文章可在官网开放获取的青铜开放获取期刊，后续这些期刊也可以通过明晰著作权所属关系之后向钻石开放获取转化，笔者认为这将是未来我国学术出版的发展方向之一。

钻石开放获取重新定义了科学媒介与用户之间的关系，形成学者主导“学者主权”模式。“学者主权”是否有可能构建一个不同的出版生态，重新定义学术界的秩序原则，真正成为主流模式？学术机构和其他资助机构能否有助于学术交流变得更为开放和民主？答案应该是肯定的。虽然目前钻石开放获取还存在诸多问题，但是我们相信，在诸多国家的共同努力下，其发展势头会越来越好，因为，提升钻石开放获取期刊的知名度和影响力，可能是学术界重建学术交流体系最好的机会。

注 释

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（收稿日期：2024-04-02；修回日期：2024-07-04）