基于扎根理论的矿工心理负荷影响因素研究

田水承 刘延峰 张倩

摘 要：为探究矿工产生心理负荷的影响因素，运用扎根理论质性研究方法，将现场访谈与文献调研相结合，通过主轴译码得到15个主范畴，选择译码提取出4个核心范畴。在此基础上，运用SPSS 27.0对提取出的核心范畴在每份资料中出现的频次进行相关性分析，并通过差异显著性检验验证了核心范畴的提炼效果，进而构建出矿工心理负荷影响因素模型并提出应对措施。结果表明：矿工的心理负荷受作业人员素质、设备设施状况、作业环境状况、企业管理因素影响，4个核心范畴之间具有显著的相关性，其中企业管理因素对矿工心理负荷影响最大，作业人员自身素质次之；企业管理因素是矿工心理负荷产生和影响的根本原因，作业环境和设备设施状况会直接影响矿工的心理负荷，矿工自身素质的高低会通过影响其行为和态度间接影响其心理负荷。依据该模型提出提高作业人员素质、关注矿工身心状态等措施，有助于矿工心理负荷维持在良好的水平，减少煤矿人因事故发生的同时也提高了矿工的绩效水平，为煤矿企业矿工安全管理提供了新的管理思路和方法。关键词：矿工；心理负荷；扎根理论；影响因素；人因事故

中图分类号：X 936

文献标志码：A

文章编号：1672-9315（2024）03-0430-08

DOI：10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2024.0303开放科学（资源服务）标识码（OSID）：

Research on influencing factors of minerspsychological

load based on grounded theory

TIAN Shuicheng1，2，LIU Yanfeng1，2，ZHANG Qian1，2

（1.College of Safety Science and Engineering，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China；

2.Institute of Safety and Emergency Management，Xian University of Science and Technology，Xian 710054，China）

Abstract：In order to

explore the influencing factors of minerspsychological load，the qualitative research method of grounded theory is used to

abtain 15 main categories through the spindle decoding and extract 4 core categaries by selecting the decoding，with the combination of field interviews and literature reviews.On this basis，SPSS 27.0 was used to analyze the frequency of the extracted core categories in each data，and the extraction effect of the core categories was verified by the difference significance test，and then the influencing factors model of minerspsychological load was constructed and the countermeasures were put forward.The results show that the psychological load of miners is affected by the quality of workers，equipment and facilities，working environment and enterprise management factors.There is a significant correlation between the four core categories.Among them，enterprise management factors have the greatest impact on the psychological load of miners，followed by the quality of workers themselves.Enterprise management factors are the root causes for the psychological load of miners.The working environment and equipment and facilities will directly affect the psychological load of miners.The quality of miners will indirectly influence their psychological load by affecting their behavior and attitude.According to the model，measures such as improving the quality of workers and

attending to the physical and mental state of miners are proposed，which helps to maintain the psychological load of miners at a good level，reduce the occurrence of human accidents in coal mines and improve the performance level of miners.The

research provides new management ideas and methods for the safety management of miners in coal mining enterprises.

Key words：miners；psychological load；grounded theory；influencing factors；human accident

0 引 言现有研究表明，煤矿事故的发生主要有两方面的原因：人的不安全行为和物的不安全状态，而绝大多数的事故都是由人的不安全行为引起的[1]。矿工的不安全行为受多种因素影响，而矿工不安全行为产生之前必定处于一种不安全状态，心理负荷是导致不安全状态的重要因素，进而会导致不安全行为。因此，对矿工的心理负荷进行深入剖析，找出矿工心理负荷的影响因素，并进行有针对性地防控，对维持矿工心理负荷在良好的水平，预防煤矿人因事故的发生，以及提升企业安全管理绩效具有重要意义。近年来，中国学者对煤矿人因事故进行了多方面研究，如分析矿工个体因素[2]、矿工家庭环境因素[3]、企业管理因素[4]、企业文化因素[5]和工作环境条件[6]等。田水承等对工作压力反应、矿工心理因素和不安全行为的关系进行了研究，指出工作态度、注意力和性格对不安全行为有较大影响[7]；同时，田水承等也对矿工心理因素与不安全行为的影响途径进行了探究[8]；李琰等通过研究指出矿工的工作倦怠和心理负荷会使矿工的不安全行为增加[9]；栗继祖等认为矿工心理负荷与安全绩效呈“倒U型”关系[10]。从以往的研究可知，矿工的不安全行为产生影响因素是多方面的，矿工的心理负荷会影响矿工不安全行为，进而导致人因事故，但从心理负荷视角对矿工不安全行为进行探究的研究还较少。ROUSE等研究发现心理负荷不仅和任务有关，也和个体有关，在相同的任务中，不同的作业者感受到的心理负荷存在一定的差异[11]。COLOMBI、RUBIO等指出任务需求的增加可能会对绩效产生负面影响[12-13]；NINO等研究表明个体特征对感知的心理负荷起调节作用，在焦虑水平更高的被试中存在着较高的心理负荷感知[14]；SHKEMBI等研究了不同噪声暴露指标对矿工心理负荷的影响，指出高噪声暴露可能是高心理负荷的独立危险因素[15]；石荣等研究表明了不同心理负荷会对驾驶员刺激检测造成影响，同时会受到驾驶员年龄、对刺激的反应方式等的调控[16]；闫佳庆等研究了自我调节机制在不同难度任务中对心理负荷水平的影响，发现在不同任务难度下，自我调节行为均引发了额外的心理负荷[17]；冯青等基于认知负荷理论对智慧矿山信息交互界面进行优化，有效地降低了操作者的认知负荷，提高了操作效率[18]；李乃梁等通过设计不同难度的任务试验结合主观量表对被试者的心理负荷进行测评，得出主观量表评分与心率都随任务难度的增大而增大[19]；蒋建军等指出“脑力需求”“任务难度”“紧张度”“疲劳程度”在界面管理任务中对操作员的心理负荷影响较大[20]；杨力等认为可以遴选心理负荷强、安全素质高的矿工来作业，以降低煤矿人因事故的发生率[21]；徐进、晋良海等研究认为在作业

的不同阶段，作业人员心理负荷存在明显差异[22-23]。

综上所述，国内外学者已经对员工的心理负荷进行了一定的研究，大多数学者仅从个体因素、任务难度等单一方面探究了对员工心理负荷的影响，而对员工心理负荷的产生影响因素缺乏系统全面的研究，尤其是在煤矿领域，对矿工的心理负荷缺乏关注，对矿工心理负荷的产生影响因素的深入研究还较少。因此文中将基于访谈与文献资料，运用扎根理论分析矿工心理负荷的产生影响因素，同时结合相关性分析构建矿工心理负荷影响因素模型，并据此提出有针对性的措施，为矿工心理负荷维持在良好水平并提高矿工绩效水平提供理论依据。

1

基于扎根理论的矿工心理负荷影响因素模型构建

1.1 心理负荷的概念目前学术界关于心理负荷尚未有严格的定义[24]。KAMIOKA等认为心理负荷指操作者执行特定认知任务时的心理生理负担[25]；HANCOCK等指出心理负荷是满足任务需求时消耗的认知资源的结果，当认知需求超过产能时，熟练的从业者可以调整策略进行补偿，否则作业绩效很可能会下降[26]。多数研究者认为心理负荷是一个涵盖工作需求、时间压力、操作者个人能力、努力程度及其他因素的多维概念[27-29]。通过对已有心理负荷定义的分析，研究认为心理负荷是个体在完成某项任务时，在心理方面所需要承担的压力和负担。心理负荷主要包括认知负荷、情感负荷和行为负荷。认知负荷主要指思考、学习、记忆等方面的心理负荷；情感负荷主要指由于情感波动、紧张、挫折等引起的心理负荷；行为负荷指完成某项任务所需要承担的工作量、努力和执行力方面的心理负荷。不同的人在面临相同的心理负荷时可能会表现出不同的反应，取决于个体的心理特征、应对能力和个人经验。一些常见的表征包括认知能力下降、情绪波动、注意力不集中、疲劳感、身体不适等。

1.2 矿工心理负荷影响因素扎根理论是一套系统的收集及分析的方法和准则，强调从经验数据中建构理论，但最终建构的理论不应仅局限于其经验性，其主要研究思路就是在资料之间和理论之间不断比较，再根据资料与理论之间的关系来提炼有关类属和性质[30]。该理论主要包括开放性译码、主轴译码、选择译码和理论饱和性检验。

1.2.1 开放性译码笔者调研了陕西、山西、内蒙古等地多个煤矿，对矿工心理负荷影响因素进行访谈，调研对象包括采煤工、支护工和爆破工等。访谈时首先向访谈对象进行概念解释，然后对访谈对象进行提问。访谈的问题主要包括“你是如何理解心理负荷的”“你认为自己所从事工作心理负荷大吗”“你认为心理负荷的来源有哪些”“你认为心理负荷的影响因素有哪些”“你对于心理负荷的疏导方式有哪些”等。访谈资料经过开放性译码后，最终得到安全意识、专业素质和安全文化等21个范畴。访谈开放性译码见表1。为保证研究的客观性和全面性，同时选用75篇相关文献作为分析资料，近3年的资料约占60%，其中55篇文献用于开放性译码，剩余20篇文献用于检验理论饱和度。通过对文献资料进行分析，得到了安全制度、安全文化、安全生理、作业环境和专业素质等15个范畴。访谈资料与文献资料相结合形成开放性译码。

1.2.2 主轴译码主轴译码是扎根理论方法的关键步骤之一，涉及对研究数据进行深入的系统性分析和解释，其

首要任务是找出并确立概念类属间的种种关联，从而显示出材料各部分间的有机关联。对开放性译码所得范畴进行简化，合并或删除发生频率较低的范畴，进而得出主轴译码，见表2。

1.2.3 选择译码选择译码就是系统分析所找到的概念类属，选择出一个核心类属。对所得范畴与主范畴分析比较并结合原始资料，最终得出作业人员素质、设备设施状况、作业环境状况、企业管理因素4个核心范畴，选择译码，见表3。

1.2.4 理论饱和性检验理论饱和性检验

是指在主轴译码过程中不断检查数据是否已经饱和，即是否已经涵盖了所研究领域的关键概念和变量，以及二者之间的关系，其

目的是终止采样。将剩余20篇文献资料进行编码，未发现新的重要范畴，证明已达饱和可以停止采样。

2 矿工心理负荷影响因素模型构建

2.1 相关性分析方法选择通过SPSS 27.0软件对每份资料中4个核心范畴的出现频次（样本容量n=75）进行Kolmogorov-Smirnov检验（以下简称K-S检验，适用于大样本（n>50））。由表4可知，4个核心范畴的显著性均小于0.05，这表明出现频次均不服从正态分布。鉴于出现频次为离散变量，选择Spearman相关性分析方法进行进一步分析。

2.2 相关性分析结果查

Spearman秩相关系数界值

表得，n=75，α=0.05时，Spearman相关系数的临界值的绝对值应取0.232。计算结果见表5，各核心范畴间的相关系数ρ的绝对值均在临界值以上，表明各核心范畴间均存在显著的相关性。

2.3 差异性检验经过K-S检验与Spearman相关性分析发现，每份资料中4个核心范畴的出现频次均不服从正态分布。因此，采用Friedman方法进行差异显著性检验（显著性水平α取0.05），结果显示4个核心范畴间的差异显著（H（3）=182.794，P=2.198×10-39<0.05），表明核心范畴的提炼效果较好。

2.4 影响因素模型构建基于扎根理论确定矿工心理负荷的影响因素，包括作业人员素质A、设备设施状况B、作业环境状况C、企业管理因素D，结合相关性分析结果，综合分析访谈资料以及文献资料，同时结合心理负荷的分类，构建矿工心理负荷影响因素模型，并有针对性地提出应对措施，如图1所示。总结出企业管理因素是矿工的心理负荷产生和影响的根本原因，如缺乏沟通和透明度、不公平待遇、缺乏培训和发展机会等，这些因素会导致矿工的不满和心理压力，是矿工在工作过程中心理负荷产生和影响的本质因素；作业环境和设备设施状况会直接影响矿工的心理负荷，如高温、噪声等外界环境，高风险、高强度的作业任务等；矿工自身素质的高低会影响他们的行为和态度而间接影响他们的心理负荷，例如，自我效能感、自尊心和自信心可以影响矿工对工作的态度和信心，从而影响其对工作压力的感受和应对能力，缺乏支持和反馈会影响矿工的情绪和动力，从而导致额外的心理负荷。

3 矿工心理负荷影响因素控制对策

3.1 提高作业人员素质，关注矿工身心状态根据矿工的心理负荷来预防和控制煤矿人因事故的发生，煤矿企业管理者

从矿工自身的角度出发可以采取以下措施：①

了解员工个性心理特征，并针对员工的个性合理安排岗位，将具有事故倾向性人格的员工安排到不易发生事故的岗位。②建立良好的沟通渠道，让员工感到他们可以自由表达意见和关切。提供适当的支持，如定期召开一对一会议、团队会议和开通员工反馈渠道。③帮助员工学习有效管理时间和压力的技能，提供培训和资源，教授时间管理、情绪管理和适应性技能。平衡员工工作和个人生活的需求，支持员工在工作之外追求个人兴趣和爱好的机会。④提供员工培训和发展机会，使他们能够提升技术和能力，在工作中更有自信和效率。这有助于降低员工在工作过程中的心理负荷。

3.2 加强设备设施监管，实时监测矿工状态作业场所设备设施状况是保障作业安全的重要基础，因此企业管理者要重视保障设备设施的安全状态，运用先进的技术手段获取设备的状态参数，并配备专业人员进行定期检查维护，最终消除设备设施的不安全状态，保障设备设施的稳定性。①员工所接触的设备设施应尽量选用“本安型”，即使当员工出现误操作时也能不造成伤害和损失，能够大大降低员工的心理负荷，有效防控人因事故的发生。②通过问卷访谈定期监测员工的心理健康状况，收集反馈和建议。③通过视频监控监测矿工的异常行为表现，这样可以及时发现问题并采取相应的措施来改善员工的心理负荷。

3.3 创造良好的工作环境，改善矿工作业条件矿工的心理负荷与工作场所环境条件息息相关，温度、湿度、噪声、照明等环境因素都能较大影响员工的作业状态。煤矿企业应着力于保障良好的作业环境，随时监控环境变化，对于通风、照明等设备定期检修，维护设备运行过程及系统内环境的稳定性，采取技术手段减轻采煤机等设备工作噪声，减少环境因素对加重矿工不良心理的影响。此外，对于井下作业，煤矿管理者应给作业人员较大的作业空间，尽可能营造舒适的作业环境。

3.4 建立完善的管理体系，优化组织管理煤矿企业员工的心理负荷部分来源于企业领导者的组织管理，企业内部管理体系是否完善，各项安全管理制度是否落实都会对员工心理负荷产生影响。

①企业管理层应制定完善的安全生产责任制度，设置合理的安全生产目标，确保员工的工作负载合理和可管理，落实安全生产责任制。②积极管理组织的变革过程，向员工提供所需的信息和培训，以减轻不确定性和恐惧感。③及时认可员工的努力和成就，提供奖励和机理措施，增强员工动力和满足感，减轻心理负荷。④通过鼓励合作、互助和团队精神，创造一个支持性的工作环境。这种文化可以增强员工的归属感和减轻个人负担。⑤企业应经常举办团建活动来增强企业内部的凝聚力和向心力，促使每个员工保持良好的身心状态。⑥根据企业自身情况建立符合本企业发展的、切实可行的安全应急机制，并通过应急演练等方式来提高员工安全应急水平。

4 结 论1）基于扎根理论确定了矿工心理负荷的影响因素，包括作业人员素质、设备设施状况、作业环境状况和企业管理因素。

2）通过对扎根理论提取出的核心范畴进行相关性分析，得出作业人员素质、设备设施状况、作业环境状况、企业管理因素间存在显著相关性，其中企业管理因素对矿工心理负荷的影响最大，作业人员自身素质次之；企业管理因素是矿工心理负荷产生和影响的根本原因，作业环境和设备设施状况会直接影响矿工的心理负荷，矿工自身素质会通过影响其行为和态度间接影响其心理负荷。

3）构建了矿工心理负荷影响因素模型并提出应对措施，从“人、机、环、管”4个方面共同入手，有助于矿工心理负荷维持在良好的水平，减少人因事故发生的同时也提高了矿工的绩效水平。

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（责任编辑：高佳）