统计与调查双轮驱动平台建设路径

程豪?陈毅?申金升

摘  要：[研究目的]探索统计与调查平台建设路径，提升统计与调查理论方法在智库平台建设过程的赋能比重，以期对具有学科特色的智库平台建设产生一定的指导和借鉴意义。[研究方法]通过提出统计与调查平台建设的基本路径，阐释了统计与调查服务对象与价值的界定、平台底层的IT支持以及利用统计调查模型实现的功能模块等三大部分，研究了每个部分的具体内容。[研究结论]统计与调查平台建设的三大部分缺一不可，平台的建立健全为服务经济社会发展提供了重要综合性基础性服务，为提升统计调查质效、实现从国家宏观调控到宏观决策提供了重要支撑。

关键词：综合统计；调查研究；平台建设；功能模块；路径研究

中图分类号：O213 文献标识码：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.05.06

“中国特色新型智库”，作为一个概念被提出始于2013年11月，党的十八届三中全会将其写入《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》。关于中国特色新型智库建设的主要路径以及现代化建设的研究问题，杨亚琴、周湘智等专家开展过相关研究工作[1-2]。李丽对社会智库的内涵和创新进行了解读，刘西忠研究了社会智库发展的路径重塑问题，肖荻昱基于链接分析视角对我国社会智库网站影响力进行了评价，杨宝强探究了社会智库的运行机制及其逻辑指向问题[3-6]。韩瑞珍、杨思洛构建了智库成果质量评价模型和PRICE综合评价指标体系，并选取3家智库成果作为样本加以验证性评价[7]。蔡继辉、张艳丽以“中国智库发展状况调查”为主题，对100家不同类型的智库进行了全面的调查研究[8]。任福君以中国科学技术协会科技智库为例，探索了科技智库项目研究的闭环模式[9]。李刚研究了新型智库及其核心能力建设，认为智库作为一种跨界组织应在侧重对策研究的同时兼顾学术理论研究[10]。童文胜对中国智库发展及新型智库建设的相关政策变迁过程进行了梳理，即从党的十八大以后发挥智库（思想库）作用纳入党决策咨询制度化建设的范畴，到2015年12月国家高端智库建设试点工作会议召开的系列重要文件政策，再到2020年初中央全面深化改革委员会立足党和国家事业全局通过的《关于深入推进国家高端智库建设试点工作的意见》[11]。裴瑞敏、杨国梁和潘教峰采用文献计量分析和内容分析法，从智库的基本内涵功能出发，结合国际和国内智库型组织建设实践，研究智库发展的规律和演进动力，揭示智库研究的发展趋势[12]。肖福军以高校智库为对象，对标智库的基本职能，构建高校智库影响力评价指标体系，开展政策导向的研究分析、提供咨询服务，以对公共政策问题进行决策[13]。王鑫、张慧琴、孙昌璞指出，从智库研究到智库科学、从“软科学”走向“硬科学”，需要形成智库研究范式和系统的理论与方法[14]。潘教峰提出智库双螺旋法，将其作为智库研究中解决高度综合复杂问题的思维方法、操作方法和指导方法[15]。智库DIIS理论的具体内容包括收集数据（Data）、揭示信息（Information）、综合研判（Intelligence）和形成方案（Solution），最终实现为宏观决策提供有效服务决策的科学依据和咨询建议[16]。从研究问题的角度，“收集数据—揭示信息—综合研判—形成方案”的过程也是“凝练问题—分析问题—综合问题—解决问题”的过程。无论从具体内容角度还是研究问题角度，统计与调查理论揭示了同样的研究过程与解题方法。

众所周知，作为一级学科，统计学是收集、处理、分析、解释数据并从数据中得出结论的科学[17]。可以看出，数据贯穿统计学始终。根据收集方法的不同，可以将数据划分为观测数据和实验数据。其中，观测数据是指通过调查或观测而收集到的数据，是在没有对事物进行人为控制的条件下得到的几乎覆盖所有社会经济现象的数据[18]。统计方法本身是实现对调查数据收集、处理、分析的重要理论工具，而调查是统计学领域最主要的数据获取方式之一[19]。

统计与调查理论脉络可以清晰地概括为4个部分：第一，基于收集数据的问题凝练。这部分包括问题提出、问题界定以及问题分解3个部分，明确科学需求与界限范围。第二，基于统计描述的问题分析。这部分包括数据处理、数据分析以及数据可视化3个部分，形成态势、趋势、热点等分析和预测结果。第三，基于检验研判的问题综合。这部分包括统计推断、结果提炼以及结论验证3个部分。第四，基于建言献策的问题解决。这部分包括建议萃取、报告生成以及平台建设3个部分。平台建设路径还需要综合考虑在平台建设链条前端要实现的统计与调查服务对象与价值界定、支撑平台建设链条底层要实现的IT支持、以及平台建设链条产品端利用统计调查大模型实现的功能模块。具体来看，这些功能模块包括信息支撑功能、方法支撑功能和专家支撑功能。信息支撑功能包括对涉及的结构化数据或网络爬取等方式获得的非结构化数据进行收集、存储和训练的功能。方法支撑功能包括对涉及的方法进行归纳及创新，以及决策支撑服务的智能化工具和手段。专家支撑功能是指对涉及的各类专家的学历背景、研究领域、学术成果等方面信息进行统计。图1是统计与调查平台建设路径研究简图。

图1  统计与调查平台建设路径研究简图

一、统计与调查服务对象与价值界定

（一）服务对象与需求

建设统计与调查平台的路径，首先要做的是对服务对象与价值的明确界定。统计与调查的服务对象与价值的业务目标包括：一是优化统计数据上报流程，使报表填报更便捷，加强公式审核，规范审核流程，提升数据质量；同时，在原有历史统计数据的基础上，统一数据标准规范，强化数据质量稽核，进一步加强数据整合和汇聚，构建以内部统计数据资源为核心、以外部统计数据资源为参考的统计数据资源库。二是支撑完善辅助决策分析体系，通过深化分析算法模型，加强智能分析方法，实现综合分析图表、数据地图、指标关联分析、数据预警、统计资讯快速发布等功能，以及对统计数据多主题、多样化的决策进行分析。三是构建统一数据发布管理平台，方便业务工作人员查阅，形成年鉴、调查报告、公报自动生成和发布体系，提升自动化管理水平，降低业务人员工作量。四是构建调查问卷资源库，赋予调查工作高效性，快速满足各种调查需求，提高问卷调查的效率。对问卷调查结果可以通过编码进行定量的处理和分析，以方便进行数据分析和挖掘。对问卷调查结果进行分析和预测，可以帮助调查者更好地了解目标群体的需求和行为特点，为决策提供支持。统计与调查服务的对象与需求界定如表1所示。

表1  统计与调查服务对象与需求列表

（二）业务工作流程

业务工作流程可分为统计调查工作前期准备阶段、统计调查任务布置阶段、统计调查数据采集审核阶段和统计调查数据汇总应用阶段。

三、平台底层的IT支持

（一）综合统计场景

1.综合统计业务内容

平台底层的IT支持需要建立在成熟业务内容架构和平台功能设计的基础上。从综合统计角度，业务内容包括单位名录及用户管理、数据填报与进度通报、数据审核与预警、数据评价与考核、数据查询、统计后台、数据分析与可视化、数据产品、统计查询、数据资产管理与浏览、数据交换和平台后端管理。

单位名录及用户管理、数据填报与进度通报、数据审核与预警以及数据评价与考核均属于收集数据（问题凝练）阶段。单位名录功能可以满足用户对平台所有组织机构基本信息的维护管理需求，包括组织机构数据与平台的同步功能、组织机构扩展信息维护管理与组织机构数据的查看等功能。用户管理功能是指登录后使用平台维护用户信息。数据填报功能支持用户进行数据填报、审核、上报、确认及汇总。实现对通知公告、政策法规、下载专区、常见问题、指标解释的目录结构管理，有助于各级用户及时根据最新制度登录平台，并查看相关资料。进度通报功能支持以图表的展示方式直观查看各级单位上报进度。数据审核是指对数据的缺失或错误进行审核。数据预警功能支持结合国家统计局等外部公开数据对内部数据进行预警监控，分析内部数据的基本情况。数据评价功能是根据数据质量综合评价方案，对数据质量进行评价，数据考核功能主要是对评定后的优秀单位评优及连续优秀情况予以展示。

数据查询功能支持用户通过一站式或向导式的操作界面完成报表任务、组织机构、数据时期、报表、指标的选择，并展示数据的查询结果，支持汇总单位通过选择业务方案、单位、报表进行多个单位公式的批量运算操作和批量审核操作，支持各级单位查询上报和退回情况，同时可以导出统计结果。用户通过选择时期、业务方案、指标、单位，即可查询出某个指标在多个单位的填报情况，查询结果也能够导出。用户按照向导式步骤操作，可以保存需要多次使用的高级查询模板，再次查询时选择模板直接查询即可，如此就避免了重复的操作，实现了各级用户的报表导出需求。用户在选择的报表任务下，根据需要选择不同的方案进行数据导出。

统计后台功能支持对报表及其分组进行新建、修改、删除等操作，并支持对单张报表的权限控制。支持对统计调查制度里所涉及的指标进行修改、增加和删除操作，使填报用户能够及时按照最新制度，进行数据填报；支持对通知公告、政策法规、下载专区、常见问题、指标解释的目录结构进行管理，同时可以通过上传发布最新的文件，让各级用户及时根据最新制度填报数据，并查看相关资料。各级汇总单位和管理单位可以编辑短信内容或使用平台预置的模板，选择需要发送短信的单位，进行短信发送。同时，当填报数据上报、确认、退回时，对应的上报单位、被确认单位、被退回单位也可以收到短信提醒。支持用户的增加、修改、删除操作，和设置各用户的权限、修改密码等操作。支持对多组织机构各版本的单位进行增加、修改和删除等操作，以及查看和筛选登录平台的用户操作日志，查询结果支持导出。支持对用户所属角色进行权限设置，由平台管理员统一对角色进行权限的维护。

数据分析与可视化的主要内容包括：第一，单位画像，它是对单位事业发展情况的概览，支持定制化展现单位关注的主题指标，根据实际需要进行灵活的配置。第二，查看数据地图，实现关键指标的“时间+空间”展示，以及统计数据的联动查询。第三，展示各级单位围绕具体专题的相关数据，分析基本情况。第四，选择适用的数据挖掘分析手段和方法，提升数据分析的挖掘深度，如个性化数字画像、发展能力分析、对比排名分析、综合评价分析等。引入大数据智能分析技术和工具，如关联性分析工具、自助分析、语音智能分析，使各级单位用户可以根据实际工作需要，方便、灵活、快捷地利用上述各类智能分析工具对数据进行分析，满足个性化需求，提高用户数据分析的能力和水平。

数据产品包括专题分析报告、统计年鉴和统计公报共3个部分。数据资产管理中所有存储数据的表、服务等都称为数据资产。在业务管理上，不同数据资源归属于不同的数据域或应用域，在不同的域中可以建立不同的目录对数据资源进行分类管理。展示统计数据资产信息，有助于用户简单快捷、多角度对数据资产进行分析统计，此模块提供对数据资产基本信息的展示，对资源树、域及目录下所有数据资产的分类统计，资源树自定义重构以及数据资源全文检索等功能。

数据交换功能支持数据库以直接交换、数据接口等方式进行数据对接，实现数据交换服务管理中对数据资源、映射、数据通道信息及执行方式的配置。平台后端管理通过数据建模、数据处理组件、网络爬取、权限管理、终端展现管理、定制化首页等后台功能支撑平台稳定运行。

2.综合统计模块底层IT支持

基于综合统计业务内容，底层IT支持可以从业务类型和业务动作两个方面加以表述。图2是对综合统计模块平台建设路径的展示。

（二）调查管理场景

1.调查管理业务内容

从调查管理角度，业务内容包括单位名录及用户管理、数据采集、调查管理、问卷管理、数据查询、数据分析、数据产品和平台后台管理。单位名录功能可以满足用户对平台所有组织机构基本信息的维护管理需求，包括组织机构数据与平台的同步功能、组织机构扩展信息维护管理与组织机构数据的查看等功能。用户管理指登录后使用平台维护用户信息。数据采集主要是对调查数据进行编辑、保存、审核、上报、汇总、导入、导出、上传，支持各单位通过报告、附件形式，进行数据填报、审核、上报及确认工作。

调查项目管理包括调查项目申报、实时督报查看导出和调查项目接收审核3项功能。调查项目申报支持登录进入“调查填报”界面，填报项目资料，上传附件，填报完成后提交并生成带水印的PDF文件，同时通过短信提醒方式通知业务管理员进行审核。实时督报查看导出支持以图表的展示方式直观查看已确认调查项目单位数据的上报进度。调查项目接收审核支持接收和管理各单位申报的调查问卷项目。