基于企业视角的应用技术类科技成果转化绩效评价指标体系设计及实证分析*

魏 莹，马 杰，徐 帅

（1.四川省建筑科学研究院有限公司，四川 成都 610081；2.四川华西集团有限公司，四川 成都 610081）

科技成果评价是科技成果转移转化的重要环节。为建立完善的科技成果评价机制，从国家政策、地方制度和学术研究等层面都给出了相应方向。虽然在顶层设计上制定了相关政策办法和配套措施，但现有的“科技成果评价”存在指标单一化、标准定量化、结果功利化等问题。本研究结合科技成果转化绩效评价的研究现状，在聚类分析的基础上进行访谈调查，构建了一套适用于企业的应用技术类科技成果转化绩效评价指标体系，并以实际案例分析，针对进一步提升转化效率提出了对策建议。

1 文献回顾与述评

科技成果转化评价是近年来的一个研究热点。运用文献计量学的方法，以CNKI 数据库为依据，利用Excel 作为数据统计和分析的工具，对国内发表的关于科技成果转化评价的339 篇期刊论文进行研究统计，并对其中85 条成果转化绩效相关的期刊文献进行分析发现，科技成果转化绩效评价的研究热点主要集中在评价指标体系的研究[1-2]、评价方法的研究[3-5]和评价范围的研究[6-7]等3 个方面。且现有的研究大多数是针对前端研发阶段产生的成果本身的转化经济效益的评价，很少涉及转化实施过程中的效果评价，没有明确各指标对总目标的贡献度大小。因此，本文针对企业的应用技术类科技成果建立了一套转化绩效评价的指标体系，为科学制定相关政策、促进科技成果转化提供依据。

2 转化绩效评价指标体系设计

2.1 评价指标的选择及说明

在收集到的现有评价指标基础上进行聚类分析，遵循系统性、可行性和可操作性等原则，以对客观事实的定性定量判定为准则，以提升和保持企业科技成果转化能力为目标，初步得到了一个有7 个一级指标和30 个二级指标的体系。但这只是根据评价内容广泛收集后得出的结果，仍有很大的主观随意性。为使指标体系更加规范合理，继续采用专家咨询法，通过两轮问卷调查最终建立了一个包括5 项一级指标、19 项二级指标的科技成果转化绩效评价指标体系，见表1。

表1 科技成果转化绩效评价指标体系

2.3 指标权重的确定

使用yaahp 层次分析10.1 软件对已确立的评价指标体系进行分析，即能将层次分析法可视化建模与计算的软件来计算权重。具体步骤如下。

1）构建层次模型。“应用技术类科技成果转化评价”作为最上层的决策目标，“5+19”的评价指标作为中间层要素，最下层的备选方案是3 个拟采取的对应措施。通过层次结构模型检查后，进入判断矩阵。

图1 为yaahp 构建指标体系。

图1 yaahp 构建指标体系

2）从下至上进行专家打分。根据两两比较的原则，各专家对指标的重要程度进行赋分，并查看判断矩阵是否通过一致性检验，判断矩阵数据输入，见图2。其他各准则层同理操作。

图2 判断矩阵数据输入

3）计算最终权重。当所有的判断矩阵都通过时，选择“计算结果”显示各指标权重。排序权重计算结果见图3，每个指标的权重都清晰可见。

图3 排序权重计算结果

进一步地，可选择显示所有数据或单独显示判断矩阵对详细数据进行分析。根据选择维度不同，系统显示的数据也相应变化。图4 为权重分布与矩阵显示。

通过灵敏度分析，能够确定某个要素权重发生变化时，对各个备选方案权重产生的影响，从而引导用户在更高的层次作出决策。接下来，将灵敏度分析窗口分为5 个区域，方便各模块设定的分析。图5 为灵敏度分析结果。

图5 灵敏度分析结果

根据灵敏度分析结果，显示以下5 个方面。

1）从区域1 中可见：转化评价目标包括技术、科学等5 个评价要素，当选择其中1 个要素时，其他区域（随后的分析）都是针对该决策目标的备选方案权重。

2）从区域2 中可见：经济价值对成果转化评价的直接影响因素权重最高。当改变某个要素的权重时，它的权重改变量将按其余要素的初始权重比例分配到其他各个要素。如在实际操作中拖动鼠标改变权重，能够看到技术价值、科学价值等一级指标的变动情况，同时备选方案的权重也随着一级指标的改变而改变。由此，能够分析评价结果受各指标的影响程度。

3）从区域3 中可见：该区域中要素的权重随区域2 中要素权重的变化而变化。通过变化过程，能够动态观察评价指标对备选方案的影星，从而供决策者找到最优解。

4）从区域4 中可见：横轴表示各指标要素的权重，纵轴表示各备选方案对区域1 选定的决策目标的权重。如，区域1 选定的决策目标为“转化评价”，区域4 选定的指标要素为“技术价值”，则能够直观地看出技术价值的权重变化时，备选方案对某转化评价目标的权重变化曲线。若评价要素选为一级指标时，则能看出二级指标的变化情况。

5）从区域5 中可见：横轴每个刻度代表技术价值、科学价值等要素，纵轴表示该要素对应的权重。x 轴最后一个刻度表示区域1 选定的决策目标，其余几个刻度表示此决策目标的直接影响因素。

由此可得，各维度评价指标对应的评价分值见表2。

表2 各维度评价指标对应的评价分值

其中，不同的评价分分值对应不同的评价等级，评价结果对应表见表3。

表3 评价结果对应表

3 实证分析

3.1 案例背景

某公司针对实际工程事故于2012 年开始组建团队专门从事技术研究工作。历时多年，形成了成套的创新技术，并研发了与该技术配套使用的设备装置，先后获得了多项专利、省级科技进步奖和地方标准等丰富的科技成果。为促进该成果的转化，该公司于2018 年成立了转化工作室进行自我转化。自工作室成立以来，该项技术已应用于多个工程实践中，实现营业收入数千万元，并带动相关技术服务、施工业务发展，累计创收上亿元，取得了良好的经济效益和显著的社会效益。

在转化实施过程中，该成果取得了多项突破：一是完成了职务科技成果的权属确定，实现了公司和成果完成人按比例共同持有成果所有权。二是积极探索可行的转化方式。采用自我转化和许可相结合的方式，通过挂牌交易吸引作价投资方来组建混合所有制公司。目前，依托该科技成果已组建成立了混合所有制公司。通过绩效评价对该成果所确定的绩效目标的实现程度，以及为实现这一目标所投入的各方资源和执行结果进行分析，对加快推进公司的科技成果转化，积累转化经验有重要意义。

3.2 数据处理

为使评价结果具有客观性、准确性和权威性，邀请专家对该项科技成果转化评价指标采用专家打分法进行单因素评价。专家组成员为从事科学研究且具有转化/评价经验的成果完成人和参评专家等5位。各专家打分结果见表4。

表4 评价结果对应表

由上表结果可知以下2 个方面。

1）整体而言，该科技成果转化绩效处于良好水平。

2）分项而言，该科技成果转化的经济指标得分最高、技术指标次之、科学和社会价值较低，文化指标得分最低。

可见，该项目具有扎实的技术功底，并在经济层面已取得了良好的转化效果，但忽略了对社会的关注和文化价值的树立。因此，要在后续的转化过程中扬长补短，继续在做好市场推广、保持良好经济效益的基础上，更新迭代、维护核心技术的竞争力，并加强文化价值的推广。

4 结束语

促进科技成果转化是实施创新驱动发展的重要任务之一，是加强科技与经济紧密结合、发挥科技创新驱动集团高质量发展的关键环节。为加强企业科技成果应用，促进科技成果转化，探索符合企业实际的科技成果转化效果评估办法和路径，本文运用层次分析法，结合应用技术类科技成果转化的特点，建立了一套科技成果转化评价指标体系，提出了一种评价方法。

研究成果可作为企业对科技成果进行成果转化评价的依据，也可作为评价下属单位科技创新能力建设的加分项，能为企业提升和保持科技成果转化能力提供指引。