中国学术界对人力资本基本要素演变的研究

袁声莉 李超 鲁章月

摘要：国内有关人力资本基本要素的研究成果较少，学界大多是在研究经济增长、要素生产率等领域时嵌入人力资本中间变量，专门研究人力资本基本要素如何构成的文献不多。本文使用文献计量法选取CNKI文献平台上涉及到人力资本要素的文章，在人力资本基本要素统计描述、人力资本基本要素演变分析等方面进行了研究前沿分析。从而得到了人力资本基本要素的特征，以及要素测量特点、文献发表趋势、要素发展展望。

关键词：人力资本；人力资本基本要素；要素演变；量化分析

中图分类号：F24文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.07.055

0引言

在网络经济高速发展的时代，人力资本发展潜力巨大。人力资本要素即人力资本的组成部分，研究人力资本基本要素有利于深入剖析人力资本结构，加强对人力资本的深入了解，促进人力资本问题更有针对性地解决，从而更好地服务于社会和企业的发展。现有关于人力资本的文献，更多的关注点在于人力资本的重要性，人力资本投资的作用及流向，对人力资本效应进行解释或者是将人力资本作为一个中间变量来研究经济增长、企业管理等问题，却忽视了对人力资本内在要素或结构进行深入剖析。对人力资本基本要素的研究是十分必要的，首先，对概念需要进行深化、细化，发现其内在结构，这是开展更深入研究所必需的，也是科学解读人力资本价值所必需的。其次，由于人力资本所处情景复杂。因情景不同，人力资本要素结构呈现出差异性。例如，高科技企业人力资本与一般服务业、一般制造业人力资本要素结构显然不同。进行人力资本要素的研究，在于揭示构成人力资本的要素以及各要素之间的内在联系。通过对人力资本要素演变的分析，总结国内文献综述，能够提炼国内学者对人力资本要素的分类，从而形成客观认识，促进研究人力资本要素演变规律。

那么，目前学术界对中国人力资本要素领域的研究现状是怎样的？人力资本要素的基本特征有哪些？人力资本要素结构又是如何？人力资本基本要素的演变趋势如何？笔者选取了CNKI中的人力资本要素论文，共1849篇。通过这1849篇文献归纳总结人力资本基本要素结构的基本特征，并从测量要素、文献发表趋势等角度，分析人力资本要素的演变，最后对人力资本要素发展进行预测。本研究采用图表分析法，从各方面比较、分析和研究人力资本要素现象的变化及其规律。采用折线图的方式将复杂的人力资本要素在不同年限出现频率以直观清晰的形式呈现出来。另外一种方法是文献计量法，在对统计数据进行统计和分析后，可以对人力资本基本要素的发展进行有效描述、评价和预测，从而总结人力资本基本要素的研究现状及研究趋势。

与以往研究不同，本文首先人工提取了样本数据中的人力资本要素，按时间顺序、应用下载量等进行排序，利用图表分析法、文献计量法等多种方法，对人力资本一级要素、人力资本一级要素演变及趋势预测进行综合分析。现有关于人力资本研究的论文并不少，但专门针对人力资本构成要素研究的尚不多，大部分学者或默认采用西奥多.W.舒尔茨的定义，或直接使用方便量化统计的受教育年限。目前不同文章对人力资本要素的划分存在一定差异，衡量人力资本要素的指标尚未形成一致标准。文献检索发现，我国目前完全针对人力资本要素构成的研究较少，在人力资本研究领域，人力资本要素研究相对来说是一个比较新颖的研究领域。在研究人力资本要素时，我国学者大多沿用舒尔茨等经典人力资本理论家所下的定义，主要包含了教育、健康、迁移、知识。从总的趋势来看，文献数量呈快速上升趋势，在“教育”等要素占比较高的同时，要素构成更加多样，从人力资本投资角度来选取测量要素的文章占主要地位。

1文献回顾

1.1人力资本要素构成

纵观人力资本领域的已有研究成果，对人力资本综合要素展开研究的文献较少，针对人力资本某些要素或某一热点问题的研究占了大部分，并且不同的文章所持有的对人力资本要素、内涵的观点大多不同，衡量人力资本水平高低的指标尚未达成一致、研究方法较为单一，多为问卷调查、数理模型等。笔者选取了国内前20篇人力资本要素研究方面影响较大的文章，做了一个简要的文献回顾。

陈凌与姚先国（1997）在《论人力资本中的资源配置能力》中认为，知识与能力构成了人力资本的主要要素。隗斌贤与周亚新（1998）在《教育在人力资本形成中的作用及其改革思路》一文中提出教育、知识、能力、经验。赵秋成（2000）在《我国中西部地区人口素质与人力资本投资》中主张人力资本是资本的重要组成部分，是在投资过程中形成的凝结在劳动者身上的知识、技能和健康等的总称。《人力资本与消除贫困》（李长安、陆跃祥，2000）、《现代人力资本理论视野：边疆少数民族地区人力资源开发途径》（杨林、利经纬，2007）认为人力资本要素包括教育、健康、迁徙。任国强与薛守刚（2003）在《农户人力资本对农户就业选择与收入增长的影响研究》一文中认为人力资本要素是教育和培训。2004年《企业人力资本价值测度研究》认为是教育、知识、技能。宋美丽（2005）在《城乡居民人力资本投资的比较研究》一文中认为是教育、文化、健康。彭国华（2007）在《我国地区全要素生产率与人力资本构成》一文中提出人力资本的要素包括受教育年限、态度和能力、人员整体素质、人员流动性和人员培训投資；同年，刘铁明等作者在《人力资本构成要素解读》一文中认为健康、智力、精神是人力资本的三大构成要素，它们相互作用、相辅相成、共同构成人力资本价值。《人力资本对女性创业的影响研究》（胡怀敏、朱雪忠，2007）、《知识溢出、人力资本构成与全要素生产率——基于我国省际面板数据的研究》（吴建新，2012）认为是教育、经验、知识。《人力资本、社会资本与农村致富带头人形成的关系研究》（肖焰、蔡晨，2008）、《人力资本视角下农民工市民化能力形成机理及提升路径》（王竹林、范维，2015）、《人力资本、社会资本与农户贫困——基于甘肃省贫困村的实证分析》（关爱萍、李静宜，2017）、《农村减贫：应该更关注人力资本还是社会资本？》（李晓嘉、蒋承，2018）认为人力资本要素构成包括教育、培训、健康、迁徙。《人力资本在技术创新、技术扩散中的作用研究》（王金营，2009）、《城市人力资本外部性测度方法研究进展与展望》（赵勇、魏后凯，2013）认为是技术、知识、能力。李平、张庆普（2014）主张智力是主要影响要素。

综上所述，我国学者大多沿用舒尔茨等经典人力资本理论的观点，其有关对人力资本要素的观点大致可分为4种，即因素论（包括技能、健康、知识、经验）、费用论（包括人力资本投资引发的各种费用）、价值论（包括人力资本投资产生的经济价值）、资本论（一种特殊形式的资本）。

1.2特定行业的人力资本要素划分

大部分学者研究的是普遍意义上的人力资本，一部分学者研究了具体行业的人力资本要素构成，如银行业、会计业、制造业、建筑业、金融业、现代服务业等行业，李世聪（2008）在《用会计计算方法按生产要素分离人力物力贡献价值及其模型的设计》中认为人力资本要素包括知识、技能。在《人力资本对我国服务贸易发展的影响分析》一文中认为人力资本要素包括教育、培训、文化水平、生产技巧、熟练程度、管理才能、健康状况。一部分学者研究了特定对象的人力资本要素构成，如运动员、高管群体、董事会群体等特殊群体人力资本要素。宋君毅（2007）在《我国竞技体育高水平运动员人力资本要素市场化》一文中认为人力资本要素包括感悟能力、阅读能力、适应能力、“干中学”，袁春燕、朱开悉（2011）在《论企业财富表——资产负债表的重新构建》中认为人力资本要素包括董事会组成及股东构成情况、员工知识结构、员工学历结构、技能熟练程度、人员流动分析、人员满意度分析。

从总的趋势来看，研究具体行业或特定对象人力资本要素的文章，更突出人力资本要素中的能力要素，如果文献涵盖行业或人群没有特定的指向，人力资本要素的构成会更加多样。

2人力资本基本要素结构的特征分析

2.1人力资本要素提取方法

本文首先将确定符合筛选条件的论文集中下载整理成Excel表格，然后按照年份排序，从1993年开始提取，需在文章中找到确切的认为人力资本包括哪些要素的关键词方可填入Excel表格对应要素列，一篇文章中的要素提取需经过另外2人的再次检查，3次需一致，存在差异时进行修改。若文章中未出现关于人力资本的要素，则将文章删除，形成二次筛选，确定最终选取结果，然后再进行汇总计量。提取人力资本要素的文献可分为两大类，一类文献中作者仅仅是对人力资本要素进行了概念描述，另一类文献中作者还进行了人力资本要素的测量，为了更加全面反映中文期刊文献对人力资本要素的研究状况，本文将两类文献都作为研究样本。

2.2样本选取及数据来源

本文研究文献样本限定在中文期刊文献。在中文数据库中，中国知网（CNKI）收录的期刊文献最多，可以获得最多的文献资料，因此作为本文样本的中文数据库来源。本文限定文献来源为CSSCI期刊，以“人力资本”为主题词，不受获得发展计划、基金等限制，对文献进行第一次筛选。根据三次筛选出的文章，发现最早涉及人力资本基本要素研究的文章出现在1993年，因此本文将时间跨度设置为1993—2023年，文献截止时间为2023年10月15日，语言为中文，最终选取有效论文1849篇。

2.3人力资本一级要素内部结构分析

人力资本要素统计旨在说明人力资本研究者所认同的人力资本要素及其演变趋势。舒尔茨、贝克尔等人经过长时间的研究提出了人力资本定义。笔者以他们所下定义中提及的如“知识”“技能”“健康”等要素为主，从选取的文章中提取各学者认同的、具有共性的人力资本要素进行补充，归纳得出16个一级要素，再通过细化其子要素得出102个二级要素。除此之外，笔者还将样本中具有特殊性的人力资本要素另行归纳，提炼出特定人力资本对象的基本要素特征。最后通过Excel表对数据进行统计和整合，并画出折线图，从而确定要素的出现频率，分析出要素的演变趋势。

从选取的文章中可以看到：人力资本基本要素包括教育、健康、知识、能力、培训、技能（含技术）、经验、价值取向、迁徙、收入、年龄、文化、“干中学”、社会关系网络、任职、信息资源共16个一级要素。按照出现频次从高到低排列依次为：教育、知识、能力、健康、技能、培训、经验、价值取向、任职、收入、迁移、年龄、文化、“干中学”、社会关系网络、信息资源。前8位一级要素是：教育、知识、能力、技能、健康、培训、经验、价值取向。

图1展示了1993—2023年人力资本要素领域的要素构成热点。各要素出现频次总体呈增长趋势，在2010年和2017年出现频次增长幅度较大。在所有要素中，教育要素被提及的频次始终很高，并在2017年达到了高峰，共出现了111次。其次出现频次较高的是知识、能力、技能和健康，知识在2010年达到了最多的46次，“能力”在2007年达到了最多的45次，技能在2008年和2009年达到了最多的30次，健康在2019年达到了最多的34次。

对于5个出现频次较高的要素，教育、知识、能力、技能以及健康5种要素的平均出现比率均高于10%，分别为教育平均比率27%、知识平均比率18%、能力平均比率17%、技能平均比率11%、健康平均比率10%。总体来看，教育占比率最高，知识占比率其次，能力占比率第三，技能占比率第四，健康占比率第五（见图2）。

图11993-2023年一级要素出现频次折线图

图2“教育、知识、能力、技能和健康”占比率

由各年份一级要素出现的频次和频率可以发现：国内对人力资本的研究中，提及要素主要集中于教育、知识、能力、技能、健康，其中教育要素的出现频次最高，且出现年份最早。

3人力资本要素演变分析

3.1人力资本测量要素的演变趋势

在统计人力资本测量的要素中发现，学者们主要从三个角度选取要素指标来测量人力资本水平。一是人力资本投资的视角。这类文献主要是从人力资本投资角度来测量人力资本水平，即教育、健康、迁徙等；二是人力资本积累的视角。即从劳动者身上涵养的知识、技术、经验等来测量人力资本水平；三是人力资本价值的视角。从劳动产出的价值，即收入的角度来测量人力資本水平。

3.1.1從人力资本投资视角进行测量要素选取是主要趋势

从人力资本投资角度来看，舒尔茨等经典人力资本理论学者认为教育是人力资本投资中最主要的形式，且教育的测量标准与方法更加成熟，相对于健康、培训、迁徙来说，教育的可测性、方便性更高。

通过统计发现，在1849篇文献中，从人力资本投资角度来选取测量要素的文章占主要地位。笔者认为人力资本投资中的教育、健康、培训要素相对劳动者本身的知识、能力、技术等这些具有隐蔽性的要素更具有直观性，更容易观测，进而获得统计数据。而从劳动者产出的价值来测量则忽视了产出过程中其他诸多因素的影响，而且劳动者的收入并不能完全代表劳动者的产出价值，在测量准确性上有一定局限性。虽然从投资的角度来测量人力资本水平同样存在一定局限性，但其方便性、可测量性、准确性都较强于另外两种方式，因此学者们较多选取从人力资本投资角度来测量。

3.1.2教育投资是人力资本最重要的要素投资

通过对要素的统计可以发现，教育是涉及人力资本测量要素文章中出现频率最高的要素，教育要素出现的次数逐年增加，且涨幅明显大于其他要素出现频率。

根据对3种角度中出现次数最多的3种要素教育、知识、能力做环比增长率分析可以发现，能力环比增长率波动较大，虽然总体出现次数在上升，但上升幅度和趋势都不稳定。教育的环比增长率分为上升期和下降期两个阶段。第一个阶段位于1993—2016年，教育的环比增长率基本维持在100%以上，出现次数总体稳定上升，整体趋势稳定（由于2008年前出现次数相对较少，属于小样本，环比增长率波动较大，不具有代表性，因此这里只选取了2005—2016年的数据。）；第二个阶段位于2017—2022年，教育的环比率先抑后扬（2020年受疫情影响，涉及人力资本要素的文献量整体下降，教育的环比率在2020年显著下降，随后逐年上升）（见图3）。教育作为人力资本投资中最主要的形式，用来测量人力资本水平受到学界普遍认同，其数据的可观测性、易于测量性在诸多用来测量人力资本水平的要素中都居于前列，因此笔者认为教育要素在未来涉及测量人力资本水平的文章中所出现的比例会保持稳定。

图3要素环比增长率图

3.2文献发表趋势分析

基于本文筛选限定的条件，通过对筛选的文献按年份排序得到图4。可以发现在2000年以前文章数较少，在2000年以后文献发表量迅速增长，在疫情前的2018年达到顶峰，随后年份有所下降。笔者认为主要有以下几个原因：

图4文章发表量年份表

（1）文章性质。2000年以前涉及人力资本测量要素的文献较少，且这类文章主要以定性研究为主，涉及定量研究的文章很少，有的年份甚至没有。在2000年以后文献数量呈快速上升趋势，其中定量研究的文章增多。

（2）经济环境。2001年中国加入了WTO世贸组织，我国不断寻求经济结构调整，由制造大国向创新大国转变，劳动力由劳动密集型产业向资本密集型产业流动。这段时期由于经济的飞速发展，产业间劳动力流动加快，人力资本在生产中的作用日益突显，国内学界对人力资本的研究更加重视。

（3）政策导向。2003年，全国人才会议明确提出人才强国战略，2007年将人才强国战略、科教兴国战略、可持续发展战略列为经济社会三大发展战略，2010年出台国家中长期人才发展规划纲要，持续出台相关人才政策，促使国内学界对人力资本重视度不断增强，相关文献发表量持续上升。

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