某核电厂海域回填区地基处理工程的重大风险管控实践

于新华 谭西早

1. 中国核电工程有限公司 北京 100037

2. 国家核安保技术中心 北京 100037

随着全球能源需求的持续增长，核能作为一种清洁、高效的能源方式，其在能源结构中的比重日益提升。核电厂的建设不仅需要严格的技术标准和安全规范，而且对地基的处理提出了更高的要求。特别是在海域回填区建设核电站，地基的稳定性直接关系到整个核电站的安全运行。由中国核电工程有限公司（以下简称中核工程）总承包的某核电厂1、2号机组建设项目，其中综合仓库（AB）、化学品库（AX）、生产检修办公楼（BX）等25个BOP子项地处海域回填区，地质条件差，需要进行地基处理，提高地基承载力。由于回填区含有大厚度碎石填土，部分区域还分布有淤泥层，施工难度大。2020年3月地基处理工程正式开工，下游施工承包商按照混凝土灌注桩地基的设计方案，采用了传统的冲击钻成孔施工工艺，但施工过程存在漏浆严重、卡钻和偏孔现象，导致地基打桩进度缓慢，施工投入大及成本高等问题。

1 风险管控目的及意义

在核电站海域回填区地基处理工程中，风险管控扮演着至关重要的角色。通过成立一个由多个部门共同参与的风险管控专项工作组，构建一个全面、系统的风险管理工作机制，覆盖了从项目启动到完工的整个周期。这种机制确保了信息流动的畅通无阻，使得风险识别和应对措施能够及时得到不同专业领域的专家评估和建议。

风险管控的意义不仅在于防范重大风险、保障人员安全和环境保护，还在于通过有效的成本控制和进度管理来提高工程项目的总体表现。在本项目中，通过采取多种风险处理策略，如风险分离、风险转移以及风险控制等，对识别出的重大风险进行了严格的管控。这些方法有助于分散潜在损失，减少不确定性带来的负面影响。通过这些综合的风险管控措施，我们的目标是在确保质量和安全的基础上，实现工程项目投资预算不超标、工期不延误的双重目标。同时，这一过程还提升了各参与部门的风险管理意识和能力，为中核工程总包项目乃至整个企业未来的风险管理水平提供了实质性的提升。总之，风险管控不仅是对潜在问题的防御，更是一种确保项目按照最高标准成功实施的积极管理策略。通过本项目的实践，我们进一步验证了风险管控在大型基础设施项目中的重要作用，并为同类型项目提供了宝贵的经验和参考。

2 风险管控实施过程

2.1 风险识别

在核电站海域回填区地基处理项目中，风险识别是风险管理过程的第一步。为了确保风险识别的全面性和有效性，需要采取一系列精细化的方法和手段，包括但不限于现场信息收集、历史数据对比分析，以及专家咨询等。通过这些方法，能够全面地识别出项目实施过程中可能遭遇的潜在风险点。

根据最新的施工报告，承包商在XXXX年X月上报了关于已开工的AB、AE、OR等5个BOP子项地基处理工程的数据。报告显示，这5个子项的施工预算费用达到了13375万元，同时，这些子项的实际施工工期为360天。通过详细分析和比对，我们识别出项目存在严重的费用和进度风险：

1）费用风险：按照原计划，整体AB、AX、BX等25个BOP子项地基工程的概算费用应为4037万元。然而，仅AB、AE、OR等5个子项的实际施工费用就超出了概算高达9338万元。这一显著的偏差表明项目面临着巨大的费用超支风险，不仅增加了经济负担，也可能影响到整个项目的经济效益。

2）进度风险：对于已开工的AB、AE、OR等5个BOP子项，其实际地基工程施工工期为360天，而对应的三级计划工期仅为240天。这意味着目前的地基施工进度严重滞后于预定计划，延误了120天。进度的滞后不仅会增加项目成本，还可能导致整个核电站建设计划的推迟，从而影响电站的投产时间和经济效益。

通过风险识别能够清晰地认识到问题的严重性，并及时采取措施来应对。在接下来的风险评估及风险处理策略制定中，依据这些识别结果，量化风险的潜在影响，制定相应的风险管控措施[1-2]。

2.2 成立专项工作组

为了确保核电站海域回填区地基处理项目的顺利进行，中核工程公司成立由中核工程总部项目管理部牵头，商务、施工、设计板块等相关部门参与的专项风险管控工作组，对识别出的地基工程重大费用和进度风险进行进行评估、管理。

2.3 风险评估分析

2.3.1 风险量化分析

1）费用风险量化分析：根据已开工AB、AE、OR等5个BOP子项的混凝土灌注桩体积32326m3和下游施工承包商上报的这5个子项的施工预算费用13375万，未开工未开工洗衣房及浴室（EL）、AX、BX等20个子项的混凝土灌注桩体积44136m3，以及整体AB、AX、BX等25个BOP子项地基工程概算费用为4037万，测算出已开工AB、AE、OR等5个子项的施工预算费用超概11668万，未开工EL、AX、BX等20个子项的施工预算费用超概15931万。分析出地基处理工程整体存在严重超概的费用风险。

2）工期风险量化分析：根据已开工AB、AE、OR等5个BOP子项的施工进度和效率推算剩余未开工的EL、AX、BX等20个子项的地基处理施工工期为621天，而对应的三级进度计划为370天，测算出未开工的20个子项会超进度计划251天，分析出本工程将来存在重大的进度风险，从而影响整个工程的建设进度。

2.3.2 风险成因分析

在对核电站海域回填区地基处理工程进行风险识别的基础上，我们进一步分析了造成工程存在重大费用和进度风险的主要原因。以下是详细的原因分析：

1）地质条件不利：本工程大部分区域位于海域回填区，其地质条件较为复杂。区域内存在大厚度的碎石填土，部分地区还分布有淤泥层，这些因素显著增加了施工的难度和不可预见性。复杂的地质条件要求采用更为精细和谨慎的施工策略，从而增加工期和成本。

2）预算概算不足：对于海域回填区的25个BOP子项地基处理工程，原始的预算概算仅为4037万元，这一数字显然无法覆盖实际施工过程中出现的各种风险和挑战。在项目实施初期，未能充分评估潜在的风险和成本，导致了严重的预算不足。

3）设计方案成本高昂：在地基设计方案中，选择了混凝土灌注桩作为主要处理方法。这种方案虽然在技术上可行，但是其造价高昂，至少在2500元/m3。整体来看，25个BOP子项的混凝土灌注桩总体积达76463m3，对应的工程造价至少需要19116万元，这直接导致了工程的总造价严重超出初步预算。

4）施工工艺效果欠佳：由于回填区存在超大粒径的微风化块石和部分区域的淤泥分布，施工承包商采用了传统的冲击钻成孔施工工艺。实际操作中遇到了漏浆、卡钻和偏孔等一系列问题，这些问题严重影响了打桩工作的进度，导致施工速度缓慢，同时增加了额外的成本支出。

2.4 风险管控决策

2.4.1 初步决策

在对核电站海域回填区地基处理工程的风险成因进行详细分析之后，我们针对识别出的主要风险因素作出了以下初步决策：

1）地质条件不利：这是一个客观存在的因素，无法通过人为手段改变。因此需采取一切可能的措施来克服这一困难，包括采用更为适合的施工技术和方法，以及调整工程计划和策略。

2）预算概算不足：为了解决概算严重不足的问题，设计院正积极寻求其他渠道来调增地基工程的概算，以确保有足够的资金支持项目的顺利实施。

3）设计方案造价高：考虑到当前采用的混凝土灌注桩设计方案成本过高，我们决定探索改变桩型的可能性，以降低整体的工程造价。这可能需要对不同的桩型进行技术经济比较，并选取性价比最优的方案。

4）施工工艺效果欠佳：为了提高施工效率并降低成本，施工承包商决定更换施工工艺，引入新的施工技术。经过评估，选择了空气潜孔锤配合旋挖钻机成孔的施工工艺。

对于初步决策的落实情况，我们有如下的分析和评估：设计院正在努力通过其他渠道弥补1、2号地基工程概算的不足，尽管存在难度，但外部调研显示有专业单位可以承担相关设计工作，为解决概算不足提供了可能性。虽然施工承包商已经更换了施工工艺，采用了空气潜孔锤结合旋挖钻机的成孔施工技术，但实际效果并不理想。此外，该工艺的施工成本高达6000元/m3，远高于原计划的成本预算，这直接导致了地基处理费用的大幅增加。

2.4.2 最终决策

根据初步决策的落实情况，专项工作组做出最终决策，详见下表。

表1 地基处理工程重大风险管控的最终决策

2.5 风险管控措施

根据对本工程的风险成因分析，围绕开源节流的管控方案，采取风险规避、风险转移、风险控制等一系列方法对工程的费用和进度风险进行管控：

1）从其他渠道提高BOP子项地基处理概算费用-风险降低

对于工程的费用风险，在3、4号估算评审中论证1、2号BOP子项地基处理概算费用的不足，通过有力证据说服估算评审专家从3、4号可研估算中计入一笔费用贴补1、2号BOP子项地基处理费用，补偿1、2号地基概算的严重不足。

2）单独委托未开工子项的地基处理设计及施工工作-风险分离

对于EL、AX、BX等20个未开工子项的费用和进度风险需要采取风险分离方法，如果再继续让原施工承包商承担上述子项的地基施工，会使这些子项存在费用和进度风险，因此需要跟原承包商协商将EL、AX、BX等20个子项的地基处理工作从其施工合同中剥离出来，同时也将这20个子项的地基设计工作从原设计院的设计范围中剥离出来。

3）做好未开工子项地基处理EPC招标及评审工作-风险转移

做好EL、AX、BX等20个未开工子项的地基处理EPC招标策划和技术任务书的编制工作，招标文件要详实反映本项目回填区的复杂地质条件，专项工作组安排专业的商务人员、设计人员、施工技术人员参与评标，评选出针对本项目回填区地质条件具有可靠的设计方案、可行的施工方案和合理报价的地基处理EPC承包商。

4）严控已开工子项的地基处理费用-风险控制

对于已开工的AB、AE、OR等5个子项，需要对其费用和进度风险进行控制：严格管理现场的见证、签证、索赔费用[3]；采取从施工方案合理性、工艺参数见证、施工记录、计价定额的套取、重大商务争议的专家咨询、各种层级的商务协调、人材机单价的认定等手段严格审核工程结算费用；要求其优化施工工艺，改善钻孔过程的漏浆、偏孔问题，加快施工进度。

5）严管地基处理EPC承包商的进度及施工费用-风险控制

对地基施工EPC承包商的费用和进度进行密切跟踪管理，对承包商的设计变更费用严把关，同时做好现场的见证、签证费用管理，精细化管控工程的施工费用[4]；确保此承包商的施工工期满足三级进度计划的要求。

3 风险管控成效评价

3.1 设计方案的效果评价

通过与原设计方案混凝土灌注桩进行对比分析（见表2），可知地基处理EPC承包商采用素混凝土桩的设计方案，能够穿透碎石填土层或淤泥层，可靠地控制基础沉降，又有效利用了桩间土的承载力，通过调整置换率还能够有效降低工程造价。同时，素混凝土桩的桩端不必放置在强度和硬度均很高的微风化花岗岩上，能够有效提高钻进速度，对保证工程进度十分有利。

表2 混凝土灌注桩与素混凝土桩的设计方案对比

3.2 施工工艺的效果评价

通过与原传统的冲击钻成孔施工工艺进行对比分析（见表3），可知地基处理EPC承包商采用全套管旋挖成孔的施工工艺成桩质量好，施工成本及成孔速度得到了有效的控制。

表3 冲击钻成孔与全套管旋挖成孔施工工艺对比

3.3 施工进度的效果评价

在新设计方案和新施工工艺的共同作用下，EL、AX、BX等20个BOP子项地基处理的施工工期比三级进度计划提前了一个月，确保了后续地上构筑物按计划开展施工。如果不进行风险管控，施工工期会严重滞后计划八个月，影响整体工程的进度。优化控制后比优化控制前，施工进度快了9.4个月。

3.4 工程结算费用的效果评价

经过风险管控后，在3、4号可研估算收口的BOP地基处理工程计取了10788万弥补1、2号BOP地基处理概算费用的不足，由此1、2号回填区BOP子项概算从4037万调整到14825万。已开工AB、AE、OR等5个子项的工程结算费用为8600万，EL、AX、BX等20个子项的工程结算费用为5323万。风险管控后，回填区BOP子项的整体地基处理工程结算费用不超概，比概算低902万。如果不进行风险管控，最终工程结算费用会超概7321万。风险管控后比不风险管控，工程结算费用降低8223万。

4 结论

经过风险管控专项工作组一年半的努力和开源节流的精细化风险管控措施，回填区BOP子项地基处理专项风险管控工作取得了不错的效果，实现了项目降本增效和不超概不拖期的目标，同时展现了中核工程的总承包管理能力，保障了公司的经济利益，具有较大的应用推广价值：

1）本项目为中核工程建立费控体系以来，由总部牵头，多部门协助，以费控和进度控制目标为导向，通过事中控制处理项目重大费用和进度风险的典型风险管理提升项目的案例，同时也是第一次地基处理EPC招标的创新尝试。

2）新核电厂址地质情况越来越差，本项目积累了海域回填区构筑物地基处理设计和施工经验，为今后沿海核电项目类似地基处理工程的建设提供良好参考。