西部自贸区对我国西部地区经济的影响研究

薛廷钰　庞明

摘要：文章以陕西、四川两个自贸区作为实证研究对象，从贸易便利化和自由化角度出发，选择两省2011-2022年的GDP作为因变量，进出口总额作为自变量，借助时间序列下的线性回归模型，通过最小二乘法进行计算分析，得出西部自贸区会对西部地区经济发展带来溢出效应和虹吸效应两个层面的正向作用的结论。同时，通过对比GDP截面数据，发现陕西、四川建成自贸区后，两省GDP差距拉大；不同省份由于经济基础不同，自贸区对其正向作用的程度存在差异。对此，提出了政策创新、产业转型、协同合作三个层面的发展建议。

关键词：西部自贸区；线性回归；溢出效应

一、引言

（一）研究背景及意义

建立自由贸易区已成为我国实现对外开放新格局的重要举措。我国“十四五”规划提出了完善自由贸易试验区布局，赋予其更大改革自主权，指明了该阶段优化建设自贸区的方向和方式，更好地应对多边谈判及适应新贸易规则，进一步拓宽我国的对外贸易的道路。自2022年以来，陕西自贸区依托共建“一带一路”倡议，已建立中俄丝路创新园、中哈现代农业示范园等一批国际合作产业园，综合保税区数量已位居中西部第一，依托陕西独特的地理位置和优势资源，加快共建更高开放水平的贸易平台。2023年3月25日，四川、重庆两地自贸区的人民法院签署了川渝自贸区法院服务保障西部陆海新通道建设司法协作协议，以优化司法服务的方式，满足自贸区内各类司法需求，保障西部地区陆海自贸交易通道的协作建设，打造更高质量的法制化营商环境，吸引高质量外资聚集。目前，我国西部地区的对外发展战略已经发展到新高度，需要有更多的优化措施来满足新阶段对外贸易发展的需求。

为实现我国“十四五”期间对外贸易高质量发展的总体规划，协调发展东西部经济发展水平，目前已实现东西部全方位覆盖的新格局，西部内陆地区的自贸区也逐渐发展成为开放性贸易区。通过梳理我国自贸区相关研究，发现现有的自贸区相关文献鲜少研究我国西部地区自贸区建设，并且更少有提及西部自由贸易区对地区经济影响的差异性。本文选取现有研究较少关注的西部地区自贸区，即陕西、四川自贸区，通过线性回归模型进行实证分析，为研究自贸区对我国经济发展的贡献的研究提供新的视角。

（二）研究内容及方法

本文研究我国西部自贸区建设发展对地区经济的影响。全文分为四个部分，第一部分概述研究内容、意义及国内外研究现状；第二部分从理论的角度出发，概述自贸区对经济发展影响的理论机制；第三部分是陕西、四川自贸区的现实基础，包括自贸区现状、两省经济发展现状；第四部分利用线性回归模型，实证分析进出口总额与两省经济指标GDP的相关性，进而分析出自贸区会对地区经济产生影响；第五部分总结和提出建议。

二、文献综述

王志军（2023）通过双重差分法对我国前三批自贸区的数据进行实证分析，认为自贸区的经济发展可以依靠政策带动，且带动作用可持续多年。而且，内陆地区的政策效应比沿海地区更为显著。何杰等（2023）利用合成控制法研究了西部内陆地区自贸区的经济效应，得出不同地区自贸区经济增长效应的显著程度不同的结论。陈万灵等（2023）基于要素流动的角度，以合成控制法作为实证分析方法，研究了我国沿海地区自贸区的经济效应，得出了自贸区促进了经济要素的流动。王瑞琦（2022）利用近十年的省级面板数据，通过双重差分法，多角度分析了长三角自贸区对该地区升级产业结构的具体影响效应，认为自贸区联动发展有助于产业结构高级化改善。代成成（2022）以湖北自贸区为例，研究了该自贸区对当地经济发展的影响，从正反两方面总结了自贸区的作用，总体上看自贸区的建立利大于弊，但会冲击一部分中小企业和本土市场，需要配合针对性的政策。杜京芳等（2022）以山东自贸区带来的金融产业聚集现象为分析对象，选取2009-2020年山东省的金融数据进行对比，认为自贸区可以帮助逐渐完善金融市场，有利于区域内金融产业聚集。

综上所述，现有文献大多采用了数据模型对自贸区的作用进行实证分析，形成了理论与实证分析相结合的研究体系。本文在现有的研究基础上，利用模型研究西部地区自贸区对西部地区经济的影响。

三、自贸区对地区经济影响的理论机制

（一）自由贸易区概念界定

自由贸易区实际上有两个概念，即FTA和FTZ。自由贸易区FTA指两个或两个以上，拥有独立关税权的主体，相互享受在对方国家不同于其他国家的关税优惠待遇，并以贸易自由化为理由相互开放市场，从而形成一个特定的自由投资和贸易区。自由貿易区FTZ是世界海关组织（WCO）的前身，是指在单个主权国家或地区境内的一块区域内，对入境的货物及服务实施零关税政策。

（二）自贸区对地区经济影响的理论解释

从微观层面来看，自贸区的建立让国际货物贸易在区域内降低了成本，在市场调节的作用下，产品的定价降低，消费者减少了消费支出，就会剩余更多资本投入其他的经济活动中。因此，自贸区会间接激发经济活力，拉动了经济的增长。同时，自贸区拥有自由贸易环境与政策支持的优势，吸引有竞争力的国内外企业涌入自贸区，使得同行业竞争压力增大，企业要想立足这一区块就要不断地转型升级，提高创新能力与核心竞争力，从而推动整体行业技术创新。从宏观层面来看，自贸区不仅方便了对外货物交流，也会对外开放一定范围的本国市场，成为外资企业来华发展的首选地区，加速物质生产要素及人力资本的流动。在要素流动的过程中，必然会产生高水平技术和知识的溢出，为低水平技术的公司提供了学习的机会，以满足创新发展、经济发展、人才发展的需求。同时，自贸区最主要的影响在国际贸易方面，自贸区内优惠的贸易政策，会吸引大量的国际投资，也让本国企业获得更多的资本优势。

综上所述，从理论层面上自贸区会影响区域内的经济发展。在此基础上，本文利用数据模型实证分析建立自贸区对地区经济的影响。

四、我国西部自贸区对西部地区经济影响的性质分析

（一）现状分析

陕西、四川自贸区是我国首批西部地区的自贸区，是国家实施总体战略布局中的重要一步。在国家相关政策的支持下，陕西、四川自贸区都发挥着各自在战略中的独特作用。现从区位特征、产业布局、制度建设三方面分析。

1. 区位特征

陕西和四川都是西部地区在地理位置上处于关键地位的省份。两省都将各自的自贸区划分为三个片区，包括省会城市和口岸区域。省会城市在政治、经济、文化等方面占据优势，为自贸区的建设提供稳定的保障，而地理位置上占据优势的口岸城市是对外贸易及要素流动的枢纽。

2. 产业布局

從产业布局上看，沿海地区的自贸区以发展航运物流、国际贸易、信息技术、创新技术等产业为重点。内陆地区自贸区虽然数量少、发展时间短，但也拥有其独特的优势。因前期我国经济发展在地理位置上呈现不平衡的特点，这也让西部地区在之后的发展中享受到了更多的政策倾斜。基于多个国家级重大战略的实施，东部地区的产业逐渐往西部地区转移，西部地区承接并承担了进一步改革开放的重担，促进了西部地区对外贸易开放程度的提高。陕西、四川自贸区的产业布局具体如表1所示。

3. 制度建设

自贸区是制度创新的“试验田”，在促进贸易便利化、加强金融创新、改善投资环境、知识产权和人力资源方面的制度先行先试，形成了可行的制度经验。制度创新是两省自贸区的发展核心，都采用“负面清单”的方法规范自贸区的发展。在陕西自贸区，投资领域的2020版自贸区负面清单已从95项减少至30项措施，更多的领域试点放宽或取消了外资准入限制，进一步激发外资投资的积极性。在四川自贸区，已达成多项制度改革成果。

（二）经济发展情况

1. 对外贸易发展

总体上，陕西、四川两省的进出口总额在逐年增长。2011-2014年，因2008年金融危机后经济增速逐步缓和，并且两省也为促进贸易发展实施了一系列政策，两省的进出口总额都稳健增长；但2015-2016年，两省的进出口贸易总额都有不同程度的下降，主要是受全球贸易收缩和国际逆全球化的大环境影响；在2017年后，两省的进出口贸易总额都实现了大幅度增长，这与两省建立自贸区的时间相吻合，拥有了更自由的贸易环境及政策的扶持，两省对外贸易发展迅猛。

2． 经济发展规模

自贸区的发展与所在地区的经济发展是紧密相关、相辅相成的。虽然西部地区的经济发展状况相较于东部地区略有落后，但自贸区的选址一般都在各省经济相对发达的地区，有良好的发展条件。同时，自贸区的建立又可以帮助所在地区获得贸易红利和政策红利。

陕西省一直以来都是我国西部地区经济总量最大的省份，在2017年人均GDP超过了五万元，并且在一年后就突破了六万元，增长速度极快。四川省人均GDP则是在2019年超过五万元。可以说，这两省的经济总量一直以来都处在西部地区的前列，经济基础较好，发展速度快，能够为自贸区建设提供发展基础。

五、实证分析

（一）实证对象选择

陕西、四川自贸区是我国在西部地区建立的第一批自贸区，极大推动着西部地区经济的加速赶超。据2022年数据，我国西部地区经济总量排在前三位的是重庆、四川成都和陕西西安，使用陕西、四川的经济发展水平来代表西部地区整体的经济水平是可行的。因此，本文选取陕西、四川两省的自贸区作为实证研究对象。

（二）模型构建

1. 模型介绍

本文将运用线性回归模型，将数据代入公式（1），通过最小二乘法的运算，实证分析并得出结论。

Y=βX（1）

2. 模型设定

为了相关性研究的准确性，本文将两省每年的生产总值进行加总，得出每一年两省的生产总值Y，作为因变量；把两省每年进出口总额也进行加总，总值记作X，作为自变量。在进行分析之前，对数据做无量纲化的预处理并统一单位（以美元汇率6.9193进行人民币换算，保留一位小数）。

3. 数据来源与变量说明

本文将2011-2022年年度数据作为样本。考虑到本文自身研究水平的限制，并且考虑到自贸区设立的重要作用之一是提高贸易便利化和自由化，对所处地区对外贸易方面有积极影响。进出口总额的变化是自贸区建设前后所带来影响可量化的重要指标之一，因此，本文以进出口总额量化对外贸易的发展情况，并作为衡量指标，国内生产总值GDP作为经济状况的衡量指标，研究重点放在陕西、四川2011-2022年生产总值和进出口总额之间的相关性研究，从而证明西部自贸区对西部地区经济的作用。

（三）实证结果分析

直观判断变量之间的相关性需要进行计算得出结果。本文通过计算得出散点图，在初步判断变量之间的关系之后，通过统计学中的显著性检验准确、合理地判断变量之间的关系。根据相关性检验得出的数据为0.970205，因此，数据之间存在强正相关性。

如表2所示，估计参数截距项为32184.49。结果表明，当自变量X取0时，即陕西省和四川省的进出口总额为0时，因变量Y的值，即这两个省的GDP为32184.49亿元。然而，由于受时间因素的影响，这些数据几乎没有实际意义。斜率项为3.649386说明当自变量变化1个单位时，即陕西和四川的进出口总额增加或减少1亿元时，因变量的变化3.649386个单位，即这两个省份的GDP将增加或减少3.649386万元。参数显著性检验（t检验）的t统计量的值为0.029794，回归参数显著。方程显著性检验（F检验）F统计量的p值为0.029794，方程的总体显著性回归。

通过对最小二乘法输出结果的分析，可以判断出陕西、四川两省的进出口总量与两省的经济发展水平的关系是正向的，自贸区的建立会很大幅度地增加两省进出口总额。由此可以总结出陕西、四川自贸区对我国西部地区的经济发展水平发挥着明显的正向作用。

（四）截面结果分析

从相关性检验可以看出，自贸区的建立对西部地区的经济发展有正向作用，但从图1看出陕西、四川两地的经济发展水平有一定的差距。

从图1可以看出，整体上，两省的经济发展趋势都是上升的，但是纵向对比来看，两省的GDP差距在自贸区建成后逐渐加大，表示自贸区的建立拉大了两省的经济发展水平的差距。从GDP總量来看，四川省领先陕西省且差距逐渐扩大。从GDP增速来看，四川也略高于陕西。相比于陕西省，四川受益于第一、二产业的稳定增长，带来了资金、消费和人才，加快了全省的建设投资，为四川省建立自贸区奠定了较好的经济增长的基础。由此，可以总结出陕西、四川自贸区对我国西部地区的经济发展作出了不同程度的贡献，会拉大西部地区不同省份间经济水平的差异。

六、结论及政策建议

（一）研究结论

本文使用2011-2022年陕西、四川两省GDP及进出口贸易总额数据，利用线性回归模型分析了数据之间的相关性，分析得出以下结论：

第一，自贸区的建立会增加进出口总额，西部自贸区的建立会对西部地区的经济发展发挥正向作用，主要从溢出效应和虹吸效应两方面体现。

首先，两省自贸区对西部地区有溢出效应。两省自贸区加速西部地区经济的创新发展和转型。同时，两省自贸区的建立加强了东西部地区经济合作，增强联动性，平衡各要素流动，帮助提升我国整体经济实力。其次，西部自贸区对西部地区有虹吸效应。自贸区产业集群和制度红利优势，越来越多的第三产业和高科技公司在自贸区内“落户”，自贸区内的第三产业比例会增加，但也会对自贸区周边地区的产业转型发展产生一定的阻碍。从产业布局的角度来看，自贸区内会重点发展金融创新、科学教育、文化旅游等现代服务业，而传统产业的比重并不高。而自贸区周边的地区由于竞争力不足，很难吸引第三产业在此发展，现代服务业比重会低于传统产业。虽然自贸区的建立不利于周边地区的产业转型，但是有利于西部地区现代服务业整体上的发展与转型。

第二，根据横截面数据可以看出，自贸区对经济的影响对于不同省份经济有一定的差异。由于两省的经济基础不同，在市场机制的作用下，经济生产要素流动会偏向经济基础较好的地区。尽管两省是同一批成立自贸区的省份，但是四川省经济发展的扩散效应并没有辐射到整个西部地区。因此，自贸区导致不同省份的经济发展差距会拉大。

（二）政策建议

陕西、四川两省自贸区肩负着西部地区经济发展的责任，是西部地区的对外门户，对我国对外贸易发展发挥极大的作用。基于上述结论，提出以下建议：

第一，继续推动自贸区发展，持续推进政策创新。准确定位陕西、四川自贸区在西部地区的功能，明确发展重点和发展目标，引进高质量人才和技术，弥补要素异常流动短板。认清自身的优势，结合优势产业制定出针对性的管理政策，完善西部地区的政策服务体系，创造更多的政策红利，制定完善的监督体系，促使区域内的经济主体合法合规经营。第二，促进产业转型，大力发展新兴产业。西部地区地理方面的优势虽不及东部地区，但有一定的产业基础，有能力承接东部地区迁移出的产业，因此，提高承接转移产业的效率很有必要。同时，新兴产业国际化程度高，对创新能力要求高，并且能够及时地对市场做出反应。自贸区可以结合优势资源，选择性引进合适的新兴产业，实施一定程度上的政策倾斜，激励区域内企业创新，将新兴产业建设纳入自贸区长期发展战略，建设有特色的自贸区。第三，不同省份的自贸区要协同合作，实现地区经济协调发展。经济发达地区的自贸区要发挥自贸区对经济发展的辐射作用，立足周边，将正向作用带动到整个地区范围。经济欠发达地区的自贸区可先依靠产业关联效应发展辅助的服务型产业。平衡不同省份经济要素的投入，补齐要素流动短板，提高整个地区经济发展水平，逐步建立起全球化高标准的自由贸易区网络。

参考文献：

[1]唐志军，王紫月.自贸区政策效应的区域异质性研究[J].天津商业大学学报，2023，43（01）：53-59.

[2]何杰，唐亮.西部内陆自贸区的经济增长效应研究：基于合成控制法[J].国际商务研究，2023，44（01）：101-110.

[3]陈万灵，胡耀.自贸区设立的经济效应：基于要素流动和经济增长的分析[J].国际商务研究，2023，44（01）：70-86.

[4]王瑞琦.长三角自贸区联动发展对产业结构升级的影响路径与实证研究——基于沪浙苏三省自贸区的面板数据[J].现代商业，2022，661（36）：90-95.

[5]代成成.湖北自贸区的建立对当地经济发展的影响分析[J].现代营销（下旬刊），2022，789（11）：130-132.

[6]杜京芳，马良学.山东省自贸区金融产业集聚研究[J].上海商业，2022，524（10）：74-76.

（作者单位：西安石油大学经济管理学院）