东北振兴可否先在“小块区”取得突破？

〔内容提要〕2023年7月19日—7月21日，笔者应邀参加了由国家发展和改革委委托、中国国际咨询工程公司具体组织的“沈抚改革创新示范区调研行”活动。通过现场调查、座谈和多方交流，对沈抚改革创新示范区工作进展情况有了初步了解，并引发对“东北振兴可否先在‘小块区取得突破”的思考。

〔关键词〕东北振兴；改革创新；沈抚改革创新示范区

一、简要背景

（一）创办与支持

根据相关历史资料，沈抚改革创新示范区是东北在贯彻落实2016年《中共中央国务院关于全面振兴东北地区等老工业基地的若干意见》的背景下，由辽宁省于2017年4月自主启动的，后得到国家支持。

（1）2018年9月13日，国务院正式批复《沈抚改革创新示范区建设方案》（国函第116号），这似乎是一把“尚方宝剑”。

（2）2019年8月，中共中央、国务院在《关于支持东北地区深化改革创新推动高质量发展的意见》（中发〔2019〕37号）中，明确提出要“继续支持沈抚改革创新示范区建设”，从而使示范区有一定底气。

（3）2020年4月，中央机构编制委员会办公室批复设立中国共产党辽宁省沈抚改革创新示范区工作委员会和辽宁省沈抚改革创新示范区管理委员会，正式纳入体制内编制。

（二）地域与历史

1.地域

笔者先看到有关材料，后在规划建设展示馆进一步了解。该示范区位于沈阳市和抚顺市之间，西距沈阳市中心23千米，东距抚顺市中心16千米。据介绍，示范区由沈阳、抚顺两个片区“托管”而成，面积285平方千米，常住人口约17.2万人。

图1中，中间类似“鸟儿展翅”状的即是示范区（至于“托管”模式，本文最后将议到）。

2.历史

我尚未查阅更多史书，只在路上，看到一条“玄菟路”，引起兴趣。前几年在参观辽宁省博物馆时得知，汉武帝时期，曾在东北设立乐浪、玄菟、真番、临屯四郡（史称“汉四郡”），但玄菟郡在哪，一直不知。在车上，管委会相关人员告知我，经考据玄菟就在这一带，颇为欣慰。

（三）最新态势

据调研组内熟悉辽宁省情况的省内专家介绍，2022年3月，辽宁省政府出台了《辽宁省推进“一圈一带两区”区域协调发展三年行动方案》。其中，居首位的就是“一圈”，即“沈阳现代化都市圈”。人们一般称“七市”：包括沈阳、鞍山、抚顺、本溪、阜新、辽阳、铁岭。其实准确说，应该是“7+1”，“1”就是“沈抚示范区”。

最新态势是，沈抚改革创新示范区正根据《辽宁全面振兴新突破三年行动方案（2023-2025年）》，锚定相关重点任务积极推进。

在了解了基本背景情况后，笔者进入相关事业单位及一线企业，感到在产权、政务、产业三个方面，沈抚改革创新示范区有一定进展。

二、产权：民营经济“主力军”？

沈抚改革创新示范区作为示范区，给谁做“示范”？中央给予的定位是“东北改革开放先行区”，显然是给东北做示范。而东北的问题是什么？我在《中國东北转型通论》中，提出“三重锈带论”，第一个就是“体制锈带”，具体表现在：东北市场化程度低，民营经济不发达。因此，东北转型在产权制度上的变革，就是要“做大做强民营经济”，这应是沈抚示范区改革创新的“靶向点”。偏离此，就是“脱靶”。

沈抚示范区“脱靶”了没有？通过调研，发现3家民营企业比较典型。

第一家：拓邦鸿基半导体材料有限公司（下文简称为“拓邦鸿基”）。这是我此次考察的第一家企业，进入该公司方知是一家专业生产“半导体高纯石英器件”的企业，主导产品是半导体晶圆制造及太阳能电池制造所需的关键核心零部件（包括一部分为军品配套）。听专家介绍，此件主要应用于：高温氧化、外延、光刻、刻蚀、扩散、CVD等核心工艺制程。

管委会同志告诉我，公司核心人物曾在一家高精尖半导体企业工作过，后下海创业，产权为“全资民营”。同时，还吸引有海外学习或工作经历的人才加盟团队。现在公司已被评为“国家高新技术企业”，并参与制定工业和信息化部半导体石英行业标准，十分难得。

拓邦鸿基的可贵之处在于，把突破“卡脖子”难题作为企业使命，成了半导体石英“国产化替代”的第一主力军。

第二家，辽宁红银金属有限公司（下文简称为“红银金属”），是一家民营控股的集先进金属材料研发及产销服于一体的企业。据介绍，该企业以5亿元价格收购了中国科学院金属研究所多项技术产权而起家，之后艰难做大。我很关注这家混合所有制企业的产权结构，经梳理分析，上海某民企持股65%，中国科学院金属研究所专家团队持股15%多，有两位自然人近10%，国有资本占10%（中国科学院金属研究所）。在民营控股下，国资民资合作，在航空发动机和燃气轮机金属材料方面攻关，已经取得航空航天相关认证证书和资质，全力“破垄”，取得突破。

第三家，沈阳鹏悦科技有限公司（下文简称为“鹏悦科技”）。这是一家创新型医疗器械企业，产权为“全资民营”。老板为医疗行业专家，有海外经历。据介绍，该企业围绕精准医疗，“非新而不为，只做0到1”。已有“三个首创”：一是肿瘤低温靶向治疗系统（氩氦刀），为国内首创，国内市场占52%；二是心脏低温消融系统，为国内首创；三是无创肺小结节低温消融系统，为国内外首创。听此三项介绍，我称赞造福百姓。

当然，我相信考察所看的，应该是示范区的优秀企业，一般企业和困难企业未能考察，确实遗憾。

仅就这三家企业，经实地考察，我发现三个特点比较明显：

首先，产权关系规范。拓邦鸿基和鹏悦科技作为“全资民营企业”，产权100%归个人所有，自不待说，即使是混合所有制的红银金属，民营控股，国有参股，产权关系也十分清晰，特别是还有科研团队股份，令我欣慰。

第二，三家企业进入的均是高科技行业，有的已经进入高精尖或垄断性领域。

第三，三家企业市场较旺，经济效益明显，不存在国际经济组织约束性条文中所谓政府“非商业性援助（行政性援助）”问题，有助于参与制度性开放。

这是笔者从点上得到的产权启示。从总体上来看，整个示范区企业的所有制结构和上缴税收结构情况如下：

2022年，全区各类企业总数为12464家，其中全资民营和民营控股的民营企业10533家，占企业数量的91.43%（与全国93%的平均水平大体相当），但民营经济上缴税收比重很高，占税收总额的85%，比全国平均水平59.6%高25个百分点。

我调研的那天（2023年7月20日），恰好是《中共中央国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》公布的第二天，该文件第一句就是：“民营经济是推进中国式现代化的生力軍。”这句话是针对全国情况的判断，但就沈抚改革创新示范区来说，企业主体占91.43%，向国家缴税占85%，是否可以说是“主力军”呢？

就下一步示范区产权制度方面的改革创新提两条建议：

其一，建议实行“职务发明”成果“产权分割”。拙著《广义产权论》（2009）曾提出：“还应将这部分‘知识产权的一部分分配给具体创造该‘知识产权的技术人员。”即，“分为两部分，一部分为该单位所有，另一部分由技术人员持有”（常修泽：《广义产权论》，中国经济出版社，2009）。

2020年4月9日《中共中央国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》要求“健全职务科技成果产权制度”，明确提出要“深化科技成果使用权、处置权和收益权改革，开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点”。此文件下达已经三年，但落实不够。建议沈抚改革创新示范区可率先试点，作出示范。

其二，建议在“非标类资本市场”和“标准资本市场”两方面继续拓展。在育成中心，看到科技成果转让内容，建议正式建立知识产权交易市场。另外，在参与“标准资本市场”方面，建议试行“知识产权证券化”，广州中新知识城等地已有先例，建议学习借鉴，在东北先行。

三、政务：如何把权力关进“法治”的笼子里？

沈抚改革创新示范区，另一个定位是“营商环境标杆区”（其中政务服务是一个重要方面）。这方面怎样了？我在示范区李刚副主任带领下，实地考察了政务服务中心。

在政务服务中心大厅内，听示范区审批局（也是营商环境局）王鹤锦局长（女）介绍情况。按世界银行关于考核营商环境的11个一级指标重要程度，结合中国特别是东北在营商环境方面存在的问题，我重点关注的是企业在市场准入（特别是企业壁垒）、生产经营（包括投资保障、信贷、税收等）和退出阶段，政务服务的一些做法。

围绕政务服务话题：营商环境瞄准谁？回答：“企业服务”，且有标语为证，比较精准。

东北为啥“投资不过山海关”？问题就在这里。

在政务服务中心大厅，见一这条标语“办事不找关系，用权不图好处”，很高兴，有针对性。

我为什么关注？因为拙著《中国东北转型通论》曾讲过“东北是熟人社会、人情社会”（第257页）；同时，长期的计划经济“其结果，导致东北整个社会联系体系的官僚化。这是‘官本位的体制来源”（第253页）。

针对“关系社会”，确实应该“办事不找关系”，针对“官本位社会”，确实应该“用权不图好处”，用意是好的。但它居于“权力链条”的什么点位呢？我一边看一边想。

在参观政务服务中心的末尾，看到一个音视频检察监控系统，很透明，也很及时，对于监督和防止“办事找关系，用权图好处”，起到了监控作用。这个更处在末端。

这里有个“理念”问题，鉴于传统“计划经济造成的社会联系体制的官僚化”，我建议：可否重点应放在“权力链”前端？不是讲“放管服”改革吗？“放管服”首先是“放权”削权，真正让市场在资源配置中起“决定性”作用（当然也发挥政府作用），但现在市场在资源配置中起“决定性”作用到底如何？只有首先放权，削权，并真正将权力关进“法治”的笼子，才能有效。否则可能是“事倍功半”？

我把想法与王鹤锦局长做了交流，她赞成重点应放在“权力链”前端，“放管服”首先是“放权”削权的建议，但表示“我们这一层级有难度”。由此想到，上级权力部门是否应该率先“放权”呢？

离开政务服务中心，来到“知识产权保护中心”。这是省知识产权局的下属单位，同时加挂“国家知识产权局专利局沈阳代办处”的牌子。

它首先是作知识产权的前期确权，尤其是面对示范区若干高新技术领域，开展专利代办、快速预审等工作，同时，还作知识产权的运营导航和维权协作等。

从东北地区面上看，在知识产权保护方面，由于侵权违法成本低、维权成本高，维护知识产权的难度很大，在此背景下，知识产权保护中心可能成为优化营商环境的一个有力平台。

四、产业：如何从实际出发打造“新引擎”？

国务院批复“示范区”的“四个定位”中，后两者即“创新驱动发展引领区”和”辽宁振兴发展的新引擎”，都涉及主导产业问题。这里有个有趣现象，就是如何从实际出发确定主导产业。

从相关资料看到，原来“示范区”确定的是六大主导产业——数字经济，生命健康，信息技术应用及设备，智能制造，新材料和氢能以及现代服务业。最近已经聚焦到三大主导产业。这种突出重点的务实做法值得肯定。

主导产业1：先进装备制造业。

先进装备制造业是东北特别是沈阳的优势产业，“示范区”充分挖掘这一优势产业的潜能，我参观的中煤科工集团沈阳研究院抚顺分公司产业基地，是一家国有企业，专门生产矿山专用设备，研究院一位副研究员介绍了企业发展历程和创新项目。

看他们研制的特种机器人，助力煤矿掘进智能化。据介绍，“示范区”有多家特种机器人厂家，把先进装备制造业提高到智能化水平。

主导产业2：生命健康产业。

“示范区”着眼于现代医养体系，打造了一个健康产业生态圈，在本文产权部分提到的鹏悦科技，秉承“生命健康至上”理念，已成为智能医疗行业的领军者。

主导产业3：新材料产业。

“示范区”新材料产业多为关键战略性材料。本文产权部分提到的拓邦鸿基生产的是半导体材料，红银金属生产的是航空发动机金属材料，除此之外，尚有氫燃料电池材料等。

难能可贵的是，示范区着力注意发挥数字经济的引领作用，为面上提供“数字赋能”。我看了该区数字经济创新育成中心，孵化器也。

此孵化器采取“政府搭台，企业唱戏”的模式，由民营企业芝倪公司组织运营。该公司经理名字为“傅玛”，他介绍了以民营公司运营数字育成中心孵化器的做法，“第三方服务”。

考察数字育成中心后，看到一张数字经济产业分布图，了解格局后同时也引起我深度思考。在科学界探索和企业界实践中，产生自己的一个观点：当今人类正在经历风起云涌的数字经济浪潮，不仅仅是一个平台或具体业态问题，而是一种“人类文明的新形态”。它正在以其前所未有的开放性、公平性和自主性，影响我们的生产方式、生活方式和思维方式。这里既有严峻的挑战，更有难得的机遇，示范区应该抓住机遇。

如何抓住数字经济机遇？可否挖掘“四类人本产权”（即知识产权、技术产权、管理产权、劳动力产权）的潜能，从根本上调动“人本要素资源”的积极性和创造性，尤其要用市场化的思维推进要素配置的改革，这既是发展的需要，也是改革创新的题中应有之义。可否？共商。

五、简短结语：新形势下如何前进一步？

一线调研结束，应邀参加示范区座谈会。见墙上有幅标语：打响“辽沈战役”，而且“坚决”。颇为感慨：虽然示范区在上述产权、营商、产业三方面有所进展，但这只是小块区甚至只是“点”上（而且看的是好典型）。从面上看，自2003年中央提出《关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》以来，已经20年了，但整个“辽沈战役”尚未取胜，此时提出“打响辽沈战役”是明智的，否则如何取得新突破？

座谈会上，笔者先听取管委会报告，和北京、辽宁诸专家发言，接近最后，应邀作十多分钟发言。围绕本文标题，《东北振兴可否先在“小块区”取得突破？》，结合考察沈抚改革创新示范区的产权、政务和产业，给予探索性肯定回答。

问题是在新形势下，如何前进一步？

第一，以政府自身改革创新为发力点，在营商环境再造上下功夫。营商环境是东北振兴的沉重话题。建议示范区把“优化营商环境”作为第一要务。良好的营商环境之真谛是市场化、法治化、国际化，其中“法治是最好的营商环境”。“办事不找关系，用权不图好处”是好的做法，下一步要设法将权力关进“法治”的笼子里。

第二，建议不再注重考核示范区工业产值之类指标，而重点考核制度改革与创新指标。要明确“你到底要什么”？

第三，探索制度型开放。本次调研在这方面关注不够。从体制层面研究，前一段开放尚属于浅层次的“政策型开放”，下一步应着力探索“制度型开放”。“制度型开放”是什么？是“八个字”加一个“等”字，即规则、规制、管理、标准等，示范区应尽快达到这一新境界。

第四，建议允许并鼓励像拓邦公司、红银公司这样的民营企业，大胆进入高精尖门类及垄断性行业（包括军品生产配套），在垄断行业尽快尝试向民营资本推出一批重大项目，应尽快审批。

第五，建议着力造就一批“超限制”的企业家。這是活力之源！

最后，对于示范区本身的“分片托管”体制，建议早做研究。

（作者单位：中国宏观经济研究院）