核电工程建设项目安全监理分析与履职

戴林业，宋康顿，江良星

(中广核核电运营有限公司，广东 深圳 518124)

0 引言

作为核电工程建设项目的必要环节，安全监理对于保障核电工程建设项目的顺利开展不可或缺。监理单位作为建设单位委托的第三方工程监管单位，在安全管理中发挥了独立监督与独立屏障的作用，如何让安全监理在核电工程建设项目安全管理中发挥最大功效，对于核电工程建设项目的安全管理来讲至关重要。

目前核电项目核准数量整体呈现平稳略上升的状态，伴随国际国内新型能源体系的构建，清洁能源的发展将进一步得到支持和鼓励。核电作为清洁能源体系的重要组成部分，其建设施工阶段业主方、参建方、监理方能各司其职，形成正向合力，尤其监理单位的依法、全面、正确履职，是保障核电工程建设安全绩效的关键。为了更好适应内外部环境对核电工程项目安全管理的需求，促进监理单位在业务运作合法合规的基础上，更好地尽职履责，构建了核电工程建设项目安全监理履职模型，为提升核电工程建设项目安全监理效能提供参考。

1 核电工程安全监理依据

1.1 法规依据

核电工程安全监理的法规依据主要从宪法、法律、行政法规、部门规章等层级进行了体系性梳理，如图1 所示，此外项目还需要遵循当地法规及规定要求。

图1 核电工程安全监理法规体系

1.2 标准依据

核电工程安全监理的标准依据主要从建安技术总要求、土建施工、设备安装三个方面进行了体系性梳理，如图2 所示。另外，安全监理的成效也需要借助专业监理工程师在保证监理质量的同时促进其安全水平的提升。

图2 核电工程安全监理标准体系

核电工程安全监理的依据除了上述法规依据和标准依据外，还需要遵循合同约定以及监理规划等企业制度。

2 核电工程安全监理分析

2.1 现状分析

目前核电行业的工程建设项目安全监理呈现出以下两大特点。

1) 安全监理的均衡性不够。针对现场施工方而言，需要接受来自建设方、总包方、监理方等多方的安全监督与管理，部分企业及项目部单纯从协同、高效、减负的角度，采用联合运作的形式开展安全监督，最终导致安全监理的重点下沉到最末端的施工方及施工方的现场活动，针对体系运行链条上的施工方安全管理体系、总包方对施工方的独立安全监督及管理的有效性、总包方的安全管理体系运作的有效性、监理单位自身安全管理体系运作的有效性等方面的管理显得均衡性不够。

2) 督促整改的力度待加强。部分核电项目监理人员的认识存在一定盲区[1]，错误认为施工现场出现的违章及隐患整改整治的责任主体是施工方，监理人员只要发现并提出整改要求就可以了；部分监理人员的意识有待持续提升，过多关注安全监理的形式，相对忽视安全监理的过程、质量和效果，注重自我履职痕迹的创建和留档，忽视了比如监理通知单、停工令的及时发出和发出后的整改闭环及整改效果的验证管理。

2.2 案例分析

通过查询应急管理部及各地应急管理厅官方网站上的安全生产事故报告，甄别筛选出与监理单位相关安全生产事故报告21 份，逐份报告进行监理单位履职失效原因梳理，总计出现履职失效原因72 条，针对这72 条履职失效原因进行了统计归类，如表1 所示。

表1 监理相关安全生产事故中监理履职失效原因统计

由表1 可知，目前监理履职失效原因主要包括自身体系、体系监理和现场监理三大方面的16 小类问题，根据分布数量，其中最为典型的问题为问题督促整改、现场监督检查、监理人员履职、施工方案审查、施工人员履职、施工人员资质6 种。

3 核电工程安全监理履职

3.1 履职模型

通过系统梳理核电工程安全监理依据，结合核电工程项目安全监理现状及安全监理相关事故案例履职失效分析，从监理单位自身安全管理体系建设及运作，监理单位对施工单位安全管理体系建设及运作情况的监理，监理单位对现场施工活动的监理三个方面构建了核电工程建设项目安全监理履职模型，如图3 所示。

图3 核电工程安全监理履职模型

3.2 模型应用

由图3 可知，核电工程安全监理履职模型的逻辑核心是“ 能力驱动” ，具体应用思路如下：

1) 监理单位自身安全管理体系建设驱动监理单位安全监理履职能力提升。重点从组织机构管理与运作、责任制建立、资源投入、培训授权、经验反馈、风险管控与隐患治理、事故报告及处置、应急管理等八个方面加强自身安全管理体系建设，通过规范运作与不断实践，持续提升安全监理履职能力，同时形成对总包方及施工方安全管理体系监理的标准和督促改进的实践范本。

2) 总包方及施工方安全管理体系监理驱动总包方及施工方安全管理履职。通过对总包方及施工方安全管理体系的监理，确保总包方及施工方安全管理制度健全并得到严格落实，总包方及施工方人力配备充足并具备相应技能，总包方及施工方资源配置充足且满足质量要求，通过三道监理屏障，实现现场施工活动安全进行。

3) 现场安全监理的督促整改反馈驱动体系监理及自身体系建设的有效性。现场监理是安全监理实现风险控制的核心环节，危险重大工程监理、高风险作业监理、设备设施验收是现场安全监理的重点内容。监理单位通过对现场活动的监理，发现现场活动执行方存在的问题与不足并督促对其有效整改。从点到面，如果涉及体系性问题。则反馈驱动监理单位对总包方及施工方安全管理体系的监理及督促整改。

3.3 优化方向

1) 强化监理人员履职能力建设。从监理依据、监理现状、监理履职三大方面开展安全监理人员履职能力需求分析，从专业能力、管理能力、行为能力三大维度的10 个方面建立了安全监理履职能力模型，据此设计并实施精准化培训方案，具体流程如图4 所示。

图4 安全监理人员履职能力建设流程

2) 加强监理人员现场履职管理。从案例分析的角度以及监理履职的角度可以发现，在履职流程上，安全监理人员需要尤其关注现场履职的全流程闭环管理，该检查的环节必须检查，该检查的内容必须检查，该检查的工作必须到场，到场的检查必须有效，这个有效就体现在现场监理发现问题后及时干预，发现的问题有督促整改且跟踪闭环。安全监理人员履职流程如图5 所示。

图5 安全监理人员履职流程

4 结束语

通过系统梳理核电工程安全监理依据，结合核电工程项目安全监理现状及安全监理相关事故案例履职失效分析，构建了核电工程建设项目安全监理履职模型并提供了应用思路，实现了从监理单位自身安全管理体系建设及运作，监理单位对施工单位安全管理体系建设及运作情况的监理，监理单位对现场施工活动的监理三大维度开展履职工作的理论指导；从最大限度实现安全监理尽职免责、尽职减责的角度，提出了安全监理履职优化的两大方向，一方面是强化监理人员履职能力建设，另一方面加强监理人员现场履职管理，以期为强化核电工程建设项目的安全管理提供参考。