新时代学术期刊如何发挥社会引领作用

何云峰

（上海师范大学 知识与价值科学研究所，上海 200234）

关于学术期刊的引领作用问题，已经引起比较高的关注。2021 年5 月10 日，习近平总书记在给《文史哲》编辑部全体编辑人员的回信中，就曾明确提出学术期刊要“引领创新”。他指出：“高品质的学术期刊就是要坚守初心、引领创新，展示高水平研究成果，支持优秀学术人才成长，促进中外学术交流。”[1]2021 年6月，中共中央宣传部、教育部、科技部发布《关于推动学术期刊繁荣发展的意见》，明确提出要“加强出版能力建设”。其中，第一条即为“提升学术引领能力”[2]。由此可见，我们应该关注学术期刊的引领作用问题。学术期刊致力于传播知识创新的最新成果，发挥引领作用是理所当然的，问题是究竟如何发挥学术期刊的引领作用。有学者从学术期刊编辑的角度认为，“在学术方向的设立，学术意义的发现，学术意义的体现，学术意义的评价、判断和选择，学术意义的成长整个文化活动中，学术编辑起着一定的引领作用”[3]。学术期刊编辑执行的是期刊本身的学术功能，实现期刊的引领作用。因此，在本质上，学术期刊编辑的引领作用来自学术期刊本身。学术期刊的引领作用是可以从不同视角来考察的，如学术期刊对学科建设有一定的引领作用[4]。笔者认为，相较于编辑的引领作用与学术期刊的学科建设引领作用，从学术期刊本身来考察学术期刊的引领作用，具有特殊的现实意义。这个视角可以把学术期刊置放于整个社会的视角下加以审视。

一、何谓“社会引领作用”

所谓“引领”，字面上的含义是指带动事物朝着某一方向运动、发展。引领学术就是带动学术发展。学术期刊的本质是要具有学术性，推动学术发展。这种带动作用可以在个体和总体上进行分别考察。学术期刊的学术引领作用，既指学术期刊整体要带动学术发展，推动知识创新，也指具体的个刊要承载这样的角色作用。只有这样，学术期刊的存在和发展才符合其本质要求。

学术期刊是一个期刊类别。学术期刊的运作过程涉及的是直接跟人类知识创新活动关联的社会领域，有其独特的社会功能。严格说来，任何一本学术期刊要引领学术实际上都是难以做到的，至少很难保证始终做到。但即使不能引领学术，学术期刊也可以在遵纪守法、规范办刊、坚守伦理等方面起带头作用。因此，其引领作用在本质上是社会引领作用。学术期刊既然代表的是最精英群体的知识生产领域，那么它发挥社会引领作用是必须的，也是完全可以做到的。

于是，我们可以这样界定学术期刊的社会引领作用，即学术期刊如何通过规范的办刊行为展示自己的社会形象，做好负责任的“社会人”角色。学术期刊是社会的“人”，必须做负责任的“社会人”。学术期刊要努力做负责任的社会人，是因为学术期刊是学术公器，公器必须公用，必须为社会发展做应有的贡献，即学术期刊要承担应有的社会责任。那么，对谁负责？负什么样的责？从学术期刊的“初心”看，其主要责任是承担促进人类知识增长的使命，并且要合伦理、合法律地履行自己的使命。一个学术期刊在履行负责任“社会人”角色方面的具体表现是不是符合社会的期待，就等于其是否发挥社会引领作用，也就等于学术期刊如何给全社会树立榜样，以良好社会形象起着模范带头作用。

学术期刊的社会引领作用大致分为以下几个不同的层次。

第一，示范带头作用。这反映的是学术期刊在某个或某些方面有出色的表现，相对于其他刊物能够很好地、模范地带头履行社会责任。举办学术期刊是一种社会责任很强的行为，如何在众多的学术刊物中“冒出来”，需要的是学术期刊以良好的社会责任行为发挥应有的标杆作用。

第二，率先关注问题。这标示的是学术期刊对某个或某些研究问题的关注先于其他刊物。有许多学术问题需要有敏锐学术眼光的学者去率先研究和关注。学术期刊若能及时把相关的最新研究成果刊发出来，就可以带动更多的学者去研究相关问题，从而发挥问题引领作用。

第三，引导研究方向。学术研究可以往不同的方向走，学术期刊可以通过刊文将研究者的注意力吸引到某个或某些方向上来，从而引领学术研究。中文学术期刊尤其要关注引领作用，因为很多中文学术期刊大都以约稿和组稿为主，自然来稿所占比重往往不是特别高。而约稿和组稿则是引导研究方向最好的途径，特别是针对某些重大现实主题进行学术研究的时候，约稿和组稿可以发挥很好的方向性引导作用。

第四，学术标准先进。学术刊物要对学术研究的基本要求严格把关，要守住学术底线，对不符合学术期刊基本要求的情况要积极作为。任何学术期刊即使采用极为严格的审稿机制，也都无法保证刊文一定是好文章。但是，负责任的学术期刊一定可以做到避免刊发学术质量低劣的文章。学术期刊坚持基本的学术标准，主动抵制不合格、缺少知识创新性的文章，坚守学术底线，实际上就是在发挥其应有的引领作用。

概言之，学术期刊的社会引领作用有多方面的表现，包括示范带头、率先关注问题、引导研究方向与学术标准先进等。学术期刊只有充分发挥了这些引领作用，才能全方位展现其对社会责任的担当精神，才能成为负责任的“社会人”。

二、学术期刊发挥社会引领作用的表现维度

学术期刊发挥社会引领作用具体表现在办刊的全过程中，牵涉编辑的每个办刊行为。有学者提出，学术期刊要发挥的引领力是多方面的，“新时代社科类学术期刊应充分发挥引领作用，突出体现为政治导向和意识形态引领，学科体系、学术体系和话语体系引领，学术规范和学术生态引领，学术评价和学术人才培育引领。进一步发挥社科类学术期刊的引领作用，应坚持正确的政治导向，增强社会主义意识形态引领力；敢于主动作为，增强学科体系、学术体系和话语体系引领力；强化规范意识和问题导向意识，增强学术规范和学术生态引领力；拓展多元价值，增强学术评价和学术人才培育引领力”[5]。应该说，意识形态引领、话语体系引领、学术生态引领、人才培育引领等，能够比较全面地反映学术期刊的引领作用。但笔者认为，除了从学术本身来看学术期刊的引领作用之外，还应该跳出学术视野来看学术期刊对整个社会的影响，即应该站在整个社会的角色扮演角度加以考察。总的来看，对于学术期刊的社会引领作用，可以从以下几个表现维度来具体审视。

第一，政治引领。也就是要坚持正确的办刊方向与及时回应重大的政治主题，这涉及的是办刊的基本底线问题，也是中国学术期刊的基本特色。学术期刊不仅要把好政治方向关，还要及时进行主题策划，以学理探究的独特方式回应各种重大的政治主题。科学而深刻的学理诠释而不是简单地重复某种政治话语，是学术期刊发挥政治引领作用最好的方式。

第二，法治引领。现代社会是注重法治文明的社会。因此，依法依规办刊、保护知识产权，就成为举办学术期刊必不可少的基本要求。学术期刊的刊文涉及大量的知识产权问题，它不仅要带头维护作者的知识产权、积极主动地保护作者的权益，而且还要有更多、更广泛、更细致的作为，在刊文过程中要尽一切努力避免侵犯其他刊物和作者的知识产权。

第三，风气引领。社会风气需要有示范性群体加以有效引领[6]。从学术期刊角度看，风气引领不单单是廉洁办刊的问题，更属于文化引领作用的具体体现。学术期刊应该担当社会风气示范性群体的角色，努力清正刊风，刊文要高雅不媚俗，尤其要注重刊物自身的文化内涵建设。只有这样，学术期刊才能发挥其独特的文化引领作用。

第四，伦理引领。学术期刊应该坚守基本的伦理精神和学术底线。人类的所有行为领域都会涉及伦理的问题，这是由人类活动（劳动）的二重性所决定的。有学者认为，在哲学存在论意义上劳动具有二重性，也就是劳动既有肯定性和积极性，也有否定性和消极性，人类需要消解其否定性和消极性[7]。而消解的方式就是坚守伦理精神。从学术角度来说，也就是要坚守学术期刊促进知识增长的使命伦理[8]。

第五，责任引领。学术期刊应该主动承担基本的社会责任。从责任伦理的角度看，学术期刊除了要承担促进知识增长的使命伦理之外，还要承担其他许多方面的责任伦理，包括培育年轻学者、推动学术繁荣、建构有中国特色的哲学社会科学话语体系，以及其他各种社会责任。正因为如此，有的学者已经高度关注学术期刊的话语体系引领问题[9]，这实际上属于责任引领的范畴。“学术期刊要在创建激励创新，有利于多出有原创意义的，有较高‘学术附加值’的精品力作的学术评价机制与评价体系上尽责。”[10]也就是说，提高学术期刊的学术品质和办刊水平本身就意味着一种社会责任担当。

概括起来，学术期刊是否发挥了应有的社会引领作用有多方面的表现。学术期刊在整个社会的角色就是要政治方向正确、带头遵守法纪、风清气正、坚守伦理精神和做有社会责任担当的“社会人”。

三、学术期刊发挥社会引领作用的有效路径

要充分发挥学术期刊的社会引领作用，必须采取有效的行动，需要相关各方一致协调行动才有可能实现。当然，学术期刊的本质是促进学术发展，其社会引领作用必须与学术紧密关联起来，也就是要跟促进知识增长的基本宗旨相向而行。为此，必须要辩证地看待学术期刊的社会引领作用。正如有的学者所指出的，“既不能否定学术期刊在‘三大体系’建构中引领创新的作用，从而否定期刊编辑的历史主动精神和创新精神，也不能过分夸大学术期刊在‘三大体系’建设中的引领创新作用，因为哲学社会科学具有自身发展的规律性，研究者具有较强的个性，时代的问题千变万化、层出不穷”[11]。也就是说，要避免超越学术的基本规律去人为地片面追求所谓的社会引领作用。

如前所述，学术期刊的社会引领作用有多维度表征，每个引领维度都需要做大量的努力，才能使其引领作用得到充分发挥。从当前我国的学术期刊现状来看，笔者认为，应高度重视学术期刊的社会引领作用，尤其是伦理引领作用的发挥问题。因为从目前的情况看，学术期刊的伦理问题并没有得到足够重视。

第一，学术期刊发挥政治引领作用的有效路径。学术期刊不同于新闻宣传类期刊或理论宣传类，也不同于科普类和大众流行类杂志，更不同于工作类期刊。它的特殊性决定了它的政治引领作用具有独特的意义。学术期刊首先不能出现政治方向性错误，其次可以用学术话语的方式研究政治，同时还可以用精心的主题策划宣传重大的方针政策。这三个方面做好了，学术期刊的政治引领作用就可以很好地发挥出来。

第二，学术期刊发挥法治引领作用的有效路径。现代社会是法治的社会。学术期刊理应在法治方面率先垂范。一是要依法依规办刊，严格按照新闻出版方面的法律进行办刊，努力确保所有的办刊行为都有法可依；二是要根据相关法律规章制定切实可行的内部制度体系，以良好的制度规范办刊全过程；三是要特别注重知识产权保护标准的制定，防止办刊行为中违反知识产权的情况发生。学术期刊应该在知识产权保护方面做榜样。正是出于这样的考虑，国际期刊界往往会要求作者来稿在对重要的图和表进行直接引用的时候，除了清晰注释之外，还须获得版权所有人（出版社或期刊）的同意。也就是说，国际期刊界已经关注到学术引用中的知识产权保护问题。这与一般的不抄袭、不剽窃等道德要求相比，是更高的伦理标准。只有坚持更高的伦理标准，才能更好地发挥引领作用。我国期刊界一致认为，文章引用应该注意保护知识产权，那么如何采取保护知识产权的具体措施，就要求各个学术期刊在刊文的时候都应该有所行动。这样，“刊文的文章引用要有保护知识产权的制度”就成为一个伦理标准。中国文人以往做学问写文章有一条规矩，那就是引用他人文字超过一定行数，则必须把这个引文单独成段，并采用特殊措施（包括改变字体或段落两端缩进等）与其他文字区别开来。这个就成为文人创作的一个标准。虽然，当时没有知识产权的概念，但实际上就是在保护知识产权。

第三，学术期刊发挥风气引领作用的有效路径。社会风气是跟各个行业以及每个人都密切相关的。学术期刊相较于其他行业更应该在树立良好的风气方面发挥带头作用。一是要带头维护好刊界的清正风气，以良好的刊风给社会做示范；二是要自觉抵制各种媚俗的标题和内容，防止低俗文章被刊发和传播；三是要避免将科学理论和科学知识庸俗化，防止以庸俗的方式诠释理论和知识；四是学术期刊要在改善文风和学风方面发挥带头作用，防止不良的风气以学术期刊为载体而被传播。

第四，学术期刊发挥伦理引领作用的有效路径。伦理精神的重要性不用赘述，其发挥的有效路径是多方面的。其中，最关键的是要在形成学术期刊界共识的基础上，出台具有中国特色的伦理标准。从社会治理的角度看，伦理标准应该是统一的，但根据标准制定的伦理规范表述方法可以各个刊物分别进行[8]。这样，学术期刊的合伦理程度就会形成标准一致，而具体政策却各有特色的局面。在所有的引领作用中，伦理引领具有特殊的意义，这涉及认知观念变革的问题。我们一般认为，政治高于法律，法律高于道德，这其实是按照各自的强制程度来区分的。实际上，按照人类文明和开化的程度来区分，合乎伦理道德的才是最高层次的。因为政治和法律都要依赖于强制，而伦理道德则依赖于主体自觉，属于真正的文明和开化。学术期刊社会引领作用的制高点是由其伦理标准决定的。

第五，学术期刊发挥社会责任担当引领作用的有效路径。社会责任展现了学术期刊的社会属性，直接关联着学术期刊的社会形象。学术期刊的社会责任在具体内容上是多方面的。最主要的是，学术期刊在办刊过程中主动承担对社会主义核心价值观加以切实践行的责任，包括办刊过程中对所有作者都平等、公正、一视同仁地对待，不断提高办刊的透明度等[12]。与此同时，学术期刊有不可推卸的促进知识创新的责任，这是由其使命所决定的[13]。此外，学术期刊还应该承担培养年轻学者的责任。

总之，学术期刊的社会引领作用涉及许多具体维度。每个维度都需要我们做出许多具体的努力，才能充分发挥其社会引领作用（见图1）。可以说，学术期刊有效发挥社会引领作用是一个非常巨大的系统工程。一个学术期刊要在每个方面都表现出色，是一件很难的事情，但是至少可以不断追求更高的办刊目标，在某些引领作用方面形成特色。

图1 学术期刊社会引领作用结构

四、个案研究

不同的具体学术期刊能否有效地发挥社会引领作用，彼此差异巨大。因此，从实际出发，我们需要做一定的个案研究，这样才能有针对性地提出改进建议。在这里，不妨分享一下笔者在主编《高等学校文科学术文摘》（以下简称“高校文摘”）期间（2018 年5 月至2023 年1 月）所做的一些努力。笔者认为，高校文摘是比较努力地强调期刊的社会引领作用的。

第一，办刊的标准化管理，强调二次文献的学术高度，并期待以此引领学术。我们出台了比较严格的选文标准。不符合标准的文章一律不摘文。一方面，注重期刊的学术性；另一方面，强调学术期刊的广泛代表性。笔者认为，期刊面要越广泛越好，学术文摘的属性决定了它必须是为所有学术期刊服务，而不是为少数名刊名家服务。到2022 年底，高校文摘选文期刊由以往的400 种左右增加到600 多种。学术集刊是有中国特色的学术期刊，专业性和学术性都很强。但是收集困难，很容易集中在少数几家，难有代表性，也很难保证选文的公正性，所以一律不纳入选文范围。至于宣传类的报刊和理论文章，不是以学术性为第一性标准的，也被排除在选文范围之外。同时，考虑到知识创新的时效问题，高校文摘将选文的时间范围确定在最新的刊文中。尤其是，我们提高了选文内容的学术标准，十分注重原创性，学术访谈、综述、书评、笔谈等原创性不够或者仅有观点性表达的文章，一律由新开设的“栏目推介”容纳。此外，笔者认为，综合性学术刊物的学术关注（相当于刊物的头版头条）应该是具有跨学科学术影响的重大成果，但实际上很难保证每期文摘都有达标的选文，所以笔者在主编高校文摘期间原则上不进行重头文章摘文。

第二，相信学科编辑的专业性学术眼光。跟所有学术期刊一样，高校文摘也实行主编负责制。所有选文都要经过严格的三审环节，才能进入摘编程序。按照惯例，虽然选文的决定权在主编，但所有选文都要经过学科编辑审视。这是因为，笔者要践行自己的治理理念：专业人士做专业的事情。学术文章质量的鉴别都是非常专业的事情，必须懂学科专业的人士才能担任，所以每篇选文都要经过学科编辑审视，再提交到集体定稿会讨论，最后由主编终审决定是否被摘文。笔者的另一个治理理念是，权力必须受到制约才能很好地发挥作用。主编和编辑之间应该有合理的权力分配和相互制约关系。为此，主编对学科编辑的选文不满意的情况下，可以让编辑重新选文。同样，学科编辑也可以对主编的建议加以独立裁决。只有分权与相互制约，才能促进学术期刊的良性发展。这样的选稿机制非常有利于拒绝关系稿和人情稿，以确保学术质量。

第三，基于学科+ 问题导向，带头关注更广泛的学术成果和承担应有的社会责任。不同学术期刊实际发挥的引领作用是有差异的。作为综合性的二次文献刊文，高校文摘要提升学术影响力，就必须关注学科的多样化，尤其不能仅仅关注少数几个所谓“大学科”，而必须尽量广泛关注各个学科领域的最新学术成果。为此，我们新增了马克思主义理论、政治学、社会学、艺术与美学、传播学、语言学6 个学科。尤其是在马克思主义理论学科已经成为显学的情况下，相关的学术研究成果也大量涌现，作为高校文摘理应有所反映。每个学科内部有许多二级学科，在学科多样化的理念下，高校文摘还要注意学科内部二级学科的多样化。只有这样，高校文摘才能更好地反映各个学科学术研究的最新进展。例如，文学包括语言学及应用语言学、汉语言文字学、文艺学、中国古典文献学、中国古代文学、中国现当代文学、中国少数民族语言文学、比较文学与世界文学8 个二级学科。因此，高校文摘的选文就要尽量考虑到各个二级学科的刊文情况。除了学科导向之外，我们还希望强化问题式专题研究。于是，将以往的专题研究扩大了50%，由每期文摘6 个专题增加到9 个专题。每个专题都聚焦在一些需要引起大家关注的问题上，以期引起学界对某些问题的深入研究。我们曾经多次摘编“学术发表研究”或“学术期刊发展研究”专题，就是希望编辑出版人不仅要做编辑学研究，更要关注期刊发展规律研究。目前，学术发表甚至还有很多违法中介现象。这说明，学术发表活动有许多问题需要治理。为此，开展出版理论研究很有必要。学术发表中介现象的产生根源和表现特征，就需要社会学家、期刊研究者和公共治理专家去做深入的实证研究。

随着国际化、全球化程度的加深，我国学者在境外发表文章的情况越来越多。大量在境外发表的成果并没有被知网等国内学术数据库所收录，这导致国内学者对这部分学术成果的了解还很不够。因此，我们新增了“境外视界”栏目，专门针对境内学者在境外的学术刊文进行摘编，目的是吸引大家关注国内学者在境外发表的成果。

当前，学术界面临的尴尬情况是，年轻学者发文越来越难。他们在学术活力最强的时候却无法充分发挥学术创造潜力。当然，这与不合理的学术期刊评价制度有关系，也跟整个学术评价存在的深层次矛盾分不开。从人才培养的角度来说，整个社会都应该做些工作，或推动学术评价的改革，或引发大家关注青年学者的成长。为此，我们新增了“青年学人”栏目，出发点就是希望期刊承担起培养年轻学者的社会责任。

第四，高度关注保护知识产权问题。学术刊物必然会涉及知识产权问题，二次文献期刊更会如此。我们追求办刊的每个细节都要依法合规，任何可能跟知识产权保护相矛盾的情形，都需要全力规避。例如，高校文摘过去的封面会刊登一位人文社科领域已故著名学者的照片。通常，这些学者过去工作的单位会非常愿意提供照片给编辑部，但从法律上来说，编辑部还需要征得学者家属同意才能刊登，否则就会引发肖像权争议。遗憾的是，在跟有的家属沟通过程中，在文摘封面刊登照片这件事被当作商业用途一样对待，这跟学术的公益性无法兼容。后来，我们只能重新设计封面，放弃使用照片作为设计元素。

尤其是，我们高度关注摘文可能涉及的各种知识产权问题。为此，高校文摘会发放一定的“转载费”（相当于版权使用费）。不过，长期以来，我们一直采用汇款方式发放“转载费”，但汇款被退回的情况时有发生。这主要是因为有的作者地址发生了变化，编辑部却没有作者的联系方式。于是，编辑部改变了通过汇款给第一作者发放“转载费”的传统，改由原发刊物编辑部决定如何处理“转载费”。从理论上来说，如果期刊跟作者之间签署了版权完全转让协议，刊文后的版权使用费就归期刊所有。但许多期刊和作者之间并没有签署版权完全转让协议。所以，“转载费”交由原发刊物编辑部处理是最好的做法。

总之，要关注学术期刊的社会引领作用，具体来说，这包括关注学术期刊的政治引领、法治引领、风气引领、伦理引领、责任引领等。学术期刊的诸多社会引领作用要得到充分发挥，需要付出许多努力。其中，伦理标准的确立和执行尤为重要。《高等学校文科学术文摘》在具体办刊过程中的一些做法，其中所积累的经验可作为个案研究的实例。