风险态度、创新文化对小微企业创业者创新承诺的影响研究

刘群慧　龙昊

摘 要：明确创业者创新承诺的产生与作用机理对提升小微企业创业者创新承诺水平具有重要意义.聚焦小微企业创业者风险态度和企业内部创新文化，按照“风险态度—创新文化—创新承诺”分析范式，采用问卷调查探究创业者风险态度与创新文化对创业者创新承诺的影响路径.实证结果表明，创业者风险态度对创新文化及创新承诺有显著的正向影响，创新文化在风险态度对创业者创新承诺的影响中起中介作用.

关键词：小微企业创业者；创新承诺；风险态度；创新文化

中图分类号：G 316  文献标识码：A文章编号：1007-6883（2023）03-0057-09

DOI：10.19986/j.cnki.1007-6883.2023.03.008

实施创新驱动发展战略，需要调动每一个微观经济主体的创新积极性和主动性，推动各种生产要素持续不断地流向创新领域并实现创新收益．小微企业作为我国经济社会中最为活跃的细胞，改革开放以来一直保持着高速增长态势，在增加就业、扩大出口、促进经济增长和维护社会稳定等方面发挥着不可替代的作用，是企业家创业成长的平台、科技创新的生力军，也是我国当前实施创新驱动发展战略的重要载体．

然而，现阶段我国大部分小微企业创新乏力、发展后劲不足，普遍面临着生存与发展的严峻考验．要激发小微企业的创新活力，归根到底是要强化创业者的创新意愿和创新承诺．小微企业由于规模小、人员少，企业经营战略制定、资金运营、外部关系构建与维护、适应环境变革等一切重要活动主要取决于创业者［1］．创业者作为小微企业中拥有最高权威的人格化代表，承担着创新决策、组织和实施的重要职能，是小微企业创新活动的首要倡导者、创新和冒险职能的担当者［1］．创业者对创新活动有正确的认识，创新意愿强，创新承诺程度高，就会全力以赴组织和带领员工开展创新活动、加大创新资源投入，并保持激昂的斗志持续推动创新、提升绩效以获取竞争优势；反之，则相反．

因此，为了强化创业者的创新承诺，需要明晰创业者创新承诺的产生和发展过程的影响因素，了解其影响方式、强度和作用机理，以便有针对性地因势利导并通过内外部环境变化来激发、提升小微企业创业者的创新承诺水平．

目前国内外学者对大规模/成熟企业的高管团队创新承诺有一定研究，但鲜有关注小微企业创业者个体层面的创新承诺．创业者作为小微企业中拥有产权和经营权的重要角色，所面临的管理情境、决策方式及个人心理认知的作用与高管团队显著不同，我们尤其需要关注创业者个体特质对组织创新的影响，进而通过打开这一“黑箱”来揭示小微企业的创新机制．

基于此，本文结合现有小微企业创新及创新承诺的研究成果，从创业者个人特质视角和创新文化环境视角综合考虑，构建“创业者风险态度—企业创新文化—创业者创新承诺”之间作用关系的模型，探索创业者创新承诺的内部影响因素，了解创业者创新承诺的产生和变化规律，以期为揭示小微企业创新活动的产生机理、总结小微企业创新行为生成过程中的活动规范研究奠定基础．

一、基本概念

（一）小微企业创业者

小微企业，是依据从业人员、营业收入和资产总额等指标来划分的构成市场经济微观基础的规模最小的基础型企业模式，是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户等的统称［2］．小微企业可能是新创企业，也可能是存在时间较长但始终没有得到长足发展仍然处于初创期的企业．小微企业创业者，即小微企业的创办人或企业经营活动负责人．由于小微企业所涵盖的一些经济主体目前在法律上并不属于企业范畴，其创办者或负责人也不能称为严格意义上的企业家，因此我们将小微企业的创办者或负责人统称为小微企业创业者［3］．

（二）创新承诺

1.组织创新承诺

20世纪80年代，学界开始对创新承诺及相关问题进行研究．Hayes和Abernathy依据目标设定理论提出，创新承诺是企业通过分配资源和采取拥护性行动来支持组织创新的管理愿望［4］．这一观点得到学界的普遍认同，一些学者在此基础上进一步丰富和拓展了创新承诺的涵义和构成要素．Adler等、Brunner等学者认为创新承诺是指组织必须为创新活动提供充足的资源支持以保证创新活动成功实施［5-6］．Swink等人提出创新承诺意味着高管人员要积极参与到组织创新活动和项目决策中，扮演项目的构思者、拥护者和协调员［7］．Brentani认为创新承诺同时包含资源承诺和高管支持两个维度［8］．Rodríguez指出，组织中的高管承诺应由高管人员支持和高管人员的风险态度两部分组成［9］．

国内，杨建君等提出，创新承诺指管理者有意愿提供资源或其他支持开展技术创新活动来促进新产品、新技术的研发过程，这种承诺包含着对风险和投入强度的支持，包括外部资金市场支持和内部R&D投入和高层管理者支持［10-11］．上述概念紧紧围绕“高管支持”和“资源投入”两个核心维度进行拓展，且承诺主体是企业组织或高管团队．

2.创业者创新承诺

创业者创新承诺是一个以个人心理意向为主的个体心理变量［12］，与组织创新承诺这一群体决策概念不同，需要考虑创业者个人心理意向要素．依据Hoegl M等、王晶晶和葛玉辉等提出的“个体创新承诺是指个体对创新的依恋，或决心实现创新目标的坚定信念”的观点［13-14］，创业者创新承诺，是创业者个人执着于创新的心理意志和在心理上对创新的情感与依赖，承诺主体首先是创业者个人．因此，创业者创新承诺的内涵既要关注创业者对待创新的情感、心理态度和意向承诺，也要考察创业者代表企业对创新资源投入的决策，还要重视创业者本人对创新活动的参与行为．

借鉴组织创新承诺的理论框架，刘群慧在“坚持态度、资源支持”二维结构观点基础上，引入计划行为理论中的“目标意向和执行意向”，将创业者创新承诺界定为包含“创新意向、行为意向、资源承诺、持续性”四要素的概念，即：创业者将其个人创新认知所形成的心理准备、态度和意向付诸于自身和企业具体创新行动的一种特殊心理状态，是一个衡量创业者及其企业从事创新活动的努力程度、坚持时间和不愿放弃的态度，以及在创新活动中的资源投入程度的概念［3］．其中，创新意向，反映了创业者期望实施创新、达成创新目标的意向强度，体现了创业者心理层面对创新的渴望和希求程度、明确知觉和把握；行为意向，反映了创业者针对具体情境完成创新目标的行动指向；资源承诺，是创业者在追求创新目标达成，实施创新活动时，把资源分配到创新活动中的程度，也意味著企业资源分配给创新目标达成上的程度；持续性，反映创业者在创新过程中，不论有多大的不确定性和不可预测性，都会指向既定创新目标，坚持创新的意愿强度和坚持追求目标的行为［3，15］．

（三）创业者风险态度

风险态度指个体或组织在对未来无法预知的情况下开展不确定性或有风险活动的意愿，或者说在多大程度上愿意承担风险和容忍不确定性［16］，表现为是否愿意将大量资源投入到回报较高、风险较大的领域．创业者风险态度是指创业者对不确定性的容忍程度，反映了创业者个体承担风险的意愿，具体表现为创业者带领企业从事创新、采取超前行动和承担风险等方面的倾向性［4］．风险态度是创业者在企业经营管理过程中表现出的区别于其他成员的重要行为特征［17-18］．

（四）创新文化

关于创新文化的概念界定虽然不统一，但都认为创新文化是一种鼓励创新的组织氛围或导向．因此，我们将创新文化界定为，是培育组织创新意识、鼓励组织创新行为的组织导向或氛围，包括创造性的工作环境、包容失败的核心价值观、有利于创新的组织结构与制度等．目前对创新文化的研究主要关注创新文化与组织竞争优势、绩效的关系．研究普遍认为创新文化影响企业绩效．

二、研究假设

（一）创业者风险态度与创新文化的关系

众所周知，与创新相伴而生的风险往往会导致部分创业者趋于保守，减少创新意愿．创业者作为企业权威领导，通过行使权力能有力塑造企业各类行为导向，包括企业创新意愿与文化［19］．而风险承担倾向强的创业者，对创新风险具有更强的容忍性，具有强烈的创新动机和创新意愿，愿意承受创新带来的风险．因此，他们不会安于现状，不会因为害怕创新风险固守原来的经营模式．他们会将自身敢于冒险的精神和强烈的风险承担倾向传递给组织其他成员，并贯穿于整体经营活动，推动企业创新发展．为推动这个创新过程的实现，他们会乐于在组织内部营造一种鼓励创新精神、激励创新行为的价值观导向、行为准则和文化氛围［19-21］，通过成文的制度、规则或潜移默化的影响，打造浓郁的创新氛围，为组织创新活动奠定良好的文化基础．

因此，创新者风险态度对企业创新文化会产生重要影响，风险承担倾向强的创业者，会营造良好的创新文化氛围以鼓励员工积极寻求创新和变革的机会，并致力于组织创新能力的提升；反之，风险回避倾向强的创业者对创新文化持无所谓态度．据此，提出如下假设：

假设H1：创业者风险态度对组织创新文化具有正向影响．

（二）创新文化与创业者创新承诺的关系

创新文化是企业获取创新要素及良好创新条件的重要保障．创新文化体现了组织对待创新的意愿和开放程度，是企业文化在创新方面的具体表现［20］．具备良好创新文化的企业，鼓励创新、鼓励承担风险以及包容失败，能够充分激发员工的创新思维和创新潜能，从而有助于组织创新能力的构建与提升．从创新实践上看，表现出强烈的创新精神、创新文化和创新氛围的企业，往往能够在变化中寻求创新和变革的机会，愿意为变革创新承担风险，这种超强的先动性和较高的风险承担性使得企业能先于竞争对手实现技术创新，制定行业技术标准，较早推出新产品、新服务，从而在竞争格局中取得胜利，获得持续竞争优势［21］．这意味着，创新文化氛围浓厚的企业，员工创新热情高、创新能力强，企业更容易通过成功创新获得市场上的竞争优势［20，22］．因此，这会进一步增强创业者的创新信心和创新意愿，创业者更乐于投入时间和其他创新资源开展创新活动，并坚定信心坚持创新．由此可见，创新文化浓厚的企业，创业者的创新承诺水平更高．反之，相反．据此，提出如下假设：

假设H2：创新文化对创业者创新承诺具有正向影响．

（三）创业者风险态度与创新承诺的关系

创新是一种高风险行为，小微企业创业者往往要在资源高度约束的情况下开展创新活动，不管其主观意愿如何，创业者及其企业势必要承担很大的不确定或风险［12］．尤其是创新在实施过程中牵涉到组织大范围权利与资源的重新配置，因此，创业者风险态度对于创新承诺的影响非常重要．高市场环境风险感知的創业者不会坐等“温水煮青蛙”，而是更倾向积极借助创新战略去主动适应市场需求和行业竞争态势的演变［23］．在面临相同的创新风险和不确定性时，风险承担倾向强的创业者对创新充满热情，更有勇气和意愿进行创新，更愿意实施创新活动，并投入创新所必需的人财物等相关资源持续开展创新［22，24］．也就是说，创业者风险态度决定创业者的创新意愿，会对创业者的创新支持行为、资源投入及持续性产生重要影响，创业者风险承担倾向越强烈，创新承诺水平越高；反之，则相反．据此，提出如下假设：

假设H3：创业者的风险态度对创业者创新承诺具有正向影响．

（四）创新文化的中介作用

一个风险承担倾向更强的具有积极风险态度的创业者，在自身热衷于创新、积极投身于创新的同时，也会利用其权威性与感召力将这种创新的热情与执着推广到组织各层面各领域员工．最有效的推广方式就是打造一切精神、制度、物质形式的创新文化，在组织内部营造浓厚的创新氛围，最终达到鼓励员工积极创新变革、推动组织整体创新意识与创新能力提升的目的．而浓厚的创新文化所激发的创新与变革精神以及产生的创新绩效，会更加充盈创业者的创新热情与信心，使其更看好未来的创新前景，从而进一步强化创业者的创新承诺水平．由于创新文化既受创业者风险态度的影响，又与创业者创新承诺有显著关系，这符合在社会科学研究中引入中介变量需要满足的要求［22，24］．因此，创业者风险态度还通过创新文化作用于创业者创新承诺．据此，提出如下假设：

假设H4：创新文化在创业者风险态度与创新承诺之间起到显著中介作用．

根据上述理论分析，构建变量间的理论模型．见图1所示．

三、研究设计

（一）样本与数据

本研究设计调查问卷收集研究所需数据．在文献研究和对几家小微企业创业者访谈的基础上，选取已发表的广为应用的成熟量表，结合我国小微企业及创业者的实际情况对各变量的题项、措辞表达等进行了适当修改初步形成调查问卷．问卷正式发放前，对5名创业者、高校管理学专业教师和大学生进行预测试，根据调查情况和反馈意见对存在的问题进行修改完善，确保每一题项都能被受访者准确理解．正式调查问卷通过专业调研公司和社会关系网络两个渠道以电子问卷形式面向小微企业企业家、创业者、所有人发放，以不记名方式收集数据．发放区域涵盖江苏、北京、浙江、湖北、福建、广东、上海、四川等26个省（市、自治区），样本公司涉及制造业、互联网行业和金融证券行业等多个领域．

问卷调研历时两个月，共发放问卷400份，收回问卷334份，回收率为83.5%．最终有效问卷154份，有效问卷率为38.5%．受访对象中，男性占81.13%，女性占18.87%，在家乡创业的占76.1%，96.23%为私营企业主．年龄分布上，25-35岁占59.75%，35-40岁占27.67%，40-50岁占10.06%．从教育程度来看，本科占71.7%，硕士占16.98%．从专业背景来看，经济学或管理学专业背景的占68.55%．创业年限方面，3-5年的占45.91%，5-10年的占37.11%．就职业背景而言，创业前为工人、商业、服务人员的占42.77%，为科技、医疗卫生工作者的占27.04%．这些样本公司涉及多个领域，信息传输、计算机服务和软件业占35.22%，制造业占26.42%，文化、体育和娱乐业占14.47%．从企业成立年限来看，3-5年占47.8%，5-10年占29.56%，3年以下占15.09%．

（二）变量度量

本研究需要对创业者创新承诺、创业者风险态度、企业创新文化等3个变量进行测量．为确保量表的信效度并契合研究目的，各变量的题项设计尽量采用国内外较成熟或调研效果较好的量表为主，依照研究目的及相关理论，并结合小微企业实际对量表进行适当改进．各变量测度均采用Likert5分量表法，由“完全不同意=1”到“完全同意=5”．具体题项及因子分析结果见表1．

风险态度．参考Rodríguez等的研究，用“我促进创新战略的制定，即使知道可能会出现问题（RA1）”“我接受偶尔的失败，并将其视为业务中的自然现象（RA2）”“我支持创新和变革（RA3）”“我促进员工的创造力和风险承担（RA4）”“我喜欢挑战并掌控风险（RA5）”等5个题项测量［9］．

创新文化．依据创新文化的定义与研究目的，借鉴葛宝山等的量表，用“认可并奖励员工的开拓创新精神（IC1）”“鼓励员工尝试新思路与提出新想法（IC2）”“鼓励员工提交新产品或技术开发创意（IC3）”“表扬或认可员工实施新想法或探究新方法的行为（IC4）”“确保项目负责人在新产品项目失败或被取消时不受惩罚（即在晋升、薪酬、业绩、评估等方面不受伤害）（IC5）”等5个题项测度［25］．

创业者创新承诺．创业者创新承诺包含“创新意向、行为意向、资源承诺、持续性”四维度要素，分别基于Meyer、Brentani、Rodríguez、薛宪方和邱泽敏等学者的测量题项，结合创业者创新承诺的特征，根据实务界和学界专家的意见，提出初始测量题项．采用SPSS22.0进行探索性因素分析，抽取共同因子，最后采用AMOS 26.0对探索性分析结果进行验证并确定最终测量题项．创新意向用“我非常认真地对待这个创新项目（II1）”“我认为要达成这一创新目标是现实可行的（II2）”“我坚定地致力于实现这一创新目标（II3）”“我认为这是一个很好的创新项目（II4）”“我愿意为实现这一创新目标付出巨大努力（II5）”等5个题项来测量［26］；行为意向用“我和管理团队明确定义了创新项目的目标（AI1）”“我和管理团队参与了整个开发过程（AI2）”“我和管理团队为创新项目提供了必要的资源（AI3）”“我和管理团队积极评价员工的想法和建议（AI4）”“我和管理团队积极促进部门之间的团队合作（AI5）”“我和管理团队积极促进部门员工之间的联系（AI6）”等6个题项测量［9］；资源承诺用“投入大量资源用于开展研发活动（RC1）”“投入大量资源进行市场研究（RC2）”“投入大量资源开发新的内部能力（RC3）”“经常进行流程重新设计以确保研发项目有效运作（RC4）”“经常采用新技术（RC5）”等5个题项测量［8］；持续性用“为创新活动投入许多精力和心血，若要中途放弃，很難下决心（CC1）”“现在要放弃创新项目是很困难的事情（CC2）”“如果现在改变创新项目计划，一切都会被打乱（CC3）”“现在改变创新项目计划需要做出相当大的牺牲（CC4）”等4个题项测量［15］．

四、数据分析与结果

（一）信度和效度检验

本研究使用AMOS 26.0对收集到的量表数据进行检验．首先，通过计算克隆巴赫系数（Cronbachsα）和组合信度（CR）来检验问卷的信度．检验结果显示创业者风险态度、创新文化及创业者创新承诺各维度的Cronbachsα值都大于0.7（见表1），表明各变量测量量表具有很好的内部一致性．

所有变量的CR值都大于0.7，即量表的组合信度也通过了检验．在效度检验方面，通过因子分析（CFA）检验概念建构的效度．验证性因子分析的结果显示，各项标准因子载荷均大于0.6．各变量的平均抽取方差（AVE）虽然只有创新承诺大于0.5，但其他变量也超过了0.36的可接受最低值．各项拟合指标基本符合要求，说明各变量具有较好的收敛效度．

此外，通过方差抽取检验区分效度，从表2可见，各变量AVE值的平方根取值在0.702～0.830之间，均大于与其他变量的相关系数，因此各变量间具有良好的区分效度．

（二）假设检验与结果

通过对变量之间的相互作用进行假设构建结构方程，结构方程的自变量、中介变量、因变量分别是风险态度、创新文化和创新承诺．本研究使用Amos 26.0软件绘制测量模型，并选择极大似然估计法进行参数估计．该模型的适配度指标分别为[χ2/df]=1.821、GFI=0.887、AGFI=0.840、CFI=0.891、RMSEA=0.072，模型适配度基本处于可接受范围．

各变量之间的路径系数见图2，风险态度→创新文化、创新文化→创新承诺、风险态度→创新承诺三条路径均在[p<0.01]水平显著．

通过路径分析（见表3）可知，风险态度对创新文化具有显著正向影响（H1），标准化路径系数为0.610，是模型中分值最高的路径关系；创新文化对创新承诺具有显著正向影响（H2），标准化路径系数为0.359；风险态度对创新承诺具有显著正向影响（H3），标准化路径系数是0.219．创新承诺的R2为0.861，即模型中的自变量对创新承诺的解释度达到86.1%，模型的解释度较好．

接下来，对模型的中介效应进行计算，为了提高样本估计的准确性，本研究采用Bootstrap法在95％置信区间下，进行1000次重复抽样，结果如表4．创新文化中介效应的置信区间（0.139，0.865）不包括0，可以认为中介效应的点估计是显著的，因此假设H4成立．创新文化直接效应的置信区间（-0.315，0.567）包括0，点估计不显著，因此创新文化在创业者风险态度与创新承诺之间起完全中介作用．中介效应和直接效应的效应占比分别是79.94%和20.06%．

五、结论与启示

（一）研究结论

本研究基于创新承诺及创新文化等相关理论，综合考虑创业者个人特质和组织创新文化，探析了创业者个人风险态度、企业创新文化等因素对小微企业创业者创新承诺的影响及作用路径．提出的研究假设均通过了显著性检验，并得出如下结论：（1）创业者风险态度对创新承诺具有显著的正向影响；（2）创业者风险态度对企业创新文化产生正向影响；（3）企业创新文化对创业者创新承诺产生正向影响；（4）企业创新文化在创业者风险态度与创新承诺之间的关系中存在中介作用．

（二）理论贡献与实践意义

（1）理论层面上．从创业者个体特质、组织因素等方面梳理影响小微企业创业者创新承诺的复杂因素，理清因素之间的相互关系，构建了因素间关系的理论框架和作用模型．研究揭示，创业者个体特质除直接影响创新承诺外，还会因创业者在企业中的特殊地位而作用于组织创新环境，进而强化或削弱其创新承诺．这意味著，需因应时势双管齐下，加强创业者风险态度引导与内部创新机制环境培育，方能有效提升创业者创新承诺水平．

（2）实践层面上．通过弄清创业者风险态度和创新文化对创业者创新承诺的影响程度和影响方式，可以有针对性地对影响因素进行控制或因势利导，为创业者规范自身风险倾向与创新行为、营造积极的内部创新文化环境提供指导．

（三）研究的不足之处

没有考虑创业者教育背景、职业经历等个人特质因素，未来可将这些因素作为控制变量纳入研究模型进行深入探讨；在影响作用检验中，考察了创业者风险态度、创新文化对创业者创新承诺的影响，未来可探讨这两个因素对创业者创新承诺不同维度的影响；最后，样本来源于经济发展程度相差悬殊的不同区域，未来可将样本分类进行比较研究．

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The Influence of Risk Attitude and Innovation Culture on the Innovation Commitment of Entrepreneurs in Small and Micro Enterprises

LIU Qun-hui， LONG Hao*

（College of Social and Public Administration， Lingnan Normal University， Zhanjiang， Guangdong， 524048）

Abstract：It is important to clarify the influencing factors and mechanism of entrepreneurs innovation commitment to improve the innovation commitment of small and micro enterprises. Focusing on the risk attitude of small and micro entrepreneurs and the internal innovation culture， a questionnaire survey is used to explore the impact path of entrepreneurial risk attitude and innovation culture on entrepreneurial innovation commitment， based on the paradigm of “risk attitude - innovation culture - innovation commitment”. The empirical results show that entrepreneurs risk attitude has a significant positive impact on innovation culture and innovation commitment， and innovation culture plays an intermediary role in the impact of risk attitude on entrepreneurs innovation commitment.

Key words：entrepreneurs in small and micro enterprises; innovation commitment; risk attitude; innovation culture

责任编辑 周春娟

收稿日期：2022-04-11

基金项目：广东省自然科学基金项目（项目编号：2018A0303130127）；岭南师范学院2018年人文社科重点项目（项目编号：ZW1803）.

作者简介：刘群慧（1973-），女，湖北天门人，岭南师范学院社会与公共管理学院教授，管理学博士．龙昊为通讯作者．