S县建设工程项目的招投标风险识别

靳紫羽　张更路

摘要：文章主要阐述了招投标的重要意义、基本概念、风险识别相关理论，以S县建设工程项目招投标为例，分析S县建设工程项目招投标活动开展过程、指出了招投标过程中存在的环境风险、管理风险、技术风险、组织风险和信用风险因素。

关键词：建设工程；招投标；风险识别

一、引言

建设工程是一个国家发展的基础，在提升城市功能，改善人们生活水平方面有着重要作用。随着国民经济的发展，建设工程项目的数量也在不断增长，为适应经济的发展，招投标这种富有竞争性的交易方式应运而生。当前，招投标制度在我国的建设领域逐步发展并得到了广泛应用，同时，国家也出台了相关的法律法规，以保证招投标制度的健康发展，但在招投标实际开展过程中，对各阶段风险因素识别不完善，缺乏事前控制意识，仍存在导致项目废标的风险点，从而造成了招投标效果与预期的结果有很大的偏差。

建设工程项目招投标中存在的风险因素，主要是指在招投标过程中，出现的会导致此次招标终止或废标的因素。比如，由于最低价中标而造成的价低质劣问题、因成本上涨而造成的不能签订合同等情况。招投标风险因素导致招标失败，直接降低了建设工程项目交易效率，也会对后续建设工程项目的建设质量、施工进度产生影响，这不仅浪费了招投标人的时间成本、人员成本和前期投入的资金成本，也使公共资源交易中心所提供的社会公共服务造成了浪费，对当地关乎社会民生、城市发展的重点建设工程项目的进度产生了不利的影响。

进行招标投标阶段的风险识别研究，调研、归纳和总结建设工程项目在招投标中的风险因素，能有效规避风险，避免项目终止或废标，减轻参与主体的负担，推进招投标全过程规范化、透明化，提升社会资源配置的效率和公平性，打造更优质的建设工程项目招投标活动，激发建设工程项目市场活力和社会创造力，为招投标活动公开、公平、公正开展提供更多思路。

二、招投标

招投标是对招标活动和投标活动的一种简称，是商品交易的一种方式，具有竞争性、公平性、公开性、一次性、公正性等特点，主要是指从招标人编制招标文件—在规定网站发布相关招标公告—投标人投标—开评标—到最后确定最优的投标人为中标者并最终与其签订合同的过程。

招投标活动的过程必须严格遵守各项法律制度，整个交易过程由《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》和各省、市、区的招标投标管理办法来保障，每一个交易阶段均应按预先确定的程序、步骤和条件，公平且公开竞争，以保证招投标活动的公正性。在招标公告发布后，对于符合投标条件的、有意愿参加的投标人都可以报名参加。在招标过程中，招标人应对每一位投标人公平公正看待，不可为谋求不当利益对投标人设定特殊条件。同样，在评标过程中，评标委员会也要严格按照评价标准客观地进行评价，在讲求事实的条件下，不能以自己的主观态度对投标者的投标文件进行评价。招投标活动开展的程序和条件在招投标双方之间具有法律效力，因此应按规定程序在招投标平台开展。

三、风险识别

在风险管理工作中，首先要做的就是风险识别，它是整个风险管理工作的基础。所谓的风险识别，就是需要相关人员要对来源可靠，真实性强的信息资料展开全面理解和分析，从而对一个单位所存在的各类风险因素进行认识，以此确定该单位所面临的风险及性质，并掌握其发展趋势。对风险进行识别，除了可以利用感性认识以及过往的经验来进行判断，还可以利用各种客观的管理数据进行归纳整理，对风险事故展开记录分析，并在必要时进行专家访问，从而发现各种风险及损失情况。通过对风险的辨识，发现可能存在的隐患，从而提高风险防范能力，减少风险的发生和由此带来的损失。

风险识别的方法有很多种，在实际工作中使用最多的方法主要是专家访谈法、文献研究法、头脑风暴法、流程图法。文章在研究时主要采用了文献研究法和专家访谈法。文献研究法是通过搜集整理与研究内容相关的文献，在此基础上加以分析整理。专家访谈法是一种基于对行业内相关人士的深入了解，进而结合其自身的专业知识和行业实践进行访谈，根据访谈结果来识别风险因素的方法。使用此方法时，必须要对专家的专业领域进行细化和合理地配置，不能盲目地选择单一领域的专家，而且在对专家进行采訪的时候，要尽可能地做到客观提问。对于招投标活动来说，在专家选择上应该将从事与招投标活动相关工作领域的专家作为访谈对象，利用他们丰富的工作经验来识别风险因素。

四、S县建设工程项目招投标风险因素识别

（一）S县建设工程项目概况

2022年S县政府牢牢抓住重大工程项目建设这一引擎，突出乡村振兴和城市更新两大重点，对老旧小区楼体及相关配套设施实施了改造，修建了革命老区道路，进行了湿地生态修复等工程项目，改善了农村整体环境，推动了城市提质扩容。自2022年1月1日起至2022年9月30日，S县建设工程招标项目共计57项，其中10个项目进行了二次招标，可见在招投标活动中仍存在着导致招标项目终止的风险因素。

（二）风险因素识别过程

通过确定目标、信息收集、数据资料分析、形式分类、确定清单五个步骤对S县建设工程项目招投标风险因素进行识别。在风险识别过程中，首先，明确了将S县建设工程项目作为风险分析的目标，在此目标的基础上，收集了S县建设工程项目招投标的相关资料，梳理了S县建设工程项目招投标的各个环节，见图1。

通过对招投标流程的梳理，邀请了S县从事招投标工作的相关人员共20人，针对建设工程项目招投标阶段中存在的风险因素进行了访谈，此次参与访谈的专家具有丰富的经验和专业知识，其中公共资源交易中心工作人员4人，招标代理机构3人，招标人2人，投标人3人，评标专家4人（专家专业类别为信息技术2人、建筑工程1人、工程造价1人），平台技术人员2人，监管部门2人。

经过对各位专家的访谈，请各位专家填写建设工程项目招投标活动中存在的风险因素，将专家们填写的风险因素进行归纳整理，相似因素进行整合，不同风险因素经过后续筛选，结合文献分析法，最终选取了各位专家认为重要的风险因素进行总结，见表1。

通过参考马海英在其著作《项目风险管理》中关于风险的分类，结合S县建设工程项目招投标实际情况，对以上识别出的风险因素加以分类，分为环境风险、管理风险、技术风险、组织风险和信用风险。

1. 环境风险

环境风险是指在招投标管理制度、招投标系统的建设和运营过程中，因为政策的变化或突发的情况，导致项目的运作结果与预期的目标出现了偏差。主要包括法律政策风险、网络环境安全风险、自然灾害风险、意外事故风险。法律政策风险是指在招投标过程中没有充分了解法律政策或理解不够透彻而产生的风险，在S县某镇农村公路建设项目中，招标人为了方便项目后续建设，在招标文件中规定只允许本地区符合资质条件的投标人进行投标，但是，这种做法违反了《中华人民共和国招标投标法》的第十八条，属于对投标者的不公平对待，所以导致该项目废标。网络环境安全风险是指招投标是在网络上实现包括招标公告的发布、投标、开标、质疑、投诉在内的整个招标过程，若每个参与主体所处的网络环境无法满足其使用的需求，则会导致交易效率下降、时间延长，进而导致投标费用的上升。自然灾害风险是指地震、大火、洪水等不可抗力造成的工程项目进度中断，资料毁损等风险。意外事故风险是指突发事件导致项目的中断，包括许多偶然因素。2022年3月，S县因受新冠疫情影响，暂停了所有的交易项目，其中暂停建设工程项目7项，受此次疫情影响，导致项目招标延期了近30天。尽管自然灾害和意外事故风险发生概率较低，但是仍不能忽视此类风险，要做好应急预案。

2. 管理风险

管理风险包括了管理人员业务水平不足风险、廉政风险、文件风险、财务风险、合同风险和监管失效风险，这些风险也是影响整个招投标过程的关键风险因素。管理人员业务水平不足风险是指招投标活动中各参与主体的管理人员理论知识和实际操作能力无法满足当前招投标活动的开展，例如，S县公共资源交易中心目前有工作人员13人，其中，7人为工作年限5年以上人员，6人为近两年通过招聘新入职员，由于招投标涉及的专业性较强，没有此类工作经验的人员很难在短时间内完全掌握此类业务，对新入职人员开展培训，增加了时间成本。在S县常年开展招标业务的代理机构有12家，2022年新增3家招标代理机构，与长期开展业务的代理机构相比较，新加入的代理机构在项目进场登记，发布招标公告阶段效率较低，因此代理机构及其负责人或业务人员的变动，也会影响项目交易的进程。廉政风险是指部分参与招投标主体为谋求私利而在工作中利用职务便利产生的腐败行为，由于招投标活动涉及主体众多，因此，廉政工作也是招投标活动中的关键环节，2022年年初，为进一步加强招投标活动中廉政工作建设，S县公共资源交易中心通过对招投标流程的梳理，找出34个活动事项，共110个廉政风险点，如对不符合要求的项目予以受理登记，擅自增设受理登记条件等，只有把控好廉政风险点才能保证招投标活动的顺利开展。文件风险是指在招标文件和投标文件制作方面，招标人在编制招标文件中存在错填、漏项等情况，从而导致后续的工作也无法继续进行，或者在招标文件修改后，没有在规定时间内通知到相关投标人员，造成投標文件没有及时按要求修改，又或是投标人在最开始没有按照招标文件的有关要求进行编制，诸如此类的问题都会使项目无法继续开展。财务风险主要集中在投标保证金的管理上，建设工程项目收取的保证金，在开标前须从投标单位基本账户转入S县公共资源交易中心指定的银行账户，因此在开标前，S县公共资源交易中心工作人员需要对收取的保证金进行查看与核对，这样投标单位名单的保密性难以保证。在退还保证金环节，未中标人的投标保证金通常情况下为中标公示发布后5日内退还，中标人的保证金为签订合同之后5日内退还。在实际工作中，建设项目较多，或者建设项目存在质疑的情况下，会导致退还保证金不及时，或在大型的建设工程项目中，因为银行转账次数多，计算工作量大，所以出现错误、漏项的风险也比较大。在合同签订以后，招标代理机构与交易中心工作人员未及时沟通或代理机构未及时将合同上传至交易平台，造成中标单位保证金退还不及时。2022年1月至2022年9月期间因上述原因导致退款问题的项目为11项。合同风险是指在中标结果通知书发出后由于合同双方或一方因为某些客观因素的影响而拒绝签订合同，或者为降低自身的风险，故意拖延签订时间等。监管失效风险是指在招投标活动中存在着违规让无关人员观看评标评审音视频录像、开评标现场音视频资料丢失或损坏、发现设备损坏而不及时报告、违反音视频资料调阅规定擅自为他人调阅交易项目音视频信息等风险点，以及事后监督等不能及时对招投标活动过程进行监督，因此造成的监督失效风险。

3. 技术风险

技术风险指招投标系统本身的技术缺陷及软硬件设施配置问题而引发的风险。主要包括招投标平台壁垒、平台系统稳定性差、系统功能不完善、登录账户身份合法性风险、信息存储安全风险。招投标平台壁垒风险是在不同地区、不同行业使用的电子招投标系统不统一，它们所接受的投标文件格式也不一样，因此，投标人要根据不同的系统，制定出不同格式的投标文件，这就加大了他们的工作量，同时还会在某种程度上影响到信息的共享。平台系统稳定性的风险是指电子招投标系统自身的稳定性会对开评标过程产生的影响，在S县建设工程项目开评标过程中通常会遇到系统卡顿，保存内容失败的情况，这些系统错误可能导致机密投标报价的泄漏，进而影响招投标的公平性。系统功能不完善风险是指在电子招投标系统使用过程中，某些操作步骤过于繁琐，增加了工作量，在招标文件公告制作中，没有直接退回上一步功能，不方便工作人员及时快速修正操作失误的情况，导致整个招标业务进展十分缓慢，无法快速满足项目开展需求。登录账户身份合法性风险是指电子招投标系统是由软件开发公司来进行开发的，而开发公司是系统的提供者，它很有可能可以利用技术手段，来提前了解到标底价、投标报价等商业机密，或是参与主体的账号密码被盗用也会增加项目的风险。信息存储安全风险指的是因为信息是以数据电文的形式被保存在本地服务器或者网络服务器中，在信息技术的飞速发展下，不法分子的科技手段与过去相比也有了很大的变化，因此很容易造成信息泄露。招投标活动产生的项目信息、投标单位信息以及各投标人的商务报价信息、方案信息等都是影响最终定标走向的关键信息，如果这些信息泄露，就会对整个招投标活动的公平性受到影响，如果传输路径不安全，就会造成信息泄露风险。

4. 组织风险

组织风险作为项目风险的一种类型，在招投标活动中主要包括招标代理选择的风险、专家抽取、专家评定的风险。近年来市场上招标代理机构的队伍逐渐壮大，也因此暴露出了许多问题，例如招标代理机构的服务能力和水平较差、职责不明确、法律意识淡薄等问题，严重影响招标活动的正常开展，因此在招标代理选择上，应选择从业时间长，具有一定经验的代理机构。专家抽取风险一方面是指负责抽取专家的工作人员由于对操作系统不熟悉，未按专家抽取规则进行抽取，导致专家的数量、地区或专业不符合项目要求，另一方面指利用抽取专家寻求不正当利益。除此之外，由于近几年受新冠疫情影响，可选取的专家地区范围减小，专家难抽取。专家评定的风险是指在评审的过程中存在评审专家发表倾向性、诱导性言论，影响专家独立评审等对评审工作的公平公正性产生影响的风险，在S县建设工程项目评标环节，由于评审专家基本都是在周边区县或邻市范围内抽取，长期从事招投标工作的各个参与主体对那些抽取比较频繁的专家都比较熟悉和了解，因此存在提前和专家取得联系的风险，进而导致专家在评审工作中具有倾向性。

5. 信用风险

信用风险是招投标管理中因投标人信用问题而带来的不确定性因素，从而影响管理工作正常有序地开展。主要有投标人资格审查风险、围标串标的风险、违约风险。投标人资格审查风险是指投标人递交的资格审查文件通过电子文件形式上传，因此招标管理人员很难判断相关资料的真實性和合法性，可能会造成某些不符合竞标要求的投标人成为漏网之鱼，S县招标活动中曾出现投标人借用他人的资质进行投标，导致中标无效，同时也承担了赔偿责任。围标串标的风险，就是在招投标的过程中，总是会有那么几家公司，他们会互相勾结，以达到自身利益的最大化。利用围标串标来控制市场的价格，从而达到垄断招投标市场的目的，他们会集体抬高或压低投标报价，轮流中标或内部竞价，来确定中标人，这样就会让其他的合作者瓜分收益，他们会利用非法手段，事先知道标底等机密信息，与其他招投标活动的参与者勾结，以保证自己中标。在这种情况下，招标人和其他投标人将会在各方面蒙受巨大损失，同时后续的工程建设质量也难以保证。违约风险是指从中标通知书发出后可能存在中标人拒绝签订成交合同，导致项目终止，或者在履约的过程中，违背合同中的某些条款，从而前期的投入也面临损失。

对以上识别结果进行综合分析，将S县建设工程项目招投标风险因素归纳，见图2。

五、结语

当前，随着招投标相关法律法规的出台，招投标行业行为得到了一定规范，然而在实际的招投标活动中，仍然存在着多种风险因素，招投标中违法违规现象仍然存在，严重影响着招投标活动的公平公正性，因此，在建设工程项目招投标管理中，对风险因素的识别非常重要，以识别出的风险因素为依据，进而针对性地提出风险控制策略，对加强建设工程项目招投标活动中的风险管理，提高招投标活动的交易效率，保证整个活动过程的公平公正性以及促进当地经济发展有重大意义。通过对S县建设工程项目的招投标风险识别，为S县招投标活动健康发展提供保障。

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（作者单位：华北理工大学）