安徽省自然科学基金杰青项目结题情况及资助效果分析

文/窦静 谢 敏 张天平 杨春梅

（1.蚌埠医学院；2.安徽省科技评估与监管中心；3.中国科学技术大学附属第一医院）

一、研究背景

安徽省自然科学基金设立于1995 年，经过多年发展，在加强人才培养、推进优势学科发展、增强自主创新能力等方面起到重要作用。安徽省自然科学基金资助类型包括杰出青年科学基金项目（以下简称杰青项目）、优秀青年科学基金项目、青年科学基金项目、面上项目、重点项目、联合基金项目等，其中杰青项目设立于2010 年，主要支持在基础研究、应用基础研究领域取得突出成绩并且有望获得国家级科技人才计划或科技重大项目的青年学者（45 周岁以下），可自主选择研究方向开展高水平研究[1]。经过多年的发展，安徽省杰青项目按照严格选拔标准，采取竞争择优的机制，培育出一批高层次科技人才队伍，有力地促了进全省学科的发展繁荣，为加快建设创新型安徽提供了强大支撑。新一轮科技体制改革对科技评价工作提出了更高要求，也为安徽省自然科学基金完善杰青项目的结题要求和评价标准规划了更高目标。

本文对2013—2019 年安徽省自然科学基金已结题的杰青项目及其成果进行梳理和分析，直观呈现杰青项目的发展现状，为规划实施更加高效的科学项目管理措施、充分调动科研人员积极性、促进依托单位的科研进步和学科发展提供决策依据。同时，本文分析了项目结题评价结果的影响因素，为完善结题评价指标体系提供参考。

二、研究方法

1.调查法

首先，对已结题的杰青项目进行整理，按照依托单位和学部分析结题情况，并且对项目负责人的性别、年龄和职称进行梳理和分析。其次，针对项目的产出情况，从项目依托单位和学部等方面对成果产出（包括SCI 论文、专利和国家级课题等）展开分析和比较。最后，收集所有项目的结题评价等级，进一步分析影响评价等级的相关因素。

2.定量分析法

使用Excel 和SPSS26.0 软件对收集数据进行统计分析。首先利用Excel 统计分析结题的杰青项目在各个依托单位和学部的分布情况及结题评价情况，然后采用t检验和χ2检验探究影响结题评价等级的因素，检验水平α=0.05。

三、研究结果

1.项目整体分布情况

2013—2019 年，安徽省自然科学基金共有49 件杰青项目完成结题。从项目负责人来看，男性有46 人（约占93.9%），年龄在36～40 岁的有28 人（约占57.1%），正高级职称有30 人（约占61.2%）。从依托单位来看，中国科学技术大学结题的项目数最多（10 件，约占20.4%），其次为安徽师范大学和合肥工业大学，均为6 件（各约占12.2%）。从学部分布来看，工程与材料科学学部结题项目最多，为9 件（约18.4%），其次是数理科学、化学科学和信息科学学部，均为8 件（各约占16.3%），见表1。

表1 各学部结题数量情况

2.项目资助效果分析

（1）论文产出情况分析，见表2。所有结题的杰青项目共发表论文716 篇，其中SCI 论文595 篇。从依托单位来看，中国科学技术大学发表论文总数为142篇，平均每个项目发表论文14 篇，其中SCI 论文128篇，平均每个项目发表12 篇。从学部分布来看，数理科学学部结题项目发表论文总数最多，为167 篇，平均每个项目发表论文20 篇，其中SCI 论文163 篇，平均每个项目发表20 篇；地球科学学部发表的论文数及SCI 论文数均为最少。

表2 各学部结题项目的论文发表情况

（2）专利分布情况分析，见表3。本文对所有依托杰青项目申请的发明、实用新型两种专利进行了调查，结果显示共有308 项发明专利、214 项实用新型专利。发明专利主要集中在中国科学院合肥物质科学研究院（75 项，占比约24.4%），实用新型专利主要集中在安徽理工大学（84 项，约占39.2%）。

表3 项目产出专利按单位分布情况

（3）项目负责人的国家级人才称号分布情况分析。在全部项目负责人中，有25 位获得了国家级人才称号。从依托单位来看，中国科学技术大学获得国家级人才称号7 个（占28.0%），安徽师范大学5 个（占20%），安徽工业大学、安徽省立医院和安徽省农业科学院各1 个（占4%）。从学部分析，数理科学学部的项目负责人获得国家级人才称号6 个（占24.0%），化学科学和医学科学学部各4 个（各占16%），地球科学学部1 个（占4%）。

（4）项目负责人获得国家级课题情况分析。从依托单位来看，中国科学技术大学获取国家级课题19项（约占20.7%），其中国家自然科学基金16 项；其次是中国科学院合肥物质科学研究院，获取国家级课题15 项（约占16.3%），其中国家自然科学基金9 项。从学部来看（表4），获取国家级课题的杰青项目主要来自数理科学学部（27 项，约占29.3%），其次是工程与材料科学和信息科学学部，均为15 项；在国家自然科学基金方面，数理科学学部数量最多，为23 项（约占32.9%），生命科学学部最少，为2 项（约占2.9%）。

表4 各学部结题项目负责人获得的国家级课题情况

3.杰青项目的结题评价情况及其影响因素分析

安徽省科学技术厅根据项目结题材料提交的情况和评审专家的意见，对结题项目评价划分等级，包括“优秀（A）”“合格（B）”“通过（C）”和“不通过（D）”等。在本文调查的49 件结题项目中，27 个为A等级，22 个为B 等级，如表5 所示。A 等级项目的平均论文数、平均被引频次、平均获批国家级项目数均高于B 等级结题项目，两组之间的差异均有统计学意义（均为P＜0.05），见表5，而其他因素之间的差异无统计学意义。

表5 不同评价等级项目之间的比较分析

四、分析与建议

从项目负责人的基本情况来看，女性与男性存在较大差距。随着我国科研水平的提高，女性科研工作者数量不断增加，并具备较好的科研能力和发展潜力，有必要提高女性在科研活动中的参与度与科研成就水平[2]。负责人年龄主要集中在36～40 岁，体现该年龄段能够积累更多的科研经验；负责人职称以高级职称为主，说明其拥有更高的科研能力，也与杰青项目负责人的要求严格有关[3]。此外，结题项目数量在不同学部、依托单位之间存在差别。从不同学部看，工程与材料科学学部结题项目较多，地球科学学部较少。从依托单位看，中国科学技术大学结题项目较多，体现了中国科学技术大学作为985、211 高校，具有较好的人力与资源优势，以及更好的科研平台；同时，材料科学与工程学科是中国科学技术大学的一流学科，这可能对结题数量产生正面影响。

从学部来看，不同学部在结题数量和结题资助效果（论文产出、专利产出、国家级人才称号和国家级课题）上都存在差异，这可能与各学部的特点有关。在评价杰青项目时，可根据不同的学部建立相应的评价体系，强调各个学部的产出要看重质量而非数量[4]。每个学部发展的重点不同，当前多个学科之间交叉融合，能够解决许多科学前沿问题，同时杰青项目负责人更容易聚集科研人才，取得较好的科研成果[5]。

杰青项目的产出有一定的创新性和较高的科研水平，本文从杰青项目的论文、专利和国家级课题等方面分析项目的产出情况，发现各依托单位、学部之间的成果产出均存在一定差异。科研机构和主管部门应考虑到依托单位和不同学部的特点，缩小差距，既要抓好优势学部建设，又要促进弱势学部协调发展[3]；同时，加强科学研究的共享、合作与交流，注重学科之间的交叉与融合，形成更强的科研力量，加强重大项目联合攻关[6]；此外，应针对不同学部特点采取适宜的结题考核指标，有助于促进高水平科研成果的产出。目前，安徽省自然科学基金项目结题评价主要以论文（专著）、自主知识产权、科技奖励、争取项目等五大科技产出指标作为评价因素，由专家根据项目完成总体情况对项目进行评判，可能因个人经验等主观因素影响评价等级[7]。本研究发现，在杰青项目评价中，影响结题评价等级的因素包括平均论文数、平均被引频次、平均获批国家级项目数等，目前这些因素存在很多争议，评价体系也需要不断完善。主管部门应在现有制度基础上逐步完善结题考核评价制度，在考核项目成果数量的同时，兼顾成果质量[8]。