系统视角下河南省科技安全现状、风险挑战及应对策略

任伟 尹君 张宏峰

摘要：科技创新、发展与安全具有内在的系统性关系，科技创新离不开科技安全的保障，而科技安全是国家安全的重要组成部分。本文立足于系统视角，围绕河南省主导产业科技创新及科技安全现状展开调研，详细介绍主导产业在创新发展中面临的风险挑战，并从加大研发投入、加强产学研合作、加强科技安全教育以及构建完善的科技安全管理机制等方面提出增强科技安全风险防范能力的对策建议，以期能为科技安全发展保驾护航。

关键词：科技安全；风险挑战；应对策略

基金项目：河南省软科学研究项目——防范化解科技安全重大风险对策研究

项目编号：222400410197

基金项目：河南省软科学重点项目——河南省实验室体系对接资本市场提升融资能力研究

项目编号：232400411010

课题名称：郑州市社会科学调研课题 ——郑州防范化解重大科技安全风险面临的挑战与对策研究

课题编号：ZSLX20230675

一、科技安全风险的系统性特征

科技安全风险具有系统性特征，即科技安全风险涉及科技活动的整个系统。认识和了解科技安全风险的特征，有助于更好、更全面地认识和控制科技安全风险，从而立足于系统视角更好地维护和保障国家科技安全。一般来说，科技安全风险的系统性特征可以从严重性、复杂性、结构性和叠加性等多个方面深入分析。

（一）严重性

科技安全风险是指涉及科技安全的可能对社会、经济、环境以及人类生命安全等方面造成重要威胁的风险。这些风险会造成严重的后果，例如，财产损失、生态破坏、人员伤亡等，都会对整个社会产生巨大的影响。

（二）复杂性

科技安全是一个复杂的系统。科技安全风险的来源多样、成因复杂，涉及多个领域，如物理学、化学、生物学、信息技术等。成因非常复杂，涉及众多的环节。不同领域交叉作用以及不同因素之间相互作用，使科技安全风险具有极高的复杂性。

（三）结构性

结构性是科技安全风险的系统性特征之一，表现为科技安全风险的各部分之间按一定的结构框架存在。科技安全涉及的主要内容包括技术体系、信息系统、数据流程、组织架构、人员素质等方面。其中，技术体系是科技安全风险的核心部分，包括网络架构、软件应用、硬件设备等。信息系统是构成科技安全风险的关键组成部分，其安全性直接影响着整个系统的可靠性。数据流程是指信息处理的流程和路径，包括数据采集、传输、存储和处理等环节。而组织架构和人员素质是保障科技安全风险管理的重要因素，涉及岗位职责、工作流程、人力资源配置和技术培训等多个方面。

（四）叠加性

科技安全风险的诱因具有叠加性。即使每个因素单独看起来不是那么严重，但当它们叠加在一起时，就可能形成非常严重的风险。例如，工业污染，加上空气污染、水源污染等其他因素，会形成更为严重的污染风险。

二、系统视角下河南省科技发展面临的风险挑战

科技活动具有系统性。任何一个环节与过程都可能出现影响科技活动体系的风险。从系统视角来看，科技创新与人才、经费、信息、技术、管理、体制机制等因素相互作用，这些因素共同构成了科技创新的有机整体。鉴于此，必须从系统视角正确看待科技发展过程中面临的风险挑战。

新时期，河南省科技发展虽取得了诸多成绩，但面临的风险挑战依然较多且呈现出新特点、新变化、隐蔽性和诸多不确定性。为了全面了解和掌握当前科技发展全过程面临的风险与挑战，本文对科技创新的重要主体高新技术企业进行细致的调研。本次调研共发放问卷140份，收回128份，回收率91.4%。其中，有效问卷126份，有效率为98.4%。因此，从系统视角出发，以调研数据为支撑，并结合河南省科技安全发展现状，梳理、总结科技发展面临的风险挑战，具体包括以下六个方面。

（一）高层次人才短缺的风险：科技创新的核心风险

人才是科技创新的核心因素，具有决定性作用。拥有高素质的科技人才队伍，才能推动科技创新。同时，科技创新需要为人才提供更多的发展机会和激励机制。河南省建设国家创新高地和全国重要人才中心，必须凝聚具有影响力的顶尖人才及团队，这也是国家创新高地和全国重要人才中心建设的关键所在。据调查问卷结果显示，有77%的企业表示缺乏高层次人才及团队已成为影响企业高质量发展的关键要素之一。在一段时间内，企业仍将面临高层次人才及团队缺乏的困境。

（二）科研经费投入不足的风险：科技创新保障的风险

经费是科技创新的重要保障，为科技创新提供必要的物质条件。但是只有经费并不能保证科技创新的成功，其需要合理使用和管理。企业在研发创新活动中需要投入大量的资金和人力资源，才能产出新产品，助力企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。在整个过程中，研发投入是至关重要的环节。众所周知，引进人才、科学研究，或者购买仪器设备，都需要巨大的科研经费投入，因此，企业对保持科研经费的稳定投入也提出了更高的要求。

近年来，河南省科技型企业在加大科技创新研发活动的同时，科研经费投入不足的风险日益凸显，在一定程度上成为阻碍企业科技创新能力和核心竞争力提升的重要因素。调查问卷结果显示，有35%的企业表示在科技研发过程中面临资金短缺、科技研发投入不足的突出问题，在所有问题中排在关注度第二位。

（三）科技信息泄露的风险：科技创新重要基础的风险

信息是科技创新的重要基础，可以帮助科技从业者了解前沿技术动态和市场需求。同时，科技创新需要更多的信息共享和交流，以便取得更好的成果。当前，科学技术情报已逐渐成为国家之间竞争的焦点，关键核心技术信息和科研敏感数据的窃取和反窃取斗争也变得日益复杂严峻。科技信息的泄露给国家及企业造成的经济损失和后果不可挽回。世界各国都发生过不同程度的科技核心技术信息泄露的事件。调查问卷结果显示，有13%的企业表示曾发生过核心技术泄露事件。在发生过核心技术泄露的企业中，有2%的企业曾遭受重大经济损失。进一步深入调研发现，在发生过核心技术泄露的企业中，有71%的企业将其原因归结为企业安全意识不强，未建立严格的保密制度。另有29%的企业将信息泄露的原因归因于外部势力渗入，伺机窃取。由此可见，核心技术信息的泄露无疑会给科技安全带来诸多潜在风险，必须保持高度警惕，并采取有效措施积极应对和有效防范。

（四）关键核心技术受制于人而产生的被卡脖子风险：科技创新核心内容的风险

技术是科技创新的核心内容，是实现科技创新的手段和工具。掌握了先进技术，才能创新研究和新产品。关键核心技术是企业健康、持续、安全发展的基础，因核心技术缺失造成的深度技术依赖也已成为制约河南省科技安全发展的关键要素。总体来看，河南省科技发展虽取得了显著成效，但在某些领域产业关键核心技术存在一定的风险隐患。调查问卷结果显示，有31%的企业认为，河南省在科技创新发展过程中面临关键核心技术受制于人的风险和短板；39%的企业认为，河南省在科技创新发展过程中面临原始创新能力不足，重大原创性成果缺乏的风险和短板。此外，有9.5%的企业是从国外购买的关键核心技术；有1.6%的企业是通过与国外科研机构共同合作开展关键技术攻关，一旦国外停止关键核心技术供应或者停止合作研发，将会给企业造成巨大的经济损失，甚至破产。

（五） 科技安全管理风险：科技创新重要环节的风险

管理是科技创新的重要环节，科技创新需要更加完善的管理模式和机制，包括项目管理、知识产权保护、风险管理等。目前，河南省科技安全管理主要存在以下三个方面的潜在风险：一是企业对科技安全重视程度不够。根据调查问卷结果显示，仅有9.5%的企业表示对科技安全的概念非常了解；有40%的企业设立与科技安全有关的部门。二是企业科技安全防范能力不到位。仅有23.8%的企业在科技安全防范能力方面做得非常好；有35%的企业表示尚未制定应对科技安全风险的应急预案；有40%的企业表示尚未制定用于规范科技安全管理的规章制度。三是教育培训有待加强。在对河南省各类企业的访问调查中发现，仅有43%的企业组织专家对全体员工科技安全知识教育和培训。在企业希望通过哪种途径开展科技安全知识培训的意愿调查中，有56%的企业希望通过政府部门组织的专题培训强化科技安全管理工作；有28%的企业希望通过行业协会举办科技安全宣传活动，提高科技安全认知度；有16%的企业希望通过举办科技安全知识培训，增强科技安全意识。因此，政府部门应进一步加强企业科技安全知识教育及安全生产的督导，切实提升企业防范和应对科技安全风险的能力，以避免因企业安全管理不到位，而带来诸多风险隐患。

（六）科技管理体制机制风险：科技创新的体制风险

科技创新需要配套的体制和机制，包括政策支持、市场调节、行业规范和产学研合作等。这些机制可以为科技创新提供更好的发展环境和条件。科技管理体系存在体系布局、管理体制、运行机制、政策实施等问题，突出表现在激发人才创新活力的政策、体制和机制等方面尚有欠缺。根据调查问卷结果显示，有40%的企业认为，激发人才创新活力的政策、体制、机制不健全已成为河南省在科技创新发展过程中面临的风险和短板问题之一，在所有的风险及短板中排在关注度第二位。此外，还有26%的企业认为，缺乏政策支持也已成为企业在科技研发过程中面临的重要问题之一。这些无疑会给河南省企业科技创新及安全发展带来一定的风险，需要相关部门和市场主体密切关注和防范科技安全风险。

三、系统视角下防范化解河南省科技安全风险的对策建议

防范科技安全风险，推动科技发展创新需要立足系统视角，如何最大限度地防范和化解科技安全风险，以高水平科技安全支撑和保障国家总体安全，推动河南省科技实力和产业实力实现双提升具有重要意义。

（一）加大研发投入，提高创新能力

科技型企业应加大科技研发投入力度，增强自主创新能力，加强关键核心技术、产品的研发，切实提升其自身创新能力和核心竞争力。健全完善多元化、多层次的长效投入保障机制，充分发挥政府政策性资金的引领支撑作用，吸引社会力量和国内外投融资机构等社会资本，引导和撬动政府投资基金、信贷基金及更多的社会资本投入基础研究、产业化研究和科技成果转化，推动企业发展资金来源渠道多元化，为企业购买大型仪器设备、核心技术研发、高层次人才引进、科技安全保障体系建设等提供强有力的资金支持。

（二）加强产学研合作，提高科技成果转化能力

建立产学研深度融合的技术创新体系。完善科技型企业和高校院所的产学研合作新机制，加强高校院所的企业产学研用融通，搭建产学研合作交流融合平台，打造一体化科技创新链条，促进高校院所与企业深度合作，积极开展科技创新研发活动，着力解决企业在科技研发中面临的技术性难点，重点突破一批关键技术、前沿核心技术，切实解决技术难题，提升企业创新研发能力和科技成果转化能力。

（三）加强科技安全教育，提升科技安全意识

加强科技安全教育、提升科技安全意识，是保障国家科技安全的重要途径，也是维护科技企业切身利益的内在要求。因此，科技型企业应做到以下三点：一是高度重视科技安全工作，筑牢科技安全防线。组织开展深入学习领会习近平总书记关于科技安全的讲话精神系列活动，充分认识科技安全在保障国家安全中的重要作用，并将维护科技安全作为企业安全工作的重要组成部分。二是加强科技安全教育，增强科技安全意识。建立系统的科技安全教育和培训体系，加强企业管理人员、科研人员以及专业技术人员关于科技安全相关知识的教育培训，提升科技安全管理水平，增强科技安全风险防范意识，有效提升防范化解科技安全风险的能力。三是充分发挥新媒体和传统媒体的信息传播作用，通过政府部门网站专题宣讲、行业协会微信公众号以短视频、在线直播、自主学习等形式，有效开展科技安全警示教育、科技安全知识普及科技安全相关法律法规宣传等工作，切实增强全民对于科技安全相关知识的认识，提高科技安全防范意识和能力，为河南省科技领域的安全发展营造良好的氛围。

四、结语

综上所述，河南省科技型企业要以维护河南省、国家科技安全为己任，强化科技安全管理，健全完善科技安全管理体制和机制。结合河南省的实际情况，按照归口管理、分级负责的原则，明确各部门在科技安全管理工作中的权力与责任，加强沟通交流、紧密配合，确保科技安全管理相关制度、防范化解科技安全风险措施落到实处。

参考文献：

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[2]蔡劲松，马琪，谭爽.科技安全风险评估及监测预警系统构建研究[J].科技进步与对策. 2022，39（24）：100-108.

[3]《总体国家安全观干部读本》编委会.总体国家安全观干部读本[M].北京：人民出版社，2016.

作者简介：任伟（1983），男，河南省信阳市人，博士，工程师，研究方向为科技政策与管理。