地方高校职务科技成果权属机制改革现状与实施路径探索

张端 李新龙 何占营 李彭辉

摘要：经济双循环新发展格局下，高校科技创新后的成果转移转化承担着推动现实生产力发展的重任，职务科技成果赋权改革则是破除成果转化体制机制障碍的重要举措，对照发达国家高校在职务科技成果上进行的权属改革相关进程，回顾我国高校职务科技成果赋权改革的起源，并以目前实际改革现状较好的高校为例，探索新发展格局下符合高校长远发展的职务科技成果赋权改革实施路径。

关键词：科技成果；高校；路径

项目名称：中央引导地方科技发展资金项目，天津理工大学科技成果赋权改革综合试点建设项目

项目编号：22ZYCGCG00920

科技创新作为引领发展的第一动力，是培育经济增长新动能、推动国家高质量发展、提升国家综合竞争力的必备条件，在当前国内国际双循环的新形势下，持续推动科技创新具有重要的战略意义。当科技创新后的科技成果转化为能够支撑社会发展的生产力时，经济双循环新发展格局才能更好地运作。高校是科技创新的重要源头与主要策源地，同时也是推动科技成果转移转化的关键一站。因此，破除制约我国高校在科技成果转化上遇到的障碍，将科研人员进行科技创新和成果转化的积极性再次提升，成为当前紧迫的问题。

2020年5月18日，科技部等九部门联合印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，明确要求分领域选择40家高等院校和科研机构开展试点，旨在打破职务科技成果转化难的症结，推动职务科技成果权属改革，健全科技成果转化激励与责任机制，激发科研人员创新积极性，促进科技成果转移转化。国内相关高校试点已经开展了多种形式的职务科技成果赋权改革的路径探索。本文从国内外高校院所职务科技成果赋权改革的过程出发，分析国内高校赋权改革实际实施的现状，探索符合高校长远发展的职务科技成果赋权改革实施路径。

一、发达国家高校职务科技成果权属改革的历史

与我国相比，西方发达国家较早地进行了职务科技成果权属体制机制的顶层设计，并在高校实施权属改革的过程中对制度进行了修改与完善。

（一）美、英职务科技成果权属机制改革历史

为将大量高水平科研人员的成果转化为现实生产力与科技竞争力，美国于1980年出台了《杜拜法案》，对高校内的科技成果权属进行了颠覆性改革，规定受政府资助的科研成果必须归国家所有改为成果权归属于高校，同时积极鼓励高校进行科技成果转化推广工作，自此之后高校的专利产出开始蓬勃迸发，专利许可数量与金额均有了大量提升，有效推动了科学技术的进步。英国于1984年重新修改了《发明开发法》，重新规定受政府资助的项目产生的科技成果所有权归发明人所有，而受高等教育委员会资助产生的科技成果所有权归高校所有，其本质即通过将科技成果的所有权赋予给高校或发明人，以促进成果转化的顺利开展。

（二）欧洲职务科技成果权属机制改革过程

瑞典于1949年确立了“教授特权”制度，规定受政府资助的项目所产生的科技成果权属归高校教授所有，此制度在欧洲产生较为广泛的影响，意大利、芬兰、丹麦、德国等国家均采纳“教授特权”制度对本国科技成果权属进行划归，而在2000后，受美国《杜拜法案》影响，除瑞典与意大利之外，大多数欧洲国家将科技成果权属机制进行了调整，由原来的成果归属高校教授改为成果归属所在高校或研究机构所有。

二、国内高校职务科技成果权属改革的历史

我国正式施行职务科技成果权属改革自2016年出台《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》后开始，在此之前由西南交通大学在国内高校中率先开始探索，积累了宝贵的相关经验。

（一）西南交通大学职务科技成果权属混合所有制初步探索

国内高校职务科技成果权属改革的首创可追溯到2010年西南交通大学的“职务科技成果权属混合所有制改革试验”，将部分专利权人为学校的专利变更为发明人与西南交通大学国家大学科技园共同所有，再经过评估机构对专利进行评估后作价入股到成都某公司，其中发明人教授团队持有60%的股份。经过此项改革，发明人团队拥有了企业股权，极大地激发了学校科研人员的科技创新积极性，企业得到了技术入股，提升了自身产业水平，学校则是促进了成果转化，形成了三方共赢的局面。因此，在经过西南交通大学职务科技成果权属改革一段时间的探索后，2016年，正式出台《西南交通大学专利管理规定》，其中明确规定，学校与发明人按30%：70%进行分割专利所有权，同时针对专利申请权与所有权，发明人与学校签订知识产权奖励协议，使国内高校科研工作者首次取得了职务科技成果的部分所有权。

（二）四川省高校职务科技成果权属改革历程

在历经西南交通大学的探索后，2016年5月，成都市发布《促进国内外高校院所科技成果在蓉转移转化若干政策措施》，支持在蓉高校院所开展职务科技成果权属混合所有制改革，并提出发明人可享有不低于70%的股权。次年四川省科技厅、知识产权局等部门印发了《四川省职务科技成果权属混合所有制改革试点实施方案》，选取省内20所高校院所等开展试点进行权属改革。根据已查明信息，2018年四川省内有400多项科技成果进行了权属分割，用这些成果作价入股创办企业近60余家，带动企业投资近30亿元。随后四川省科技厅、发展和改革委共同印发《关于扩大职务科技成果权属混合所有制改革试点的指导意见》，将改革范围试点进一步扩大，成为国内高校科技成果权属机制改革的先行者。

试点高校中四川大学在破除体制机制障碍、推动科技成果转化、激发创新创业活力方面出台了一系列政策文件，形成了“1+N+X”的科技成果转移转化政策体系，即1个行动计划，N个配套文件，X个操作流程和具体管理办法，其中行动计划是2016年印发的《四川大学科技成果转化行动计划（试行）》行动计划作为职务科技成果赋权改革先导，规定成果完成人可在以作价入股方式转化时享有50%～90%的成果所有权。除此之外，四川轻化工大学、成都大学、成都理工大学等高校均在所有权权属分割比例、所有权权属分割程序上进行了创新。

三、国内高校职务科技成果权属改革现状与实施路径探索

2020 年科技部印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，要求国内相关单位进行试点建设，从此正式拉开了我国全面职务科技成果赋权改革试点工作的序幕。

（一）国内高校职务科技成果权属改革现状

北京工业大学对赋权改革的相关文件进行了进一步明确，同时配套出台21项文件为科研人员进行流程指示，完成了北京市首个“先赋权后转化”的作价入股成果项目。辽宁科技大学在人事考核上对“成果转化类”给予纳入体系，同时放宽了对科技成果的评估标准，部分成果无需经过专业机构评估。南京工业大学在江苏省首个提出“先确权、后转化”模式，同时修订、起草多个配套文件，认定科研人员用职务科技成果创办或者入股公司时，90%的股权归发明人，若进行技术转让，则净收入的70%归完成人所有。浙江工业大学从政策层面制定了赋权改革的相关管理办法，为激发科研人员的转化热情，将科研人员的收益比例赋权提升至85%，同时培育一批专任教师作为“科技红娘”承担校地科技联络工作。上海交通大学结合改革试点任务和长期探索实践经验，颁布了《上海交通大学新时期促进科技成果转化实施意见》和相关管理办法与实施细则，形成了2022版“1+5+20”的科技成果转化政策体系文件，即1个实施意见、5套管理办法和20个操作细则，同时形成先进产业技术研究院、知识产权管理有限公司、国家大学科技园、技术转移中心、外埠研究院等全方位、多层次的校内外科技成果转化生态。

（二）国内高校职务科技成果权属改革实施路径探索

通过国内高校职务科技成果赋权改革的现状不难看出，改革过程涉及到组织架构、科技管理、知识产权、国有资产、财务管理等多个方面，大部分试点高校均建立了相对完善的组织体系，构建了详细的赋权操作流程，才使得高校科技成果转化向前推进。同时，作为执行层面的高校，在完善自身体制机制之前，更需要地方政府制定相应的明确性的支持政策与实施方案，当各部门在赋权改革全链条的政策制度存在冲突或者不够清晰明确时，高校在执行层面便会出现问题，例如多数职务科技成果作为知识产权是一种无形资产，应该如何管理，是否在国有资产管理系统内记录，若持有的知识产权作价入股形成国有资产后发生了减值甚至破产，应如何界定，是否归为国有资产流失等系列问题，对于大部分地方院校来说，仍然是难以突破的问题，因此自上而下破除地方政府层面制约职务科技成果赋权改革的藩篱，才能更好地建立健全高校职务科技成果赋权改革实施路径。除此之外，通过校内向科研人员进行赋权改革宣传，让科研人员对自己的科技成果“想转”、“敢转”，提升科研人员成果转化的热情度，推动高校科技成果转化再上一个台阶。

四、结束语

综上所述，在国外高校通过《杜拜法案》、《发明开发法》、“教授特权”等职务科技成果权属改革来破除科技成果转化体制机制上的障碍，我国职务科技成果赋权改革起源于西南交通大学。在当前经济双循环新发展格局下，以目前实际赋权改革现状较好的试点高校为例，介绍试点高校采取的相关模式，并从科研人员、高校、地方政府三个层面提出建议，以期更好地促进我国科技成果转化工作的开展。

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