知识产权领域企业信用风险分类指标体系的研究

孙莹 孙良泉 孔冉冉 杜娟 丁然

摘 要：知识产权保护工作关系国家治理体系和治理能力现代化，关系高质量发展，关系人民生活幸福，关系国家对外开放大局，关系国家安全。近年来，将他人未注册的商标、姓名、企业名称恶意抢注为自己的商标，伪造、变造实验数据，抄袭、拼凑公知技术来提交专利申请等失信行为屡见不鲜，受到越来越多关注。这些行为不仅破坏知识产权确权秩序，挤占知识产权管理资源，而且会进一步引发囤积居奇、滥发警告、恶意诉讼等滥用知识产权行为，严重扰乱市场竞争秩序，妨碍正当生产经营。本文通过搭建知识产权领域企业信用风险分类指标体系，将企业知识产权相关监管信息和信用信息进行充分整合、挖掘和分析，选取试点企业数据对知识产权领域企业信用风险进行试点测算，为实现信用风险的发现、分类、管控，构建完善的事中事后监管体系，为提升对知识产权领域企业的监管效能提供技术支撑。

关键词：信用风险，知识产权，指标体系

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.10.010

Research on Enterprise Credit Risk Classifi cation Index System in the Field of Intellectual Property

SUN Ying1* SUN Liangquan1 KONG Ranran2 DU Juan1 DING Ran1

（1.Shandong Institute of Standardization； 2. Shandong Administration for Market Regulation）

Abstract： Intellectual property protection is related to the modernization of national governance system and governance capacity， high-quality development， peoples happiness， overall situation of the countrys opening up， and national security. In recent years， dishonest acts such as maliciously registering others unregistered trademarks， names and enterprise names as their own trademarks， forging and altering experimental data， plagiarizing and assembling wellknown technologies to submit patent applications have become common and attracted more and more attention. These acts not only undermine the order of intellectual property confi rmation and occupy intellectual property management resources， but also further lead to hoarding， indiscriminate warning， malicious litigation and other abuse of intellectual property， seriously disrupting the order of market competition and impeding legitimate production and operation. By establishing a classifi cation index system of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， this paper fully integrates， excavates and analyzes the relevant regulatory and credit information of enterprise intellectual property， selects the data of pilot enterprises to conduct pilot measurement of enterprise credit risk in the fi eld of intellectual property， in order to provide technical support for realizing the discovery， classifi cation and control of credit risk， building a perfect supervision system during and after the event， and improving the regulatory effectiveness of enterprises in the fi eld of intellectual property.

Keywords： credit risk， intellectual property， index system

0 引 言

近年來，党中央、国务院高度重视知识产权保护工作，明确要求建立健全知识产权领域信用管理机制，促进知识产权工作高质量发展，统筹推进知识产权强国建设。当前，我国正在从知识产权引进大国向知识产权创造大国转变，知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。然而，当前知识产权领域存在的非正常专利申请、恶意商标注册申请、提交虚假材料骗取费用减缴、专利侵权等违反诚实信用的行为仍然比较突出[1]。探索建立知识产权领域长效治本机制，逐渐由被动监管向主动监管转变、由治标向治本转变、由事后治理向事前防范转变，加强知识产权领域信用监管和智慧监管具有紧迫的现实需要。而开展知识产权领域企业信用风险分类管理，加强知识产权信用信息的深度开发利用和挖掘，探索研究建立知识产权领域企业信用风险分类指标体系，是落实国务院深化“放管服”改革、创新事中事后监管的重要手段，对发挥信用监管的导向作用以及在智慧监管和精准监管的支撑作用具有重要意义。

1 知识产权领域企业信用风险分类指标体系构建

1.1 知识产权领域信用风险分类指标体系建设思路

信用风险分类的主要目的在于形成企业的信用风险等级，为对企业的分级分类监管提供基础，在企业信息、产品信息等多维度信息聚类存在的情况下，需要实现对可采集到的信用数据进行智能归类，建立信用风险分类模型，对信用数据开展测算，实现不同维度信息的关联分析，最终确定企业信用风险等级[2]。充分利用知识产权领域信用信息，坚持定量分析与定性判断相结合，把握提炼知识产权领域日常监管中发现的带有普遍性、规律性的高风险特征行为，合理选择风险指标，充分运用层次分析法（AHP）等方式科学赋予指标权重，构建符合实际的知识产权领域企业信用风险分类指标体系，并持续优化完善，使之与分类监管工作实际相适应。

1.2 构建知识产权领域信用风险分类指标体系

目前，企业通用的信用风险分类指标一般会包含以下维度：一是评价对象的基础属性信息，一般用于对象分类初始赋分；二是历史遵从信息，通过历史上是否有违规行为来判断评价对象的规范性；三是能力评价信息，一般来说评价对象的能力与风险成负相关关系；四是动态行为信息，通过行为发现评价对象的风险线索；五是关联关系信息，通过外部性的信息来反映内部信息[3]。基于知识产权现有数据特征和业务特点，在上述通用信用风险分类指标的基础上，从企业属性、知识产权动态信息、监管信息、企业能力、社会评价五个方面搭建了知识产权领域企业信用风险分类指标体系。基于以上指标，本文在结合专家打分情况的基础上，运用层次分析法（AHP），确定了各级指标的权重，具体结果如表1所示。

2 试点测算

为更好地论证知识产权领域企业信用风险分类指标体系的科学性，选取近百万试点企业数据，通过信用风险自动分类系统对信用风险分类指标体系进行试测算，对试点企业信用风险等级进行试测算。

通过试点测算得出，信用风险等级A级企业占比8.79%；B级企业占比56.95%；C级企业占比31.84%；D级企业占比2.42%。知识产权领域企业信用风险等级主要集中在B、C两级，其中B级企业最多，占比56.95%。比较符合企业信用风险等级分布中间大两头小的规律。不同信用风险等级企业数量和占比如图1所示。

同时，将分类结果初步试应用于“双随机、一公开”抽查工作中，抽查的不合格问题发现率同比提高了25个百分点，进一步说明了本研究的科学性和信用风险分类的准确性。

從试点情况来看，本文研究的知识产权领域企业信用风险分类指标体系相对较为科学，比较符合企业的实际情况，但仍存在一定的局限性，需要在后续工作和研究过程中进一步完善和改进。一是部分指标获取渠道尚未打通，需进一步跟相关数据主管部门进行沟通协调，以建立固定的数据共享交换渠道。二是评价模型需进一步优化。本文建立的是通用型知识产权领域信用风险分类指标体系，需要根据具体情形变化，及时动态调整和优化企业信用风险分类模型。针对以上问题，一是建议加强信用信息的采集，近一步完善信息采集功能和采集机制。由主管部门牵头，构建跨部门、跨领域数据共享交换机制，进一步完善知识产权领域信用信息，提升信用风险分类的准确性[4]。二是不断补充完善与信用风险相关的数据指标，针对不同知识产权密集型行业特点持续优化知识产权领域信用风险分类指标体系，使监管更加精准有效。

3 结 语

本文紧紧围绕中共中央办公厅、国务院办公厅《关于强化知识产权保护的意见》（中办发〔2019〕56号）关于“建立完善市场主体诚信档案‘黑名单制度，实施市场主体信用分类监管”的要求，结合知识产权领域企业特点以及知识产权分类监管工作实际情况，研究建立了知识产权领域企业信用风险分类指标体系并进行了试测算，但仍有部分信用信息数据无法获取，随着信用体系建设机制的完善，分类指标体系有待于进一步补充和完善，研究方法也可进一步优化。

参考文献

[1]马林艳，何越曦.知识产权保护的多元化路径：知识产权信用体系[J].中国律师，2022，380（6）：82-84.

[2]毛添，彭飞荣，姚帅.《企业知识产权信用评价标准》的体系构建[J].标准科学，2022（S2）：193-197.

[3]何玲，岁正阳.知产保护“信”动能——我国知识产权领域信用体系建设扫描[J].中国信用，2021，53（5）：16-27.

[4]张海征.知识产权信用体系法治化的实践与完善[J].法学杂志，2022，43（3）：99-109.

作者简介

孙莹，通信作者，硕士研究生，工程师，副主任，主要从事信用研究、质量管理。

孙良泉，硕士研究生，高级工程师，主任，主要从事信用研究、品牌研究。

孔冉冉，硕士研究生，一级主任科员，主要从事知识产权保护研究、信用研究。

丁然，硕士研究生，工程师，主要从事信用研究。

杜娟，硕士研究生，工程师，主要从事信用研究。

（责任编辑：袁文静）