化工企业承包商日常风险管控措施实施与应用

宁波，刘永强

(1.内蒙古易高煤化科技有限公司，内蒙古 鄂尔多斯 010399；2.中国化学品安全协会，北京 100013)

0 引言

近几年来，化工行业企业发展迅速，所需专业技术人员随之增加，对其技术水平要求也越来越高。化工企业为了节约内部资源，越来越倾向将各式、各样的服务委托给承包商进行，如化工企业中的日常检修、脚手架搭设、阀门维修、电梯、特种设备的维护检测等均离不开承包商的参与。那么，化工企业如何利用合格承包商开展作业活动，保证企业正常生产是非常必要的。本文从承包商日常风险管控的重要性、日常风险管控执行、入厂前的管理、作业过程管控、安全措施的实施等方面开展论述。

1 管控承包商日常风险的重要性

化工企业承包商在进行所承包项目施工、检修过程中，如对作业过程中危险与风险无法有效控制，不仅会影响承包商的安全绩效，还会影响化工企业的正常生产活动和化工企业人员的安全健康，造成化工企业人身财产损失以及工作场所的破坏。更有可能影响周围居民的生产生活。例如：中国石油“7·16”爆炸火灾事故、中铝河南化工企业氧化铝厂沉降槽拆除施工“6·22”坠落重大事故、内蒙古银漫矿业“2·23”重大事故等，均由承包商违规、违章操作所造成。

做好承包商的日常风险管控，是有效减少和降低承包商可能出现的伤亡事故以及财产损失的重要环节，对化工企业提高健康、安全、环保(以下简称“HSE”)管理水平，保证安全生产意义重大。

目前，化工行业相关管理部门将承包商的日常风险管理列为重要的风险管控范围，要求在危险源辨识、风险评价及风险管控措施实施时，覆盖所有进入化工企业工作场所活动的人员(其中包括承包商人员，观摩、参观者)和承包商所有作业活动，以保证日常风险的有效管控[4]。

识别风险并严格贯彻落实“承包商管理制度”，并将化工企业中承包商可能涉及的制度、法律、法规、标准传达给承包商，使承包商有效执行，才能依靠管理制度、国家作业标准，规范作业人员的行为，确保安全生产。

2 承包商日常风险管控中经常发生的问题

当前，承包商日常风险管控在管理和实践方面都存在着不足和短板，从化工企业HSE管理的角度上讲，对承包商日常风险管控中经常存在如下问题。

2.1 承包商入厂前审查、风险预评估管理不足

有些承包商低价竞标，化工企业低价招标，承包商使用低价劳动力，雇员少、临时、短时人员多；承包单位对人员培训不足，缺乏应有技能、安全意识和事故防控常识；承包单位任命的现场负责人、项目负责人、安全管理人员相应资质缺乏，现场督查缺位；日常风险管控交底不彻底。审查过程中使用人员资质与入厂人员资质不相符等现象较多。

2.2 职责划分不清

化工企业与承包商签订的合同中或安全管理协议中，未明确化工企业、承包商单位各自的安全管理职责、责任范围、管理要求，使得责任划分不清，如：未明确化工企业供水、供电安全管理职责等内容。职责不清给后续作业履职带来影响，容易造成推诿扯皮，互不负责。

2.3 缺乏及时沟通，现场安全交底不彻底

有的化工企业认为承包商安全管理与化工企业无关，日常作业、任务完成情况均在于承包商，不对承包商进行现场交底和风险告知，不将化工企业安全健康管理的要求、相关的规章制度、操作程序、作业场所潜在的危险等告知承包商，对承包商的安全措施不进行评估，不确认其施工方案、操作规程的实用性等，都是对《安全生产法》明确要求的“落实企业主体责任”的理解、贯彻落实不彻底的表现。

有的化工企业不召开有承包商参加的交流会议，或虽然召开会议，但不明确需要解决的问题；化工企业管理人员与承包商之间对标准的理解不同等。上述问题只有及时沟通才能达成一致意见。否则，不但会延误工期，造成项目返工，还会给日常安全风险管理带来困难。

2.4 现场监督管理与安全绩效评估不够

化工企业给承包商划定作业区域后，作业区域便由承包商自行管理，而不去监督管理作业过程和作业情况，不去监督检查承包商管理制度、公司管理要求、作业操作规程、施工方案的执行情况，只是任由承包商自行管控。

化工企业不对承包商进行安全绩效和安全情况进行评估，对承包商安全管理情况不管不问，不对承包商进行安全绩效考核，不对合格、不合格承包商进行评估。

对承包商单位急于完成承包项目，对管理制度、承包单位操作规程、施工方案执行打折扣的行为，不进行风险管控和隐患排查治理。

3 承包商日常风险管控措施

承包商入厂一般需要经过企业招投标、资质核实、人员资质评审、能力评审、初步方案制定及安全业绩报告，预防相关风险须从以下九个方面开展。

3.1 承包商招投标管理

(1)招标书中应明确安全目标、同时要求投标人在投标书中明确其计划实施的安全措施、安全设备设施配置情况、人员配置要求等内容及相关方案，以及安全费用投入等情况。

(2)化工企业应明确承包商技术能力、以往安全及绩效情况和安全计划健全情况。

(3)承包商投标时，招标单位需要与其沟通会谈，进一步了解承包商计划执行重点。

(4)化工企业需制定一整套关于承包商筛选和选择的标准并实施，以保证对承包商风险控制到位。

(5)按照《安全生产法》第四十九条第二款要求：生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，企业应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责[1]。故此，在与承包商签订合同或HSE管理协议中，必须约定各自安全管理职责，这是分担风险防控责任的重要保障措施和法律保障。

3.2 承包商入厂时资质和人员核对

承包商入厂提交资质及人员资料时，应核实承包商资质和人员资质是否符合法律、法规规范相关要求。检查投标时的资质符合要求情况，这也是做好承包商事前风险控制的重要手段之一。

人员资质审查是控制“人的风险”的手段之一，包括如下内容：人员是否在法定年龄(主要检查是否使用童工)；特种设备作业人员是否持有特种作业人员证件、特种作业操作人员(焊工、高处作业、电气作业人员、制冷空调作业)是否持有有效特种作业证件；人员是否属于承包单位的职工，以防止技术素质水平低下人员鱼目混珠，滥竽充数，影响施工质量；承包单位为员工缴纳工伤保险情况。最为重要的是承包商单位是否为员工按照企业提供的职业危害进行职业健康体检，此项是防止职业禁忌症人员、职业病人员、过敏体质人员进入现场，是防止产生职业卫生方面的风险控制手段之一，务必落实到位。

3.3 明确化工企业、承包商的安全责任

承包商入厂后，企业和承包商应联合召开开工前会议，提出安全注意事项，双方对化工企业的安全绩效预期目标须达成共识，并在会议中明确与承包商相关职责的划分，避免因职责不清造成安全管理的空白点。

3.4 承包商人员入厂培训及教育

承包商人员入厂后，企业应根据现场情况及时向承包商提出培训要求、确定培训方式，包括利用班前班后会部署当天安全生产任务，讲评安全管理情况等，使职工增强安全生产意识，时时处处绷紧安全生产这根弦。入厂培训包括以下内容：

(1)现场基本情况，包括设备设施布局，水、电、物料供应，危险禁区提示，逃生通道位置等。主要防止承包单位人员因对现场陌生造成未知的风险。

(2)化工企业规章制度、基本管理要求、化工企业应急处置和特种作业要求。

(3)对入场较晚的承包商、涉及特种作业的承包商，尤其需要进行“实打实”的入厂培训，切勿图形式、走过场。

3.5 承包商入厂审查

承包商入厂时，即开始给企业带来风险，依照规范要求对入厂进行审查是非常必要的。

(1)做好入厂制度审查。其主要内容包括：承包商制度与化工企业管理制度衔接情况，建立安全生产责任制情况、隐患排查制度情况、风险分级管控制度相关内容。以安全生产责任制为例：主要检查安全生产责任制中是否包含各个岗位的职责，职位是否和岗位职责对应，安全生产责任制中应明确应急管理相关职责内容，以保证应急处置能力。

(2)承包商操作规程审查。其主要审查操作规程中是否涵盖所操作的的相关操作事项。

(3)做好承包商施工方案审查。用以保障施工过程的安全管理，这是过程控制风险的重要内容之一。

(4)承包商应急预案审查。因为承包的具体项目不同，承包单位需要制定专项的应急预案，以保证发生事故时，能够按照预案进行对应处置，这是发生事故后控制次生风险的重要手段之一。

(5)工具、器具入厂前检查。入厂前工器具的审查包括所有入厂的小型工器具，如：工具角磨机、切割机、电动工具；大型工器具，如：车辆、清洗设备、空气压缩机等。这些工具在入厂前的检查是控制发生事故风险的重要措施，通过检查做到入场工器具完好，可以防控因为劣质工具、器具而导致事故发生的风险。

3.6 承包商区域交底

承包商入厂后需要向其发放不同作业区域的入厂证，这既可以保证承包单位人员在规定区域内进行作业，又可以方便发包化工企业的日常管理。

按照《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》(安监总管〔2013〕88号)规定精神，化工企业需对所划定作业区域的情况向承包单位进行交底，目的是防控划定区域可能对承包商单位带来的风险。对承包商安全交底内容包括：作业过程中可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒窒息、触电、坠落、物体打击和机械伤害等方面的危害信息[2]，以便承包商提前做好防控区域事故风险的方案。

3.7 承包商日常监督管理和风险管控

对承包商日常作业进行监管是风险控制的重点，因为在日常作业中可能造成事故风险，所以有效的过程风险管控显得尤为重要。

(1)日常检修作业风险管控。凡事预则立，不预则废。作业前，承包单位应进行细致的作业活动风险分析，预判作业过程中可能发生的风险，有针对性地提出管控措施。由于承包商作业内容专业性较强，作业过程中的风险应由承包单位负责监管，并做好随机抽查，检查现场及相关安全管理的记录工作。

化工企业应对承包商日常作业过程情况进行管理，定期对承包商日常作业进行检查，监督承包商是否执行操作规程、管理制度、施工方案。为此，企业发包方应选派对现场较为熟悉，有良好的沟通能力和作业现场应急处置能力以及协调能力的人员，专门负责此项工作。

(2)特殊作业风险管控。特殊风险作业，尤其是《安全生产法》第四十三条中强调的：“进行吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业”，化工企业和承包单位应当安排专门人员，严格执行GB 30871—2014[3]中八种特殊作业的要求，进行现场安全管理，确保遵守操作规程的和安全措施的落实[1]。

(3)其他风险活动管控。《安全生产法》第四十八条：两个以上化工企业在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调[1]。承包商单位在化工企业生产区域内进行交叉作业，化工企业监督管理部门与承包单位之间也要签订专门安全管理协议或HSE协议，以落实管理责任，防控安全生产风险。

3.8 续用及建立合格承包商名录

建立合格承包商名录，强化对化工企业承包商管理是非常必要的。平时，化工企业应根据之前与承包商合作的情况，评估承包商以往业绩、安全生产状况，以及社会上的评价，建立合格承包商名录。以便今后招标时，科学合理地选择承包商或与承包商续约，进而控制企业风险的发生。

3.9 认真贯彻落实承包商管理制度

目前，化工行业和企业针对承包商管理，建立了一系列的“承包商管理制度”，对所承担新建、扩建、技改、检修、维修、拆卸等工程项目及日常劳务工作的所有承包商的承包行为进行了规范。制度是安全生产的保障，各化工企业要充分认识制度的重要作用，坚持制度上墙，做好制度公示和制度宣讲等工作，首先要依靠制度，规范好自身的行为。其次，依靠制度加强对承包商的全面管理，包括日常作业管理、特殊作业管理、人员管理等，推动制度的全面贯彻与落实。

4 承包商管控措施应用及效果

近几年，某化工企业在聘请承包商进行厂内维检修和小型基建时，严格遵守日常风险管控措施，实现了预期的安全生产目标，取得了较好的应用效果。

一是通过严格坚持对承包商入厂前的资质审查，有效防止了无资质、无相应能力承包商入厂，从而保证了所聘请的承包商具有基本的业务能力和风险防控能力。二是通过指派一名副总经理分管承包商的管理工作，经常与承包商开展沟通、交流，使承包商充分了解化工企业安全管理的措施和制度要求，把承包商安全管理融入到化工企业管理之中，形成合力，为安全管理和风险管控提供了基础保障。三是在承包合同中或在HSE协议中约定双方安全责任，使双方安全管理责任划分明确，有效防止了无人负责或者互相推诿扯皮的现象，由于安全责任明确，在处理事故或人员受伤、财产损失时，有了合同依据和执行标准。四是对承包商人员入厂前进行承包商人员资质和人员核对，有效防止了资质不符人员入厂，防止、杜绝无资质的特种作业人员(电工、焊工、高处作业人员)、特种设备操作人员从事特种作业；而建立相关入厂人员台账，发放入厂证，对作业许可人员进行核对，以及通过对承包商入厂培训、考试和考核，进一步淘汰了不符合要求的承包商人员入厂。五是化工企业通过把承包商纳入全面企业管理范畴，在作业过程中指派专人对承包商进行监督，使事故隐患得到及时排查和发现，并促进整改效率的提升，有效防止了事故的发生。六是化工企业通过主动与承包商联系和交底，使得承包商深入了解企业作业区域的安全管理要求和区域现场情况，进而提前制定风险防控预案，防患于未然。七是在多家承包商交叉作业区域签订安全管理协议，使得承包商之间安全管理做到有章可循、有据可依，各负其责。八是建立合格承包商名录，使得招投标更有方向，减少了化工企业重复性招标，使不合格、不符合法规要求的承包商无法进入化工企业作业，从而从源头上消除了承包商给企业带来的安全风险。

5 结语

综上所述，化工企业聘请承包商开展日常检修、特种设备的维护检测、小型基建等业务，是目前化工企业实行市场化管理，减少人员配置，落实提质增效的常规做法。与此同时，伴随着承包商日常作业活动加强风险管控，既是化工企业安全管理的重点任务，又是实现化工企业安全管理目标的重要抓手，有效管控承包商日常风险已经成为企业安生产管理的重要环节。为了强化对承包商日常风险管控，化工企业首先要提高对承包商安全管控意义的认识，落实主体责任，不断提升自身安全管理能力，以适应企业安全、健康、环境的管理要求。要加强对承包商的全面管理，促使承包商严格执行风险管控制度，包括入厂前、入厂中、入厂后的全过程的风险管理。要从承包商招投标管理入手，明确化工企业与承包商双方的安全责任，强化对承包商人员的入厂培训及教育、入厂审查、区域交底、日常监督管理，包括日常检维修作业风险管控、特种作业风险管控等。尤其要重视在一个区域内同时有两家或多家承包商同时作业的情况，化工企业要与各承包商、各承包商之间都要建立安全管理责任书，明确责任和义务，共同做好安全风险管控工作。平时，要做好续用及建立合格承包商名录的工作，要从资料审查、完成作业的绩效情况、作业过程中管理制度、操作规程、施工方案的执行情况，以及承包商应急救援演练、事故后的应急处置、定期开展安全评估等方面全面评价承包商的工作绩效和风险管控能力，选择能够进行长期合作的对象，为化工企业安全发展、科学发展提供保障。