既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价*

郭汉丁 张印贤 伍红民

(1.天津城建大学经济与管理学院，天津 300384；2.天津城建大学生态宜居城市与可持续建设管理研究中心，天津 300384)

0 引言

既有建筑节能改造是落实国家节能减排和可持续发展战略的重要举措，是实现“碳达峰、碳中和”目标的必要路径。既有建筑节能改造实践离不开市场机制的推动，既有建筑节能改造市场有序运行是多元主体协同驱动的结果。既有建筑节能改造的公共品属性与市场特性决定了既有建筑节能改造市场健康发展的关键在于有效发挥政府治理作用，因此，科学认识当前政府治理作用的有效性[1-2]，是政府作用力提升实践理论规划和策略实施的核心。

综观当前研究动态，梳理既有建筑节能改造相关研究理论成果发现，市场激励机制、运行模式、融资体系以及能效标识制度等是研究的重点，而既有建筑节能改造市场主体动力相关理论研究尚处于空白状态[3-10]。基于此，本文以市场发展中政府作用有效性为研究对象，构建既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价体系，旨在为政府作用力提升路径和实施对策提供决策思路和理论支撑。

1 既有建筑节能改造市场中政府作用有效性综合评价指标体系设计原则

构建科学合理的评价指标体系是确保评价结果客观有效的前提条件[11]。既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价是一项复杂的系统工程，指标体系构建应遵循以下5个原则。

1.1 科学性原则

科学性原则是指指标选取、信息收集、体系构建以及评价范围等必须坚持科学依据，不能依靠主观臆测[12]。评价指标体系作为政府作用有效性综合评价的根本依据，必须采取科学设计，否则，不仅会导致评价结果与实际情况相偏离，而且会对后续理论研究形成错误指导[13]。因此，遵循科学性原则是既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价的首要原则。

1.2 全面性原则

评价指标作为对政府作用有效性某一特征的刻画与描述，应从多个维度和层面对政府作用整体性能和特征等属性进行综合考量[14]。因此，评价指标的全面性是反映评价对象本质的关键。政府作用有效性信息反馈系统指标的丰富性与全面性决定了评价结果与客观事实的符合程度。因此，有效性评价指标体系的构建必须遵循全面性原则，从多维度、多层次进行综合度量，以确保评价指标体系能够真实反映既有建筑节能改造市场发展中政府作用的有效程度。

1.3 系统性原则

系统性原则又称为整体性原则，即将评价指标体系视为一个系统，整体考虑系统内部各要素之间的关联关系和影响关系[15]。政府作用有效性评价信息系统十分复杂，各评价指标之间存在着相互关联、相互影响的内在逻辑关系。因此，其指标体系的构建必须基于系统视角，分析各要素之间的内在逻辑关系；考虑指标体系的整体均衡性，以保证评价指标体系内部各要素之间的相互制衡，体现分析结果的客观性和科学性。

1.4 层次性原则

由于评价指标体系是一个复杂系统，由众多子系统有机组合而成，而各子系统又可划分为若干次级子系统，因此，评价指标体系应遵循层次性原则，设计多层级的结构性体系[16]。政府对市场的影响是多维度的，其市场作用效果也存在宏观作用与微观作用分明、直接效应与间接影响明显的层级特征。因此，在评价指标体系构建过程中应有意识地将指标体系结构化，设计层级分明的评价指标体系。

1.5 可操作性原则

由于既有建筑节能改造市场发展中各要素间的关系错综复杂，政府作用有效性评价指标体系设计必须充分考虑可操作性[17]。一方面，指标体系设计应力求简洁，指标设置不宜繁杂；另一方面，指标应容易获得且评价方法易于操作。

2 既有建筑节能改造市场中政府作用有效性评价内容与指标体系构建

2.1 评价内容

市场自发性调节失灵与提升社会整体福利水平是政府对既有建筑节能改造市场发展进行干预的根本原因[18]。因此，政府作用有效评价指标体系构建应立足于系统视角，既要囊括直观的市场发展反映性指标，也要考虑反映社会整体效益的潜在影响指标。下面从市场驱动有效性和社会效益贡献两个方面对既有建筑节能改造市场发展中的政府作用有效性进行综合评价。

2.1.1 市场驱动有效性

鉴于市场自发性调节的自然缺陷，以治理市场为目的，驱动市场健康发展是政府对既有建筑节能改造市场发展进行干预的最直接原因[19]。既有建筑节能改造市场的经济正外部性和信息不对称等特性决定了市场自发性调节难以有效防范外部性经济、道德风险及逆向选择对市场的不利影响。因此，在评价政府对既有建筑节能改造市场发展的作用有效性时，市场驱动有效性是最直接的反映性指标。由于政府进行市场干预的目的在于通过治理市场促进市场良性运行，市场驱动有效性主要考察市场运行状况、产业发展水平和市场主体行为特征三个方面。

2.1.2 社会效益贡献

政府决策和行动的根本目的在于为社会谋取福利，以实现社会利益最大化[20]。既有建筑节能改造作为我国实现节能减排目标和促进社会绿色可持续发展的重要举措，是改善全民生活质量和水平，提高社会整体福利的关键环节。因此，综合评价既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性，需要考虑政府推动既有建筑节能改造市场发展带来的整体效益，包括经济效益、环境效益、政治效益及文化效益4个层面。

2.2 指标体系构建

为确保评价结果能够有效反映客观事实，基于系统全面与科学可行的原则，对已有研究成果进行分析，通过对指标进行整理、分类、删减、提炼，得到既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性评价指标体系。在此基础上，邀请10名来自高校和企业的建筑节能相关专家对指标体系进行意见咨询，构建既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标体系(表1)，以及既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标体系结构(图1)。

3 既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价量化过程

3.1 评价指标赋权

层次分析法(AHP)作为一种将定性与定量分析相结合的多准则决策方法，被广泛应用于社会经济管理领域，可有效解决多准则、多目标或无结构特性问题。但是，AHP法仅考虑下层因素受到的上层因素的主导作用，忽视了同层次因素间的关联关系，对于解决关联关系复杂的问题存在一定的局限性[21-23]。而网络层次分析法(ANP)在AHP的基础上考虑了层次结构之间的依存与反馈关系，能够更加科学地描述因素间的非线性关系，适用于既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性评价指标赋权。

3.1.1 建立评价ANP结构

ANP典型结构包括控制层与网络层两个部分。其中，控制层为最高准则层，包括目标及决策准则，且所有决策准则彼此独立，仅受目标指标支配；网络层是由受控制层支配的若干指标组成，各指标之间互不隶属，但相互依存与支配[24]。通过分析各指标之间的关联关系，构建既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价ANP结构，如图2所示。

表1 既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标体系

图1 既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标体系结构

3.1.2 计算指标权重

由于超级矩阵计算复杂，采用SD软件进行计算。首先，利用ANP法分析网络层各指标相互关系，邀请相关专家根据1～9标度法对各指标进行两两比较评分，并将结果输入SD软件进行一致性检验(CR<0.1)，得到初始加权超级矩阵；其次，考虑各组间指标相互依存关系，对超级矩阵进行加权与稳定性处理，得到加权超矩阵、极限超矩阵以及各级指标权重。既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标及权重见表2。

3.2 政府作用有效性综合评价量化过程

3.2.1 模糊综合评价方法适用性分析

模糊综合评价方法(Fuzzy)是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成原理将边界不清、不易定量的因素定量化，基于多要素对被评价事物隶属等级进行综合评价的一种方法[25]，其最大的特点在于能够对模糊性问题做出科学评判。

既有建筑节能改造市场发展中政府有效性评价作为一项复杂的系统工程，具有明显的模糊特性，主要原因在于：①既有建筑节能改造市场具有正外部性和信息不对称的特殊性，受评价对象受众多、不可测、边界模糊等因素影响；②既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性是一个模糊概念，没有固定边界且无法用可视化测量工具去度量；③评价者对既有建筑节能改造市场发展的认知与判定均具有模糊性。综上所述，为体现评价的有效性，采用多级模糊综合评价方法进行评价。

图2 既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价ANP结构

表2 既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价指标及权重

3.2.2 多级模糊综合评价量化计算过程

多级模糊综合评价是一种揭示和认识复杂系统本质特征的有效方法。首先，在确定评价因素集和权重集的基础上，通过确立各评价因素集的权重及隶属度向量，计算综合评价矩阵；其次，运用模糊算子将综合评价矩阵和权向量进行模糊计算得到评价结果[26]。具体步骤如下：

(1)构建综合评价因素集与评语集。设综合评价因素集C={C1，C2，...，Cm}，依据各因素间的隶属关系，将每个因素Ci细分为不同等级的隶属因素集Cij。例如，Ci={Ci1，Ci2，…，Cin}，其中，m和n表示评价因素的个数(i=1，2，…，m)。设评语集V={v1，v2，…，vk}，用以描述每个因素所处状态的K种决断。其中，K表示评价等级的个数；Vj表示因素为第j中可能的评价结果。

(2)确定综合评价权重集。基于综合评价因素集，确定各因素集对应的综合评价权重集Wi={wi1，wi2，…，win}，其中，wij表示第j个等级的第i个因素集或因素所对应的权重集或权重。

(3)构造判断矩阵。设因素集Cij中第i个因素Ci(i=1，2，…，m)对评价对象的评价等级vj(j=1，2，…，k)的隶属度为rij，则因素集Cij中第i个因素Ci的评判集为ri=(ri1，ri2，…，rik)，由此得到第i个因素的判断矩阵Ri，即

(4)进行多级模糊综合评价。首先，基于权重集和对应的判断矩阵，对评价对象进行一级模糊综合评价，得到一级模糊综合评价集为

Bi=Wi×Ri=(wi1,wi2,…，win)×

=(bi1,bi2,…，bik)

其次，构造二级模糊综合评价矩阵为

由此得到二级模糊综合评价集为

=(b1,b2,…，bk)

同理，求得多级模糊综合评价结果。

(5)评价结果综合判定。基于多级模糊综合评价结果，对评价等级V量化赋值，进行加权处理，得到各级指标综合评价数值。

4 结语

综上所述，通过分析既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价体系，基于既有建筑节能改造实践，提出以下三个方面的建议：

(1)关注主体需求变化以提升政策实施效果。既有建筑类型的差异性以及市场发展的动态性，决定了市场主体需求的差异性和渐增性。由于不同地区既有建筑类型不尽相同，加之既有建筑用途不同，既有建筑可分为既有居住建筑、既有公共建筑以及既有工业建筑等不同类型。不同类型的既有建筑决定了相关利益主体的需求不尽相同。此外，既有建筑节能改造市场是一个非静态市场，在动态发展过程中，主体需求必然随市场发展而渐增。因此，政府在既有建筑节能改造实践过程中，应关注主体需求变化，及时调整市场发展策略与措施，以提升政策实施效果。

(2)重视市场运行环境优化以促进市场良性运行。既有建筑节能改造市场是一个多元利益主体市场，创建良好的市场运行环境是推动既有建筑节能改造健康发展的关键。基于既有建筑节能改造市场发展中政府作用有效性综合评价结果可知，我国既有建筑节能改造市场运行过程中尚存在市场运行环境不透明、市场主体融资渠道狭窄、市场运行成本过高等问题。因此，为既有建筑节能改造市场发展营造一个良好的运行环境，不仅是既有建筑节能改造市场规范化发展的内在要求，而且是既有建筑节能改造市场良性运行的前提和保障。

(3)注重企业能力建设以提高产业发展水平。既有建筑节能改造市场整体企业能力决定了节能服务产业的发展水平。目前，我国节能服务产业整体发展水平较低，市场集中度、服务产品差异化以及节能改造水平等发展空间巨大。因此，在既有建筑节能改造市场发展中，应注重企业核心竞争能力建设，以提高整体产业发展水平。