我国家族企业代际知识资本传承评述与展望

李雪松

(泰州学院 经济与管理学院，江苏 泰州 225300)

1 引言

未来5～10年，中国约有300万家族企业进入传承转型时期，家族企业发展面临着巨大的挑战。据普华永道发布的《2020年全球家族企业调研——中国报告》，77%的中国家族企业创始人或在任者对传承的成败深表担忧。在知识经济时代，家族企业的传承在本质上是知识资本的传承，尤其是隐性知识的传承。隐性知识包括的范围很广，但其知识资本的传承显得尤为重要。

家族企业的竞争，在很大程度上表现为知识资本的竞争。家族企业代际传承的成功，在很大程度上取决于知识资本传承的成功。家族企业只有实现代际知识资本的转化和传承，才能最终实现代际传承。

如何开展我国家族企业知识资本代际传承的研究，怎样才能使该研究适应新时代我国经济发展的特点和要求，是本研究进行家族企业代际知识资本传承评述与展望的动机所在。

2 文献综述与评析

2.1 家族企业传承中知识资本传承的研究

家族企业的传承在本质上是知识资本的传承，这在西方国家一直受到重视。Katiuska C和Suarez P(2018)认为知识承继在家族企业传承中发挥着重要的作用，传承二代需要大力吸收蕴含于创始人和家族企业中的知识资本。Cabrera S(2018)探讨了家族企业知识传承的机理，指出隐性知识是知识资本传承的要点。Liebowitz J和Ivanov E(2017)探讨了美国“婴儿潮”时代创业员工退休时对接班子女的知识传承的影响因素。Sofie Joossea(2017)研究发现，知识资本传承的低效是导致家族企业传承失败的重要原因。

近年来，家族企业代际知识资本传承在我国也开始受到关注。孙秀峰、宋泉昆(2017)构建了我国家族企业知识资本代际传承模型，强调实现创业者知识的传承是家族企业代际传承中的核心问题。于晓东、刘刚(2018)指出，家族企业的衰败大多源于知识资本传承的失败，而不是实物资本传承的失败。

事实上，我国家族企业许多传承行为都可以归结为知识资本传承。赵晶、张书博(2015)认为，家族企业中存在着权威和财产两种形式的代际转移，前者是无形的，更为重要。吴炯(2015)以海鑫集团为例研究了家族企业代际传承中社会资本代际调适问题。齐善鸿、李亚楠(2017)认为“家文化”在我国家族企业传承中发挥着重要的作用。胡旭阳、吴一平(2017)研究了家族企业创始人政治身份与政治关联的传承问题。在这里，“家族权威”“家文化”“社会资本”“政治身份和政治关联”等，都属于知识资本的范畴。

知识理论与内生增长理论存在着内在一致性。以罗默、卢卡斯等为代表的内生增长理论产生于20世纪80年代，认为经济系统可以不依靠外力推动而实现经济增长，知识(技术)和资本一样，是一个内生性的生产要素，知识(技术)和人力资本的积累可以产生递增收益，是经济长期增长的源泉和动力。

当前，我国家族企业隐含着大量的知识资本，这是家族企业的宝贵财富。传承二代对先辈和企业中知识资本的吸收、消化、利用的程度、水平和能力，在很大程度上决定着家族企业传承的成败。

2.2 家族企业知识资本传承中知识转化的研究

在家族企业知识资本传承中，知识转化是关键。Kilenthong W T(2018)以美国12个家族企业传承为案例解析了家族企业传承二代的知识转化能力，认为知识转化的效率决定家族企业传承的成败。Allen M R和George B A(2018)研究了家族企业传承中知识转化的微观机理，指出知识外显化和知识内隐化这两个过程最为重要。Gutiérrez-Broncano Santiago(2018)研究发现，知识转化强度越高，传承二代的承接能力就越强，家族企业就越可能实现平稳传承。

同样，家族企业传承中的知识转化在我国也开始被重视。周鸣阳(2015)探讨了我国家族企业知识转化传承的特征和过程，指出我国大多数家族企业尚没有认识到知识转化传承的重要性。汪琴(2017)阐释了隐性知识在家族企业传承中的价值，指出传承二代要在知识转化中培育起自己的隐性知识体系，才能为企业传承创造有利的条件。周立新(2019)强调，家族企业知识转化传承应涵盖国际市场的知识。

因此，在家族企业中，传承二代不仅需要继承先辈的知识资本，而且需要在继承过程中实现知识资本的转化，这样才能实现家族企业的顺利承接，才有可能实现对先辈的超越。知识转化是知识资本传承的一个新的高度，对于传承二代来说是一个严峻的考验。

2.3 现有研究的评述

我国家族企业传承及知识资本传承的研究取得了一定的成效，但也存在着不足：①没有关注到内生经济对家族企业传承和发展的影响，仅从公司治理的视角片面地探讨控制权均衡问题；②指出我国家族企业传承正面临着严重危机，但缺乏可行的应对之策；③认识到知识资本传承在家族企业传承中的重要作用，但缺乏清晰的逻辑思路；④开始关注知识转化在知识资本传承中的核心地位，但尚未找寻到有效的实施路径；⑤知识资本管理及知识转化的研究成果已经极其丰富，但仍未实现与家族企业代际传承研究的对接。

3 核心发现与未来研究展望

3.1 核心发现

(1)学术思想发现：①从知识理论的视角解析家族企业的传承机理，认为知识资本传承的效率决定着家族企业的命运，强调隐性知识传承是知识资本传承的重点方向；②家族企业传承二代不仅要承继知识资本，而且要实现知识资本的转化，将知识资本充分吸收、利用、升华，才能有助于企业的发展。

(2)应用价值发现：①提出家族企业传承中知识转化的实施和促进策略，提高传承二代知识资本传承的效率，增强传承二代的企业承接能力；②从知识资本的视角提出优化家族企业传承的构想，引导家族企业对知识资本传承的重视，从而实现家族企业的平稳过渡。

3.2 未来研究展望

(1)家族企业知识资本结构与特征解析。家族企业知识资本既存在着自身独特的结构，也同样分为显性知识和隐性知识两种类型。通过文献梳理和思辨分析，解析知识资本的形态、特征和结构。

第一，家族企业知识资本结构解析。家族企业存在着丰富的知识资本，包括人力资本、结构资本、顾客资本、关系资本、组织资本、创新发展资本等。其中，人力资本是指员工所具有的各种技能和知识，结构资本是指企业的组织结构、制度规范、组织文化等，顾客资本指企业的市场营销渠道、顾客忠诚、信誉等。相比于其他类型企业而言，家族企业具有自己特殊的知识资本结构形式。

第二，家族企业显性知识资本解析。显性知识是指家族企业中可以用语言、文字、图表、符号表述的知识，如规章制度、财务报表、人事分工、市场结构等，是维持家族企业基本运行的资本。家族企业传承包括大量显性知识资本的传承，接班子女一般从显性资本传承开始。显性知识资本在形态和结构上不是一成不变的，而是一个动态的调整过程。

第三，家族企业隐性知识资本解析。隐性知识资本是无法用语言、文字、图表、符号来表述的知识，隐含于企业组织制度、企业文化、经营模式、战略布局之中，是促进家族企业深度运行的资本。在家族企业中，隐性知识资本占据知识资本总量的80% 以上，大多数有价值的资本都体现于隐性知识资本。接班子女显性知识资本传承之后，会逐渐过渡到隐性知识资本传承。

(2)家族企业传承二代知识资本转化解析。知识转化SECI模型是知识理论发展史中的一座里程碑。同样，家族企业传承二代知识转化也包括社会化、外显化、组合化、内隐化四种基本形式。先用思辨逻辑分析解析传承二代知识转化的性态，再用演化博弈分析解析知识资本转化的路径，最后用包络分析法测度知识资本转化的效率。

第一，传承二代知识社会化分析。知识社会化是指隐性知识向隐性知识的转化，是一个通过共享经历而生成新的隐性知识的过程，关键途径是观察、模仿和实践，而不是语言沟通。家族企业创始人具有许多有价值的战略构想、经营理念、创业人生观、政治态度、人生阅历等，这些都是隐性知识的范畴，不仅要传承给接班子女，还要经过接班子女的感悟和思考上升到一个新的境界，才能在传承中发挥实质性的作用。

第二，传承二代知识外显化分析。知识外显化是指隐性知识向显性知识的转化过程，是一个将隐性知识用显性化的概念和语言清晰表达的过程，关键途径是使用隐喻、类比、概念、模型等方法。家族企业创始人具有丰富的经营经验、深刻的人生感悟和灵活多变的机动能力，这些隐性知识在一定程度上可以用语言、文字、图表等形式来表述，直接传承给接班子女。当然，还有相当一部分的传承需要知识社会化来完成。

第三，传承二代知识组合化分析。知识组合化是指显性知识向显性知识的转化，是一个通过各种媒体产生语言、数据、符号，并将各种显性概念系统化的过程。家族企业创始人具有许多显性知识，比如工作制度、财务规则、人事规章、市场结构等，可以直接通过日常交流或文件传阅的形式传承给接班子女。知识组合化虽然是显性知识之间的转化，但也是一个漫长的过程，需要慎重对待。

第四，传承二代知识内隐化分析。知识内隐化是指显性知识向隐性知识的转化过程，这是一个将显性知识形象化和具体化的过程。当知识组合化产生新的显性知识之后，接班子女要进行吸收、消化、升华，转变为自己的构想、理念、技能、诀窍、体会等，从而用于企业的经营。接班子女的隐性知识是家族企业的法宝，不仅来源于对父辈隐性知识的领悟，也来源于对父辈显性知识的汲取。

(3)家族企业传承二代知识资本转化对企业竞争优势的促进效应分析。包括传承二代知识转化对家族企业战略变革、技术创新、企业控制权、可持续发展四个方面的影响。先采用实证分析法检验知识资本转化对企业竞争优势四个方面的影响，再用动态博弈分析传承后家族企业控制权的均衡机制，最后用案例分析深化对传承二代知识转化路径、机理、功能的认识。

第一，传承二代知识转化对家族企业战略变革的影响研究。在知识转化中，接班子女经营能力将不断增强，能够察觉、维持、调控企业内部优化与外部环境变化的一致性，尤其是知识社会化的作用更为显著。

第二，传承二代知识转化对家族企业技术创新的影响。如果知识转化成功，传承二代可以形成大量的、新颖的、前沿的技术创新知识，就能够对技术创新投资的时机、领域、规模作出准确的判断，从而确保技术创新水平维持在一定的高度。

第三，传承二代知识转化对其家族企业控制权的影响。家族企业传承之后，接班子女有时候存在着无法驾驭或失去对企业控制权的危险。由于股权模糊、人事混乱、财务危机等事项的干扰，同时由于其他创业元老的意见分歧，接班子女在企业管理中经常迷失方向。只有经过知识转化的修炼，接班子女的能力和素养才会逐渐提升，进而达到全面驾驭企业的高度。

第四，传承二代知识转化对家族企业可持续发展的影响研究。从知识理论的视角来看，在家族企业传承过程中，正是知识转化推进了传承后企业的可持续发展。

(4)家族企业传承二代知识资本转化与传承的策略体系构建。在家族企业知识资本结构、显性知识资本、隐性知识资本分析及四种知识转化形态分析的基础上，通过知识转化对传承中或传承后家族企业战略变革、技术创新、家族控制权、可持续发展影响的研究，可以从知识理论的视角提出家族企业知识转化的实施策略和优化路径，进而构建传承二代知识传承与优化的策略体系，分别从政府、行业、家族企业的层面提出知识社会化、内隐化、外显化、组合化的促进策略。