高校图书馆学术道德教育的现状与改进策略研究

高 凡,莫太林

(西南交通大学 公共管理学院，四川 成都 610031)

0 引言

2020年，习近平对研究生教育工作作出重要指示，强调适应党和国家事业发展需要培养造就大批德才兼备的高层次人才，研究生教育在培养创新人才、提高创新能力、服务经济社会发展、推进国家治理体系和治理能力现代化方面具有重要作用[1]。研究生学术道德教育是研究生思想政治教育和学风建设的重要组成部分。加强和改进研究生学术道德教育对于提升研究生培养质量、推动高校“双一流”建设具有重要意义。

自1978年研究生恢复招生以来，全国研究生招生规模不断扩大，2021年研究生教育招生117.7万人，在读研究生333.2万人，毕业生77.3万人[2]。随着招生规模的不断扩大，加之近年来研究生学术不端的现象愈发频繁，不同层次的高校都出现了学术不端案例[3]，这都加强了研究生学术道德教育实施的现实紧迫性和必要性。此外，通过在中国知网以“篇名=研究生/硕士+学术道德/学术规范/学术诚信/学术不端/学术失范/学术失信”进行检索，通过梳理和归纳检索文献发现，学界已有研究围绕研究生学术道德现状、问题、行为表现、根源、对策及学术道德教育的意义、内容、途径、中外经验借鉴[4-5]等方面展开深入研究。纵观已有研究发现，当前研究生存在对学术道德规范及学术不端认识不深入不全面、学术规范意识不强、学术不端警醒意识不够等问题[6-7]，已有研究认为研究生学术道德失范主要表现为伪造修改数据、抄袭剽窃他人成果、一稿多投多发、学术论文商品化买卖、使用不正当手段毕业等行为[8]，其根源主要在于研究生教育和学业评价制度缺陷、学术规范制度欠缺、学术道德管理和惩戒制度不严、研究生自身能力欠缺和自律意识不够、导师作用发挥不足、社会恶劣风气影响等方面[9]，学者们也主要从加强研究生学术道德自律、他律和学术道德教育三方面探究具体对策[8-11]。

国内许多学者也围绕国外高校图书馆学术道德教育经验总结及启示、国内高校图书馆学术道德教育的现状、对策思考、职责探究、作用发挥等方面进行了一定研究。崔林(2010)根据国外实践经验和高校图书馆本身功能定位和优势，指出高校图书馆在高校学术诚信建设中所能发挥的作用是高校其他部门不可取代的。同时，他也认为国内高校图书馆在维护高校学术诚信方面还没有发挥出应有的作用，仅仅停留在提供信息资源和信息技能培训等方面。最后，他从为师生及二级学院提供论文查重鉴别及反剽窃相关支持和服务、为师生提供信息资源检索利用和引用等技能方法培训、开展学术道德教育三个方面发挥高校图书馆在防止学术不端、维护学术诚信方面的作用[10]。林静(2021)在中外高校图书馆对比总结的基础上，探究了国内高校图书馆科研诚信教育升级策略研究[11]。冯菲(2022)在调研总结世界一流大学图书馆科研诚信教育的实践经验的基础上，从多个方面总结了对国内高校图书馆学术道德教育的经验[12]。

加强研究生学术道德教育具有现实的必要性和紧迫性，加之已有研究对国外世界一流大学图书馆参与学术道德教育的实践经验和具体举措进行了较为深入的调研[11,13-14]，但是对国内主流高校图书馆加强学术道德教育的现状进行深入调研的还很少。基于此，本文通过对国内主要一流高校图书馆学术道德教育现状及实践举措进行线上调研和总结归纳，得出国内高校图书馆参与学术道德教育的实践经验和主要举措，归纳出国内高校图书馆学术道德教育的现存问题，并基于此提出针对性的解决对策。

1 研究设计

1.1 研究方法

本文主要使用了文献调研法、网络调研法和内容分析法等研究方法。首先，通过文献调研法，检索并阅读国内外关于高校图书馆学术道德教育的相关文献资料；其次，使用网络调研法，浏览国内一流大学图书馆官网主页，通过各级栏目检索搜集关于学术道德教育的相关内容；最后，通过内容分析法，梳理国内一流大学图书馆在学术道德教育实践方面的重点内容，在此基础上进行总结分析和问题研判，提出我国高校图书馆开展学术道德教育的优化措施。

1.2 调研对象

本文选择我国教育部2021年认定的37所A类“双一流”高校和笔者所在高校作为此次调研对象，这些高校属于我国综合实力和图书馆建设水平比较领先的高校，基本可以代表我国高校图书馆学术道德教育的水平和进展，分别是北京大学、中国人民大学、清华大学、北京航空航天大学、北京理工大学、中国农业大学、北京师范大学、中央民族大学、南开大学、天津大学、大连理工大学、吉林大学、哈尔滨工业大学、复旦大学、同济大学、上海交通大学、华东师范大学、南京大学、东南大学、浙江大学、中国科学技术大学、厦门大学、山东大学、中国海洋大学、武汉大学、华中科技大学、中南大学、中山大学、华南理工大学、四川大学、重庆大学、电子科技大学、西安交通大学、西北工业大学、兰州大学、国防科技大学、西南交通大学。

1.3 数据来源

由于学术道德与高校教学、科研和人才培养高度相关，本文调研数据主要来源于指定高校图书馆主页开设的栏目及页面内容。首先，通过访问各大高校图书馆主页，通过浏览各大高校图书馆的主要栏目设置、快捷通道、导航窗口、网站地图和下属子栏目内容，对获取的信息进行人工判断后整理得到最后的调研数据。

2 国内一流高校图书馆学术道德教育的经验总结和现存问题

根据《普通高等学校图书馆规程》释义，高等学校图书馆(以下简称“图书馆”)的主要职能是教育职能和信息服务职能，是学校的文献信息资源中心，是为人才培养和科学研究服务的学术性机构。可见，高校图书馆与人才培养、科研息息相关，是开展研究生学术道德教育的重要主体和渠道。

通过对上述37所高校进行调研，调研时间为2022年5月15日至2022年6月5日，各高校图书馆参与学生学术道德教育的现状和具体实践如表1所示。通过对调研内容进行对比归纳，可将国内主要一流高校图书馆学术道德教育的举措概括为五点：宣讲学术道德规章制度及用户指南以普及用户基本学术道德准则；进行多形式的信息素养教育培训以提升用户信息素养和学术能力；提供健全的教学科研配套服务以提升师生用户科研学术道德规范；重视本硕博新生和毕业生学术道德涵养以提升学位论文学术规范；强调高校师生知识产权教育和信息服务以完善知识产权宣传保护。

表1 国内主要一流高校图书馆学术道德教育现状调研结果Table 1 Investigation results of the current situation of academic moral education in major domestic first-class university libraries

续表1 国内主要一流高校图书馆学术道德教育现状调研结果Continued Table 1 Investigation results of the current situation of academic moral education in major domestic first-class university libraries

续表1 国内主要一流高校图书馆学术道德教育现状调研结果Continued Table 1 Investigation results of the current situation of academic moral education in major domestic first-class university libraries

2.1 国内主要一流高校图书馆学术道德教育的经验总结

2.1.1 宣讲学术道德规章制度及用户指南以普及用户基本学术道德准则

学术不端行为一般是指高等学校及其教学科研人员、管理人员和学生，在科学研究及相关活动中发生的违反公认的学术准则、违背学术诚信的行为[15]。学术道德规范是科研活动的行为准则。在已经调研的37所高校中，有31所高校明确设置了规章制度栏目，对高校教学科研人员和学生用户学术规范与投稿指南、学位论文规范、保护电子资源知识产权等进行了明确公布，以便于让师生用户树立起基本的学术道德规范。清华大学图书馆在概况栏目下设置了规章制度一览，公布了《清华大学图书馆维护知识产权声明》和《关于保护电子资源知识产权的公告》，明确指出要保护各类文献资源的知识产权，保证广大合法用户的正当权益，要求校内师生用户了解、重视并自觉遵守知识产权的有关规定。中南大学、浙江大学等高校图书馆设置了投稿指南导引栏目，有效规范用户期刊投稿，从投稿环节加强用户学术道德规范意识。

2.1.2 进行多形式的信息素养教育培训以提升用户信息素养和学术能力

图书馆承担的信息服务和教育双重职能，致使图书馆天然具有开展学术道德教育培训、为教学科研服务的职能。学术道德规范贯穿学术科研全过程，教育预防为主、监督惩治为辅是加强学术道德教育的主体思路，这就意味着高校图书馆必须将学术道德和学术诚信教育培训贯穿教学科研和人才培养全过程。经过调研发现，国内主要一流高校已经建立了包含信息素养课程、系列分类讲座、定制专场讲座、嵌入教学讲座培训、视频公开课/微课程/微视频、辅助课件资源、在线培训等全流程多形式的信息素养和学术道德规范教育培训体系，有效提升了高校师生的信息素养，为高校师生普及了基本的学术规范。北京大学图书馆建立了信息素养手机游戏、信息素质教育微课堂、信息素养能力测评，信息素养课、视频公开课、定制讲座、一小时讲座等丰富的学术道德规范教育培训体系。北京师范大学图书馆构建了微课程、信息素养系列讲座、预约专场讲座、嵌入式课程、“一对一”教师培训及其他个性化定制讲座、新生培训、公共选修课教学、专家讲座、知识产权培训平台等针对多种主体、形式灵活的教育培训体系，有效提高了信息学院教育教学的覆盖面和针对性。

2.1.3 提供完善的教学科研配套服务以提升师生用户科研学术道德规范

学术科研道德贯穿科研全过程，提供完善的教学科研配套服务是预防、监督、惩治学术不端和科研失信的重要方式。在深入调研的37所高校图书馆中，各大高校都提供了覆盖科技查新、查新查引、知识产权信息服务、科研管理服务软件工具等较为完善的教学科研服务，有效预防监督了高校师生学术不端行为的发生。其中，北京航空航天大学图书馆为师生提供了论文查收查引、论文检测服务、教师成果库、教学支持、常用工具等教学科研服务，有效引导师生在科研过程中务必遵循学术规范，恪守学术诚信。上海交通大学图书馆为师生用户科研提供了查证查引、科技查新、定题服务、知识产权信息服务、学术数据服务、常用工具等科研支持服务，便利师生开展科研活动的同时，有效减少师生学术不端行为，维护学校声誉。

2.1.4 重视本硕博新生和毕业生学术道德涵养以提升学位论文学术规范

立德树人作为教育的根本任务，为党育人、为国育才是高校的使命。做好高校本硕博新生的学术道德教育培训和毕业生的学术道德规范把关，对于高校人才培养至关重要。在调研的37所高校中，有29所高校开设了新生专栏、新生入馆培训、入馆教育等专题栏目，各大高校不约而同的重视为新生普及学术道德意识和基本的学术诚信准则，重视从入学严抓学术道德教育。此外，有27所高校在图书馆页面开设了学位论文提交专栏和入口，将论文提交作为毕业生获得学位的前提，对毕业生学术道德和学术规范做最后的检验把关，很大程度上有效避免了学术不端行为的发生。北京师范大学图书馆不仅在官网开设了论文提交的入口，还出台了《北京师范大学图书馆学位论文管理与服务办法》，对本硕博毕业生学位论文提交做了明确规定。清华大学图书馆设置了迎新专栏入口，针对本科生和研究生设置了介绍、资源检索、学科资源、借阅、培训讲座、投稿导引等新生专属指导，有效为新生了解和认识科研规范奠定基础。

2.1.5 强调高校师生知识产权教育和信息服务以完善知识产权宣传保护

知识产权与科研活动高度相关，是知识创新的载体，是科研成果保护的重要方面，重视和保护知识产权也是学术道德规范的重要内容。在调研的37所高校中，有29所高校开通了知识产权信息服务和专利服务相关栏目，为高校师生和科研人员提供知识产权咨询、培训讲座、专利分析、专利资源汇集、知识产权信息分析、知识产权信息服务平台等相关服务，高度重视高校师生知识产权教育和信息服务，强调知识产权宣传保护。上海交通大学图书馆开设了知识产权信息服务专栏，提供知识产权信息素养培训讲座、专利技术认定查新、专利申请前预检索、技术资料检索与态势分析、技术竞争力分析、专利预警、专利分析评议等较为完整的知识产权信息服务，有效引导师生在申报知识产权、使用知识产权过程中遵守学术规范，恪守学术诚信。

2.2 国内主要一流高校图书馆学术道德教育的现存问题

2.2.1 缺乏顶层设计，相关规章制度不健全

通过国内37所高校图书馆的调研可以发现，在规章制度上，虽然各大高校都设置了规章制度、入馆指南、用户须知等规章制度，但几乎所有高校图书馆并没有颁布或者发布直接相关的明确的科研学术准则规范，关于学术道德和学术规范的相关要求散落在用户管理规定、文献资源使用规范、知识产权保护规定、用户指南等制度当中。在机构设置上，各大高校图书馆目前几乎没有专门的学术道德教育部门，其职能和工作内容还只是被包含在其他部门职责中，没有被单独明确并由专职专岗位负责。

2.2.2 缺乏系统规划，学术道德教育内容合力不够

目前，国内主要一流高校图书馆已经建立了包含信息素养课程、系列分类讲座、定制专场讲座、嵌入教学讲座培训、视频公开课/微课程/微视频、辅助课件资源、在线培训等全流程多形式的信息素养教育培训体系，但是学术道德教育系统化、体系化、持续化不够。通过栏目设置调研可以发现，几乎所有高校图书馆并没有设置专门的学术道德、学术规范、学术诚信等栏目或者入口，关于学术道德和科研行为规范的相关内容分散在相关课程内容、课件、讲座和培训等内容中，没有形成专门系统的关于学术道德规范教育培训体系。此外，通过教育培训内容调研结果发现，在时间周期上，关于学术道德规范教育培训重点安排在新生入学环节和毕业生环节，在学生培养的其他环节较为薄弱。在内容安排上，学术道德教育培训内容经常作为信息素养和学术训练的一部分、一个章节出现，导致学术道德教育培训的全面化、体系化、全程化不够。

2.2.3 预防监测相关服务支撑不够，学术道德过程监督缺位

剽窃、抄袭、侵占、篡改、虚假编造学术成果和伪造科研数据资料等是学术不端的常见行为，论文查重检测是预防学术不端行为的重要手段。在已经调研的37高校中，仅北京航空航天大学、中国农业大学、中国科学技术大学、华南理工大学、重庆大学、西南交通大学提供了期刊论文或学位论文检测查重服务入口，绝大多数高校并没有设置除学位论文查重检测以外的其他论文检测查重服务，导致对高校师生学术论文的过程技术监督不够。此外，关于学术不端案例警示库、学术不端监测系统等支撑服务各大高校也并没有建立起来，导致对学术道德的过程监督缺位。

3 国内高校图书馆进一步加强学术道德教育的建议

3.1 加强国内高校图书馆学术道德教育的顶层设计以完善学术道德规章制度

规章制度是指导高校学术道德教育的行动指南，目前高校图书馆应在牵头制定、参与发布和宣传实施高校学术道德规范具体规章制度方面发挥更大作用。一是各大高校图书馆要在贯彻执行教育部学术道德相关制度的基础上，进一步牵头或参与制定学术道德规范的规章制度，明确学术道德规范内涵，指明学术道德教育主体、客体、内容和形式，完善学术道德监督体系，因地制宜制定学术不端行为受理、调查、认定、复核、处理办法，以便建设起集教育、预防、监督和惩治于一体的学术诚信制度体系。二是图书馆在宣传实施高校学术道德具体规章制度方面具有内在职责和天然优势，必须在规章制度栏目或者设置专栏发布宣传专门的学术道德规章制度，以便让更多高校师生认识和了解学术道德规范。三是高校图书馆应该将学术道德教育培训作为明确的工作职责，设置专门的部门和岗位由专人负责，高效有力推动高校学术道德教育培训工作，大力提升高校师生的学术道德和信息素养。

3.2 整合高校图书馆学术道德教育资源以建立系统完整的学术道德教育体系

当前，高校图书馆开展的学术道德教育培训分散在课程、讲座、课件和培训内容中，没有形成专门的教育栏目，没有形成系统化和体系化的内容板块。因此，应当整合高校图书馆学术道德教育资源，建立起系统完整的学术道德教育体系。一是在图书馆主页设置专门的学术道德教育栏目，将学术道德课程、公开课、系列讲座、嵌入教学讲座、分类讲座、课件资源、在线培训、微视频、新生学术道德教育培训等内容和资源整合在一个栏目，系统有效推进学术道德教育培训。二是将学术道德规范教育拓展到实践、网络、文化、管理、组织育人等诸多方面，聚合起研究生学术道德规范教育的多方位资源、内容和元素，使研究生学术道德规范教育既有制度上的支撑保障，也有灵活实践教育方式的补充，更有持久的校园文化和学术风气熏陶以及管理组织的领导支撑。三是巩固课程和科研育人加强学术道德规范教育的主渠道作用，在本硕博不同阶段开展更为丰富完整的研究生学术道德规范教育课程，使研究生学术道德规范教育系统化、专门化。四是大力推进专业课程+学术道德规范教育的融合互通，充分实现学术道德教育嵌入专业课程。专业课程是加强研究生学术道德规范教育的重要载体，具有丰富的学术道德内容，充分挖掘并贯穿在专业课程教学中，可使得其教育效果和针对性更强。

3.3 提供更为有力的师生学术道德预防监测服务以强化学术道德过程性监督

学术不端行为重在教育预防，学术道德过程和结果监督也尤为重要。当前高校图书馆在提供学习教学科研支持服务方面已经十分完善，但是在提供学术道德预防监测支撑服务方面还很欠缺，未来应当提供更为有力的学术道德预防监测服务，加强学术道德过程监督。

一是健全为高校师生提供学位论文和其他论文的查重监测服务，加强学术不端和科研失信监测系统建设，加强学术不端行为和科研失信的过程性监督，在科研过程和科研结果方面做好学术道德规范把关。

二是拓展学术道德教育监督主体，构建全员重视学术道德规范教育的育人局面。首先，导师是研究生培育的第一责任人。通过导师自身的示范作用，可以从行动上引导研究生自觉遵守学术规范和学术道德。作为研究生的教育者，研究生导师应率先垂范，切实从行动上引导研究生自觉遵守学术规范和学术道德，通过情感交流，从思想和认识上唤起研究生的学术道德良知，形成良好的学术道德品质。加强研究生导师指导监督作用的发挥，从论文开题报告、中期检查、内外审到论文答辩，导师都要严格把关。其次，辅导员是研究生思想政治教育的组织者和实施者。一方面需要构建导师、辅导员等共同加强研究生学术道德规范教育的责任分工机制，明确将研究生学术道德规范教育作为辅导员的工作内容之一，这样就为辅导员开展研究生学术道德规范教育提供了依据和主动性，辅导员配合导师进行研究生学术道德督导的作用也就能直接体现。最后，教研管理人员应当定期公布关于研究生学术道德规范的行为准则和管理规范，同时在不同阶段及时加强研究生学术道德规范的指导和督导，这样才能防微杜渐，引导研究生树立起严谨完整的学术道德规范意识和素养。

三是加强学术道德全过程教育监督机制，将研究生学术道德规范教育监督拓展至研究生培养教育全过程。在招考入学前、复试录取、入学时、入学后、在读期间和毕业后等多个环节，加强对研究生学术道德规范的审查、指导培训和督导惩戒。在研究生招考入学前，严格审查其本科期间学术道德情况和加强学术道德指导；在招考复试录取阶段，明确将研究生学术道德规范作为评估考核指标，进一步加强其学术诚信素养的考核和评估；入学前加强研究生学术道德规范警示和普及，将警示教育做到入学前，加强其学术道德意识和觉悟；四是在入学后，在研一学期通过课程、讲座、年级大会、警示案例等全方位加强其研究生学术道德规范教育、训练和实践；在读期间，依照不同学期以及开题、中期和毕业论文答辩的不同阶段，针对性开展研究生学术道德规范指导、教育和培训，进一步深化研究生学术道德规范意识教育；最后是在毕业答辩阶段，做好研究生学术道德规范教育的最后把关和警示环节，让研究生培养起较为完整系统、持久深厚的学术道德素养。

4 结束语

本文首次采用网络调研的方式对37所国内一流高校图书馆学术道德教育情况进行了调研，数据获取较为客观，但也存在一定主观性和局限性。时代不断更迭，但是高校人才培养和创新阵地的核心地位不会动摇，学术道德教育作为预防、监督、防治学术不端行为的重要抓手，必须常抓不懈、久久为功。在大思政和三全育人理念下，构建全员、全过程、全方位的学术道德教育体系将是未来的努力方向。高校图书馆作为加强学术道德教育的重要机构，必须在学术道德规章制度制定实施、整合学术道德教育资源、提供学术道德监测预警支撑服务等各方面发挥更为有力的作用。