开放式创新视域下企业知识产权管理探究

陆慧斌

（浙江汇锋智造科技有限公司，浙江 海宁 314400）

一、引言

开放式创新符合了当下以及未来经济发展的模式，也被企业以及理论界关注。国内外很多知名的企业基于开放式创新的理论所进行的创新实践，也为其他企业的创新提供了基础，其打破了企业之间的边界，为创新提供了战略和理论的支持。开放性创新具有一定的意义，比如其可以帮助企业合理地利用内外部的资源，对毫无联系的知识或者是其他要素进行整合和共享，在此基础之上进行创新。当然，其存在的弊端也是不可忽视的。比如对于一些知识密集型、技术密集型企业而言，其会面临更加特殊以及复杂的知识产权的问题，如何对其在创造的过程中保护和应用，关乎未来的走向、利益的分配，又关乎到创新能否成功。因此，在开放式创新模式之下，加强对企业知识产权的管理研究就显得尤其重要。

二、开放式创新视域下企业知识产权管理研究背景、意义及目标

1.研究的背景

约翰德赖登曾经说过，让地球转动的是创新，这也强调了创新的重要性。随着人们对创新研究的日渐深入，越来越多的和创新相关的理论开始出现，在学术界研究的热点话题一直都离不开如何突破创新的困境、技术创新悖论等。而衡量创新是否成功的角度，除了技术方面，还包含是否实现市场化。比如一些企业创新的技术，无法进入市场形成产业化，这类技术就不能算成功[1]。

目前，信息技术在快速的发展，每个人都能够通过技术对信息进行获取，对竞争、合作所需要的工具也非常清晰。人们可以自发的通过合作对产品进行生产，对技术进行革新，继而生产出能够和其他企业，甚至世界比拟的产品和服务，当然正是这一发展形势也使得开放性创新模式开始产生，被社会各界所关注。开放式创新理论的提出，打破了企业之间的边界，降低了创新的成本，提升了效率。与此同时，在开放式创新的背景下，创意会流出企业，会寻找新的商业化途径。同时也会流入企业，为企业开展创新项目提供可能。由此可以看出，开放式创新的理论，对内外资源充分进行了利用，将毫无关联的知识财富集中到了一起。但是，这也不可避免地会涉及到知识产权的问题。在这样的模式之下，知识产权问题特殊且复杂，甚至是在创新活动的每一个方面都渗透着。这决定了创新活动将来的利益分配和未来走向，也必将会成为企业在管理时的核心。

2.研究的意义

随着市场竞争的日趋激烈，越来越多的企业意识到只有创新才是发展的根本。就以往的企业创新而言，主要是对内部资源进行利用，这也导致所研发的产品只在内部使用，利益难以最大化。在开放式背景下，企业除了会对内部资源充分利用外，还会挖掘外部可利用的资源，和其他企业建立合作的关系，这就必然会涉及知识产权的问题，如何通过管理的方式将产权利益最大化，就是企业知识产权管理的意义，下文重点进行阐述。

（1）符合当下企业发展需求

创新是民族之魂，是国家经济发展必不可少的一部分，然而只要有创新，就会有产权问题，两者往往是相伴而生，相辅相成的。就当下社会各行各业而言，竞争非常激烈，很多企业都希望通过创新的方式来获得竞争力，然而在开放式创新的背景之下，会涉及到企业内部和外部的资源，这也会使得知识产权的问题更加的复杂和特殊。通过研究开放式创新视角下企业产权管理的相关问题，符合企业当下发展需求，也能够更好促进企业前进[2]。

（2）有利于完善企业知识产权管理模式

通过对开放式创新理论以及企业知识产权的概念进行研究，了解开放式创新和封闭式创新存在的关系，分析企业在基于开放式创新理论进行知识产权管理活动时存在的问题，有利于帮助企业从多个维度对知识产权管理进行分析，发现知识产权管理存在的问题，不断的丰富和发展相关理论。

（3）有利于营造良好的社会创新氛围

就目前而言企业创新是非常普遍的现象，尤其是一些软件公司。在开放式创新的背景下，很多软件企业已经获得了实践上的成功。但是从整体态势来看，还有很多企业并未意识到开放式创新的重要性以及不可逆转的趋势，尤其是还并未清醒认识到开放式创新模式下知识产权管理的重要性，而这部分往往是最重要的。这种错误认知的原因和软件知识产权管理理论模糊以及存在复杂性有较大的关系，还和一些企业过于依赖封闭创新路径密不可分。通过研究开放式创新背景下，企业知识产权管理存在的问题以及应对策略，可以帮助企业正确认知两者的关系，不断完善产权管理，营造良好的社会创新氛围。

3.研究的目标

在新形势下，开放式创新理论产生，该理论并非学者们凭空想象的，而是众多企业不断创新中所呈现的。随着开放式创新理论趋势日益突出，在企业中知识产权的作用和地位也在不断提升。无论是开放式创新还是知识产权，这两个均是较为前沿的理论，将两者结合研究，可以更好把握开放式创新对企业知识产权管理的影响，从多个层面优化知识产权管理制度和模式。

三、基本理论概述

1.开放式创新

在新经济时代，企业开展创新活动，如果仅依靠内部的资源，必然会使得开发成本较高，并不利于企业的长远发展。因此就目前而言，企业创新的主导模式就是开放式模式，这种模式和传统的封闭式模式是相对立的，其是指要充分利用外部的相关资源，比如外部的创意、外部市场的渠道，协调内部的相关资源，充分进行创新。在开放式创新中，企业不仅要创新产品技术，还要积极的寻找外部合资力量、合伙人等，将创新的思想产品变成实际的利润。在开放式创新中的利益相关者包含全体员工、顾客、供应商、资源提供者、知识工作者以及竞争对手等[3]。

2.企业知识产权管理

有关部门为了保证知识产权人的合法权益，将产权人智力成果发挥到最大，而实施的知识产权法律制度、行政司法活动，简言之就是对产权人合法权益的一种维护。知识产权管理主要内容包含开发管理知识产权。企业应从鼓励创造的角度出发，制定制度，引导人员开发，并对占有知识产权的相关内容进行管理，对没有直接产权的内容进行监督。经营并使用知识产权，对知识产权的经营以及管理方式进行核对，规范使用。管理知识产权的收益，根据知识产权使用情况，统计后合理分配。处分知识产权管理。企业可以根据自身的实际情况，转让、拍卖或者是终止知识产权。通过加强知识产权管理，可以更好地提升产权在创造时的数量和质量，使得创造的目标更加的明确。同时也能够对企业知识产权进行维护，实现利益的合理分配。

3.开放式创新下企业知识产权战略模式

基于开放式创新背景，企业知识产权共有四大战略模式。第一种就是免费开放的知识产权战略模式。这是在企业平衡合作以及独立创新背景下的一个产物。借助信息技术的优势，企业可以获得各种各样的和知识产权相关免费开放的信息，可以通过组合的方式实现专利以及技术的创新。第二种则是合作开发型的知识产权战略模式，是企业和企业之间建立某种合作，相互利用资源，达到合作开发的目的[4]。简言之就是企业和一些科研院校共同对产品进行研发。目前，这种战略模式被很多企业所关注。第三种是联盟型知识产权模式。这种联盟可以实现成果的共享，同时还能够帮助企业维权，实现成果共享。第四种许可型战略模式。这是指开发者通过合同授予的方式，将知识产权交给许可方进行使用的活动。交叉许可是该战略模式的关键，通过被允许使用，合理划分权益，在高科技公司这种战略模式比较普遍。

四、开放式创新对企业知识产权管理的影响

1.开放式创新使得企业知识产权管理内容日益复杂

开放式创新，使得企业知识产权管理的内容，从单一的制度逐步发展成外部和内部资源机制结合的一种新型的模式。在一定程度上拓展了外部的市场资源，但也使得企业知识产权管理变得更加的复杂。企业在开放式创新背景下，需要对技术合作进行重视，除此之外技术创新又是一个会涉及到用户、上游、科研机构等多个主体的一个内容，在环境不断变化以及技术合作创新等不同影响要素之下，企业需要合理评估和选择技术。因此整个企业知识产权的管理，会更加的多元化、复杂化。

2.开放式创新转移了企业知识产权管理的成本重心

就传统社会而言，企业开展创新，获得知识产权，目的是保护自身产权技术所带来的利润，提升其在行业中的竞争地位，防止企业在发展过程中被外部竞争企业所入侵。因此对于外部的相关知识和技术，在应用时会采取一些非常谨慎的态度，在开放式创新背景之下，企业知识产权管理的重点就从对内部产权的应用转变为对外部产权的合理应用，从外部产权获利，实现对外部知识产权的价值化管理。由此也可以看出，在开放式创新背景之下，企业的知识产权的成本重心已经从内部管理向外部知识产权和各方面的评估上进行转移[5]。

3.开放式创新提升了企业对风险管理的要求

传统的封闭式创新模式主要是对内部的资源进行开发和利用，开放式创新模式需要对外界更多的组织和知识的价值进行挖掘。这在无形中便增加了企业在创新环节的风险，尤其是当外界缺失一个有效的知识产权服务体系，那么就会导致在创新的过程中，企业无法拥有知识产权的问题。因此，在开放式创新视域之下，企业需要具备完善的风险管理，能够较好地对知识产权的相关内容进行控制。

五、开放式创新视域下企业知识产权管理存在的问题

1.企业缺乏对知识产权管理的意识

随着经济全球化的快速发展，越来越多的企业开始创新，而为了实现创新技术利润的最大化，除了要专注于研发核心技术之外，还要管理企业的知识产权。然而很多企业并未意识到这一点，比如一些企业在激烈的竞争中，开始利用内外部的资源进行创新，再根据创新的技术实现利益的最大化，然后在将利益变现的过程中，由于未注重对知识产权的管理，也导致企业牵扯进产权纠纷中。尤其是在这种开放式创新背景下，没有认识到知识产权管理的重要性，还将其停留在生产经营以及利用法律进行维护等角度，必然会影响企业创新的力度以及发展。

2.缺乏完善的知识产权管理机制

管理者缺乏对知识产权的正确认知，在企业运行的过程中，仍然是将企业管理的核心放在拓展业务、帮助企业盈利等部分，将促进企业的短期发展作为目标，并没有对管理的责任系统的科学进行规划，这就导致企业无法从全局观去把控管理，也会使得在企业落实创新项目时，出现各种知识产权的问题。其次，在很多企业内部，并没有针对研发和创新部门设置监控制度，这也就会导致在参与研发或者是创新的过程中，出现一些漏洞甚至泄密的情况，企业只能够保护已经发表的一些技术和文献[6]。最后，在产权应用管理方面，企业并没有注重对现有商标和专利竞争力的提升，导致即使有些公司研发出属于自己的专利和商标，但是也很难提升市场的占有率和竞争力。

3.企业对知识产权成果应用不足

知识产权维护是企业的一项基本权益，但是有很多的企业对知识产权成果的利用存在误区，将其当作是辅助经济生产的工具，也并未意识到知识产权成果对企业的重要性。甚至还有些企业在利用知识产权的成果时，只是通过申请专利的方式来维护，并没有真正将产权成果和企业发展的规划相结合，这在一定程度上必然使得产权价值流失，影响企业的长远发展。

4.知识产权管理人员的素养有待提升

在知识产权管理中，技术研发是基础。研发人员的专业性和工作能力，会直接影响到研发工作的进度以及质量。还有一些企业内部管理人员缺乏统筹和规划的能力，缺乏设置规范的研发流程，这也影响了整个专利申报的进度和情况。

六、开放式创新视域下企业知识产权管理策略

1.在企业内部建立专门的知识产权管理部门

为了能够保证企业做好知识产权资料的管理，企业就应根据市场以及自身发展需求，设定知识产权的管理部门，继而维护自身的权益，发挥出企业知识产权的价值。比如当企业在经营的过程中，研发出某种技术成果，那么相关知识产权的部门就应对技术成果进行管理。评估并采集成果，和研发部门共同落实技术，负责产品的研发、专利申请、风险评估以及后期的一系列运作。具体的知识产权部门职责框架如图1 所示。

图1 知识产权部门职责框架

2.建立完善的知识产权管理制度

在企业内部建立知识产权部门之后，就需要基于实际情况落实制度。然而制度的建设也并非一成不变的，其需要根据不同时期的不同发展需求，不断的进行调整和改变，这样才能够保证企业的知识产权部门能够发挥出作用。比如企业规模较小，正处于发展的初级阶段时，企业在管理知识产权时，就要以保护产权为主，防止果实被竞争对手窃取，劳动成果丢失。在企业规模逐步扩大，甚至已经形成了一定规模之后，就可以实施战略性的产权管理，比如做好专利的运营，挖掘产权的价值，提升在整个行业中的竞争力[7]。像宝洁等企业在该领域就建立了具有示范性的管理的制度，当企业在运行的过程中，被法律纠纷困扰，这些企业就可以利用管理的手段较好解决法律纠纷，减少纠纷对企业的损害。如建立技术管理制度、风险投资管理制度、风险评估管理制度等，保证产权资源在流动过程中的安全、合理性，提升资源的科学化配置。

3.创新知识产权管理的商务模式

在开放式创新的背景下，很多企业都意识到落实知识产权管理的商务模式的重要性。开放式的商务模式其目的在于和其他企业之间共同发展，简言之就是将企业的知识产权的管理上升的战略的层面，将其作为盈利的资产进行管理。就传统的企业发展而言，闭门造车，实施垄断式经营模式，不仅无法给企业带来较好的经济效益，还极易被其他企业联合打压，影响自身的发展。而将知识产权管理上升到战略的层面，融入商务模式，就可以将自己研发的产权通过合同等形式向他人授权，以此获得利益，并建立合作的关系。从另一个角度看这种商务模式，可以弥补企业在研发时耗费的经济成本，实现知识产权的合理共用，提升技术的溢出价值。

4.优化知识产权评估系统

开放式创新背景之下，企业在研发相关技术和产品时，除了会利用内部资源之外，还会充分的结合外部的资源，而对于外部的资源，需要准确客观地对其风险值进行评估，这样才能够避免在后期产品研发出来所产生的产权的纠纷。因此，在企业内部就需要完善和产权评估相关的系统设置、一系列的评估的流程。首先企业可以基于信息技术建立一个产权评估系统的平台，在平台中设置外部知识技术选择、外部技术评估、风险值大小、对公司收益可能产生的影响，每一个外部技术后面都应设置这样的评估内容，可以直接看出外部技术可能为公司带来的经济价值[8]。在构建知识产权评估系统的过程中，企业需要对现有的人力以及技术充分的评估。如果有合作的单位，就需要全面评估合作单位的特点，产权的自由、必要以及急需部分，要保证评估系统的动态化、专业化以及实时性。

5.培养并引进专业的知识产权管理人才

企业之所以需要知识产权的人才，主要是利用这类人才的管理经验以及对知识产权的了解，将这类人才扎根到一些具有专利的知识产权岗位上，将产权的利益最大化，因此从事该岗位的人才必须要具备法律、管理、技术等各类综合性的知识。但是通过调查发现，在我国企业中综合素质较高的知识产权人才是比较少的故就需要通过各种途径对知识产权人才进行培养，才能够满足企业的相关需求。具体可以通过三种方式，第一通过在大学内部开设和知识产权相关的专业，和各个企业之间建立合作，在大学教育中强化学生的专业知识以及实践能力，为未来企业的知识产权管理提供基础。第二公司可以通过对人才招聘之后的内部培训，提升员工的知识产权管理能力。如可以兼职招聘一些有能力的知识产权管理的导师，对资深的员工进行培训，在培训时可以采用案例分析、经验交流、分组讨论等方式，提升培训的实效性。最后在企业内部，应设定知识产权管理人才的考核方式，保证考核方式的多样化、公平性，通过考核督促，知识产权管理人才不断学习新的知识，提升自我的能力，为企业知识产权管理提供较好的效益。

6.利用知识产权的中介机构

在我国，知识产权服务已经逐步发展成一个产业，且中介机构的数量在不断增多，这也为企业知识产权的管理提供了便利。如若一些企业，内部不具备知识产权管理的能力，就可以借助中介机构的力量。首先我国的有关部门，应充分利用规章、政策等手段，鼓励知识产权中介机构的发展，加强培养与此相关的人才，对中介机构的服务环境进行优化和改善。其次作为企业更要充分利用外界中介服务的资源，通过专业化的管理发挥出知识产权最大的优势，提升知识产权管理的整体水平，同时降低管理的成本。

七、结语

综上所述，在开放式创新的背景下，知识产权管理是非常重要的，其关乎到企业对于知识产权的利用率，以及企业在行业中的竞争地位。因此拥有核心技术的相关企业，必须要在内部建立和产权相关的管理团队，制定和知识产权管理相关的制度和体系，对企业知识产权进行系统全面化的统筹和管理，保证企业能够对产权、成果合理利用。当然在企业内部，还需要积极培养和引进专业的知识产权管理的人才，人才素质直接关乎到知识产权管理的成效，具体可以通过外部引进以及内部培训的方式。除此之外，企业还应该基于市场的实际需求，对知识产权管理模式不断进行完善，以此来提升市场竞争力。