工程公司EPC项目采购管理研究

陈巧妹 孟晋乐

[摘 要]随着时代的进步，工程公司也在不断发展。为适应市场变动，其对于EPC项目的采购管理模式也进行了大量创新。EPC项目中的采购管理是项目管理的重要组成部分，与工程项目建设全过程有着密切的联系，同时也是设计和施工的桥梁，对工程公司在降本增效与管理效率方面有着至关重要的作用，因此对EPC项目进行采购管理已成为众多企业研究的重点。文章立足当下热门的EPC项目采购模式在实际运营中出现的种种问题，结合以往经验，梳理该模式的特点，并分析EPC项目采购管理模式的风险管理、设计管理、执行管理和团队管理四个方面的特点。

[关键词]工程公司；EPC项目；采购管理

中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2022）05-0025-03

中国空分工程有限公司是经国务院国资委和中国机械工业集团批准改制的国有控股的有限责任公司，经过30多年发展，现已成为一家以技术为核心，工程设计、咨询与工程总承包业务并举的工程公司，拥有化工石化医药行业、环境工程、压力容器、压力管道、机电工程施工总承包等多项资质，建立有国内领先的一流工程技术团队。长期以来，中国空分工程有限公司致力于技术与管理的发展创新，尤其在工程总承包项目管理领域不断进行深耕，使得管理效能持续提升。结合我司在工程项目管理中采购管理的经验，此处就主要对工程公司EPC项目中的采购管理问题进行相关论述。

（一）采购需求与决策

采购需求的制定通常以具体的总承包合同为基础，通过研究其中的设备供应商名单和相应采购设备的技术标准，制定精细化的采购计划表，从供货范围着手，首先计算采购预估成本，其次通过预估项目进度制定各环节采购工作的采购进度，最后根据总承包合同的要求，结合实际工程需求，同时根据采购物资的特性和采购金额等，通过招标、竞争性谈判、询价等方式进行比較，确定合适的供应商[1]。

（二）采购执行与评估

采购执行的流程是从接收请购文件开始，通过对采购物资的报价评审、签订合同、催交、设备检验、包装、运输等对采购进度进行跟踪控制，物资抵达现场后进行开箱检验、安装、调试等环节，以及货款的支付。购后评估也是采购管理的重要环节，是在使用该批采购材料或设备过程中分析是否有因材料设备质量问题而引发的问题，是否需要与材料供应商进行索赔，通过购后评估环节淘汰不良供应商，筛选优质供应商[1]。在江苏斯尔邦石化有限公司空分空压（EPC）总承包合同和中化连云港循环经济产业园罐区项目中就采用了采购执行全过程管理，即有效保证物资及时到现场，保证工程项目的顺利实施，又合理根据施工进度安排采购，避免物资过早到达现场，造成积压、场地占用和较多资金占用的现象发生。

（一）按采购规模划分

一般企业内部关于EPC项目的采购模式可以分为两个大方面：一是集中采购，二是分散采购。集中采购的方式通过对采购进度和整体项目预设时间进行较为系统的计算与比较，将内部近期多个需要采购类似设备的项目一起采购，选择同一个材料供应商。这种集中采购模式有着低成本、高议价、少质检、少包装的优势特点。2019年，我司河南2万方LNG储罐项目、安徽嘉玺低温乙烯罐、连云港荣泰项目低温乙烯、低温液氨系统项目差不多时间执行，我们在采购呼吸阀、起重设备、干粉系统等设备时，即通过集中采购的方式，节约了采购成本和采购时间，取得了很好的降本增效的效果。但是便捷的采购环节容易受到人为因素的影响，各个项目之间技术要求也不同，因此要求挑选的采购人员要有过硬的能力和素质。分散采购模式也是EPC项目经常采用的模式，该模式采购环节简单、流程短、易控制。但是降低成本作用不突出，无法从供应商那里获取优惠价格，并且由于每个项目的材料供应商不同，因此采购的设备或材料质量各有差异[1]。

（二）按采购区域划分

EPC项目按采购区域可分为国内和国外两大类。随着我国市场经济的改革，近几年制造业正处于发展的风口浪尖，大多国产工厂设备可以满足采购方的购买要求，但是还有部分材料需要从国外进行购买，所以工程公司EPC项目的设备采购要将国内采购与国外采购进行有机结合。在选择国产或进口设备时，工程公司通常需要在多个方面考虑采购成本与质量。进口设备的整体采购成本往往远远超过国产设备，但是其质量和稳定性多数情况下要比国产设备好[1]。自从新冠肺炎全球爆发后，在选择进口设备时，除了考虑成本和质量外，更要考虑交货期是否能满足项目要求。

（三）从价格控制方面划分

EPC项目的采购方式从价格控制方面主要划分为四类：一是公开招标，二是邀请招标，三是竞争性谈判，四是询价。邀请招标是工程建设领域广泛使用的采购方式。工程公司向入围EPC项目合同的预选供应商出具招标文件，然后供应商根据招标文件进行报价，最后采购方根据供应商的报价和方案选择供应商。公开招标采购是指通过完全公开的招标方式采购物资和设备的方式，一般用于向政府部门采购材料[2]。竞争性谈判，采购人或代理机构通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定中标供应商的一种采购方式。竞争性谈判可以缩短准备期和减少工作量，省去了大量的开标、投标工作，有利于提高工作效率、减少采购成本。询价方式是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。一般用于采购物资金额较小，采购标的规格、标准统一，货源充足且价格变化幅度小的物资采购时使用。

（一）体系不完善，专业度不高

由于EPC模式是新型采购模式，国内工程公司还不习惯该模式，在实际运营中EPC会变成纯E+P+C的传统采购模式。尤其是承接方不同的EPC项目还需相互协调采购质量，这种情况下背离了EPC要求深度融合的核心。传统模式下的采购工作对采购人员专业性要求不高，通常仅限于材料采购。对于EPC项目的采购工作，需要采购人员从项目开始到项目结束的全程参与，同时采购团队必须对工程设计、施工又有一定的了解，在此基础之上才能做好相关采购工作[3]。

（二）投资细分依据不足，影响项目收益

在EPC项目采购中，由于投标时业主提供的项目信息资料不全，基本上都是根据初步设计进行概算，在详细设计过程中，为工艺流程的实现以及为满足标准规范要求，设计人员会增加之前没有考虑到的管线和配套设备设施，导致采购计划与实际情况存在较大偏差，额外增加了采购成本，投资预算不足。有的时候关联密切的采购项目被拆分了，而需要单独购买的子物品却没有被拆分，导致单个子物品数目过大，部分工程公司难以控制投资成本和实际利润[4]。

（三）不良的采购承包方式

从设计业务转变为EPC的工程公司通常以项目管理为契机来逐渐成长。这种转变方式可以有效降低公司经营风险，迅速培训团队，并培养EPC项目的专业人才；缺点在于该类公司项目实施能力与纯工程企业相比存在不小的差距，缺乏企业配额，没有原材料、劳动力、设备技术等方面的价格与渠道优势，在市场竞争方面处于劣势、被动地位。因此出于风险控制方面的考虑，除采用固定总价的方法外，还应采用一定程度的向下固定比率承包法，项目评级以比率的评级为主。特别是针对土建和安装等的施工分包，要严格控制层层转包，这样有利于风险管控[3]。

采购管理是一种延伸性的工作，通过活动的实施在时间、成本和资源限制的限制下实现项目目标的过程。EPC项目采购根据项目特点进行组织管理，它与工厂采购不同，它具有风险性、时效性和独特性的特点。要成功开展EPC采购管理，首先要分析项目目标，在此基础之上再制定采购策略[5]。

（一）分析特点，制定策略

因为每个项目都是有所不同的，因此相应的采购策略也不同。但是无论哪种项目，在签订项目主体合同后，都要分析项目的特点和采购材料的构成，分析每种采购物资的重要性、实用性和价格，并且在此基础之上根据使用程度、可用性、实用性、性价比和交付日期等特征制定整体采购策略[5]。

（二）采购成本控制

第一，在选择供应商时，货比三家，寻找多个供应厂商，以确保材料供应能力和对材料市场平均价格摸底。此外，通过多种方式对比获得最实惠的价格和最实用的设备材料，并且跟合作过的优秀厂商建立起长期合作关系，以求获得价格和质量优势。第二，对于需要从国外采购的设备，要从预定之日起分析供应商的能力和采购过程的技术水平以及交期，确保设备和材料能按时、安全、无误地交付。[4]。

（三）协调前期管理

采购工作的前提是设计工作的完成和提供设备技术规格的能力。供应厂家的设备质量，制约了施工方的设计进度和工程师审批图纸的效率，进而影响工程进度。从工程整体建设上看，设计和采购是一个有机体，因此设计和采购环节的协调、相互促进非常重要。在EPC工程采购项目的实施中，设计和采购工作往往由设计管理部门和采购部门分开负责。项目前期工作结束后，采购部根据估算和项目材料库存情况制定供应计划，并分发主辅物资的供应批次。设计部将协调设计分包商出具物资技术规格书并提交采购。采购部和技术部共同开展招标前的商务技术评标工作。采购部门还要在进行设备订单的跟进、制造的监督、交货、收付款等方面与现场施工进行密切配合。如果在招标阶段，设计部没有对设备进行估价和搜寻商业信息，极有可能出现投标人不平衡报价的现象[6]。

（四）采购招标管理

相关负责设备招标的人，为避免设计与采购脱节，应注意以下几点：首先，根据设计进度，确定设备招标采购时间，避免因深度设计无法招标时盲目招标，要遵守招标要求，避免后续修改合同。其次，要在商业合同中体现设备厂商的材料提交时间、设备到货时间等技术事项，并实行尾款控制。此外，厂家提交的报价文件也应经过工程师的审核，及时了解厂家的报价范围，避免厂家对技术要求的遗漏或不报，以免产生误解。最后，执行后续合同，如果发生影响交货时间和增加成本，导致合同价格需要调整，应与厂家协商[6]。

（五）报价厂商管理

技術报价评估和商业报价评估与价格评估需要分开协调，价格协调份额较大，可能得到没有优势的厂商，并且该厂商可能在项目实施过程中不能满足合同对其的技术要求，更有甚者还会提高合同价格或延迟交货，使项目执行非常被动。业内一些擅长投机的投标人通常不提供点差，但价格最低，在摸底清查过程中，这些投机者可以虚假满足投标人的任何要求，因此对于厂家的招标文件都要认真审核，确保低成本厂家满足招标技术规范要求[6]。

（六）与施工环节的管理

采购和施工是涉及项目成本的两个主要环节，在项目开发过程中往往交织在一起。良好的采购管理不仅要满足经济要求，还要满足施工进度。一方面，采购部与建设部协商，根据项目总体进度要求，确定所有拟采购的设备、材料到现场的时间，分类提出进度计划，提交项目经理批准后，现场提交项目经理并通知供应商。另一方面，当施工过程中发生场地变化、工期变化时，会影响相应采购工作的开展。此时，建设部门要与采购部门进行充分有效的沟通，采取“早认识、早预防”的方式，本着“早发现、早解决”的原则，抓住最佳时机，尽量减少变更对项目进度和质量的影响，达到提高项目效率、利润的最终目的。此外，建设部还应配合采购部对采购设备安装过程中的材料、起重运输等进行验收，协调处理各种质量问题[5]。

EPC采购管理作为一项科学的公司一体化采购管理，相关工程公司不仅要注重对采购工作人员专业知识的培养，还要培养全公司的项目管理思想，在降低采购成本、提高采购效率的同时注重设计、采购、施工之间的协调，注重战略和风险。只有实施合理的EPC采购策略，加强采购控制环节，增强采购风险预测和控制能力，完善供应商管理，企业才能取得良好的经济效益，保证项目利润提升的实现。

[1]丁杰. 南京S公司海外水泥工程EPC项目采购模式研究[D].东南大学，2018.

[2]李中凤. A公司EPC项目物资采购管理研究[D].东南大学，2018.

[3]艾小妹. 浅析市政工程EPC项目的采购管理[J]. 城市道桥与防洪，2019（09）：157-159+18.

[4]吴学刚. 浅谈海外EPC项目的成本及其管控[J]. 石油化工建设，2020，42（04）：35-37.

[5]毛永冰. EPC工程总承包的采购管理探讨[J]. 中国商论，2018（06）：176-178.

[6]杨光磊，马洪涛. EPC工程总承包项目设计管理研究—以越南某大型火力发电厂项目为例[J]. 中国勘察设计，2021（07）：60-63.