全球开放获取转换模式发展现状及趋势研究

徐丽芳 冯凌 陈哲 田峥峥

摘 要：在全球开放获取运动不断深入发展的背景下，众多国家的研究机构、图书馆联盟等与出版商展开了长期博弈与谈判，希冀通过转换协议实现从订阅付费过渡到为完全OA出版服务支付合理价格的目标。鉴于此，本文对全球现有转换协议进行调查，详细分析现存3种转换模式，即抵消模式、阅读和出版模式、出版和阅读模式的产生背景、表现形式、相互关系以及发展趋势，以便为我国开放获取出版相关参与主体及其转换实践提供启示与借鉴。

关键词：开放获取 学术出版 转换协议 科技出版 数字出版

长久以来，基于订阅的传统出版模式使得大量学术期刊被封闭在“付费墙”后，为学术交流与传播带来了诸多不便。在学术界、图书馆界与出版商的博弈中，开放获取（Open Access，OA）作为一条拆解“付费墙”的良策应运而生。随着2004年施普林格出版公司在订阅期刊中引入开放选择（Open Choice），部分传统出版商开始推出混合期刊，兼容基于訂阅的模式和作者付费的模式。[1]然而，由于混合期刊OA论文的出版费是在订阅费之外收取的，便也为学术界和图书馆界带来了双重收费（Double Dipping）的困扰，且OA论文比例的增加并没有降低订阅系统的经费投入。[2]学术界和图书馆界急需一个既能从付费订阅走向开放获取，又能够控制学术交流总成本的方式。在上述问题提出后不久，来自马克思·普朗克数字图书馆（Max Planck Digital Library，MPDL）的一份报告便表明，“既有投资于学术出版系统的资金足以实现在未来也可持续的转型……当前用于期刊订阅系统的资金必须重新用于开放获取出版服务”[3]。在订阅费需要被转移到OA出版费的大趋势下，各机构必须与出版商重新谈判，更新现有协议。

由此，转换协议（Transformative Agreements，TAs）成为当今图书馆、资助者和出版商尝试可持续转向开放获取的方式之一。TAs是出版商与图书馆（联盟）、研究机构（联盟）通过谈判签署的协议，旨在从为订阅付费过渡到向出版商提供的完全和即时的OA出版服务支付合理价格，以控制学术出版成本。[4]

MPDL所提出的“开放获取2020”（Open Access2020，OA2020）倡议在TAs的发展中扮演了十分重要的推手角色。该倡议鼓励机构在订阅合同中加入OA出版费用，促使订阅协议发展为TAs。随着越来越多图书馆、机构联盟开始进行TAs谈判，MPDL管理的文章处理费效率与标准倡议（Efficiency and Standards for Article Changes，ESAC）在其网站上为相关机构提供TAs“信息共享中心”，并提出了转换协议应遵循的五项基本原则：应指明协议具有临时性和过渡性，最终目标是转向完全开放获取;作者应保留文章版权;协议须透明;协议应控制成本、促进公平;协议应对出版商的服务和工作流程管理提出要求。[5]2018年12月4日，在MPDL召开的第14届开放获取大会上，来自世界37个国家和地区的170名与会者达成共识：研究机构、图书馆联盟与学术出版商签署TAs可能是当前加速向开放获取过渡最可行的途径。[6]

2018年7月，“S计划”（Plan S）启动。9月4日，旨在实现科研成果全面和即时开放获取出版的倡议组织S联盟（Coalition S）成立，致力于实现S计划规定的具体目标：从2021年1月1日起（或根据各成员的选择提前），由联盟成员资助的研究成果必须在开放获取期刊或平台发表，或立即通过开放获取仓储公开提供。联盟支持一些鼓励订阅出版商向开放获取过渡的“转换安排”，但是，这些转换安排是临时性和过渡性的，联盟成员可以为遵守ESAC指导方针的转换协议所涵盖的期刊出版费用提供资金，但这种资助将在2024年12月31日停止。

截至2021年11月2日，在ESAC网站上注册的TAs共359份，①来自70个国家和地区的机构与50个出版商展开了大大小小的谈判，已有超过16万篇文章在2021年通过TAs实现了开放获取出版（见图1）。[7]近年来，随着开放获取运动的深入发展，TAs的数量也呈现出了较快的增长趋势，上述359份TAs开始生效的时间恰好印证了这一点。这些TAs开始生效的时间多分布在2019—2021年，仅有34份协议（不到10%）开始生效的时间散落在2014—2018年。至于TAs的空间分布，目前签订TAs的国家明显集中于欧洲，这或许与欧洲向来重视开放获取运动的传统有关。其中德国和荷兰分别与各出版商签订了48份与46份协议，相比之下，我国达成的TAs却仅有4份，分别为中国科学院文献情报中心与牛津大学出版社（Oxford University Press，OUP）所签订的于2020—2022年生效的TAs，香港大学图书馆长联席会（JULAC）与剑桥大学出版社（Cambridge University Press，CUP）、Karger所签订的于2021—2023年生效的TAs，以及2021年中国科学院与ACM签订的TAs。

从出版商方来看，虽然爱思唯尔（Elsevier）、施普林格·自然集团（Springer Nature Group，SNG）、约翰·威立父子出版公司（John Wiley & Sons， Inc.，Wiley）、赛奇出版社（SAGE Publishing，SAGE）、泰勒-弗朗西斯（Taylor & Francis Group，T&F）这五大学术出版商拥有近50%的市场份额，[8]但其所签订的TAs仅占现有TAs的25.3%，这一数值与其所占据的市场份额似乎并不相匹配。不过，五大学术出版商的协议规模通常较大，所涉期刊种数及允许出版的OA文章数量较多，因此，仍然在推动文章开放获取方面发挥着不可小觑的作用。反过来说，出版商的配合与否，仍然是决定TAs发展的重要力量。从2021年1月1日至10月25日，通过TAs发表的OA文章共161889篇，其中由五大学术出版商出版的文章约占82%。gzslib202204011457

通常，TAs的主要談判聚焦点有两个：其一，通过协议发表的所有OA论文立即开放获取;其二，取消出版商对学术界的双重收费，降低出版商的总要价。[9]因此，如何确定收费标准，如何将期刊订阅费用与开放获取出版费用合并计算显然已成为签约双方共同关注的问题。转换模式可被看作是在TAs谈判与发展过程中逐渐形成的，将单一订阅费逐渐过渡为兼顾订阅费和开放获取出版费用的，以实现完全开放获取为目标的过渡性框架与阶段性方式。在不同机构与出版商的长期谈判中，最早出现的是被业界、学界称为“抵消协议”（offsetting agreements）的TAs，而后又相继出现了名为“阅读和出版协议”（read and publish agreements）、“出版和阅读协议”（publish and read agreements）的TAs。有学者甚至直接将TAs等同于抵消协议、阅读和出版协议、出版和阅读协议。[10]协议的不同命名是由于其所采用的转换模式不同，基于此，本文将转换模式分为抵消模式、阅读和出版模式、出版和阅读模式3类。

一、抵消模式

混合期刊是出版商稳妥地实行开放获取出版的重要尝试。如全球著名的科学、技术、医学出版商牛津大学出版社便是最早进行开放获取出版试验的商业出版机构之一。它于2003年8月开始的“开放牛津”期刊项目采取混合出版模式，期刊种类迅速增加，期刊质量也较高。[11]但是，由于其定价方法和相关数据都缺乏透明性，其所谓价格动态调整的情况外界通常无从了解。因此在抵消模式正式提出以前，机构不仅需要支付混合期刊的年度订阅费，如果在混合期刊上发文，还需要额外支付出版费（APC）。针对出版商双重收费的情况，学术界、图书馆界试图将订阅费（阅读费）与出版费联系起来，提出“此长彼消”和“降低总要价”的原则，并与出版商展开了长期谈判。而后，部分出版商允许订阅方所支付的阅读费和出版费相互抵消，也就是或用阅读费抵消出版费，或用出版费抵消阅读费。[12]这被称为“抵消模式”（offsetting）。

2012年7月，英国皇家化学学会（Royal Society of Chemistry，RSC）首次践行了这一模式，允许各订阅机构用阅读费抵消出版费，具体是通过给予各订阅机构与所付阅读费相当的信用值（credit）来实现;[13]这些信用值可被各机构用来代替意在RSC金色OA期刊上发文但无出版费资金的作者支付出版费②。英国联合信息系统委员会（JISC）也是这一模式的先行者和最主要践行者之一。2013年，它开始着重关注出版费支出格局，并提出“总拥有成本”（Total Cost of Ownership）的概念，也称“出版总成本”（Total Cost of Publication），致力于在出版费支付及其管理费用与机构订阅费之间建立联系，以为未来与出版商就抵消模式的谈判做准备。[14]自2014年至今，JISC一直试行抵消模式，在推进开放获取运动方面取得了不小的成就。但与此同时，也有一些争议伴随着抵消模式的发展而出现，如该模式是否具备向完全开放获取过渡的清晰路径，是否真正减少了学术出版系统的总成本，以及该模式交易机制和机构间成本分担等细节不够透明，等等。[15][16]原本采用抵消模式的部分机构和出版商开始转向其他模式，如JISC与泰勒-弗朗西斯的抵消模式协议于2021年2月1日终止后，便转向了阅读与出版模式。[17]

（一）阅读费抵消出版费

使用阅读费（订阅费）抵消出版费的表现形式通常有这样两种：一是在价格上给予订阅方一定的出版费优惠，包括给予一定出版费折扣、出版费抵用券（vouchers）、可用于支付出版费的信用值等;二是允许其在该出版商所拥有的期刊上免费发表一定数量的开放获取文章，甚至是无限发表开放获取文章。

出版费价格优惠的力度因出版商不同而有所差异。以JISC为例，在其与赛奇出版社签订的协议中，规定每篇OA论文仅需支付200英镑，相对一般上千英镑的出版费价格而言，优惠力度之大显而易见;但在其与爱思唯尔所签订的协议中，却只为英国研究理事会（UK Research Councils，RCUK）资助机构的作者争取到10%的出版费折扣。另外，JISC与泰勒-弗朗西斯达成的协议表明，泰勒-弗朗西斯会向各机构发放一定数量的抵用券（抵用券数量=机构总支出/混合期刊平均出版费），持该券可享受其旗下一种混合期刊一次25%的出版费折扣。

出版商允许订阅方免费发表开放获取文章的形式，目前来看还是较为常见的，包括爱思唯尔、施普林格·自然集团、约翰·威立、泰勒-弗朗西斯、德古意特（Walter de Gruyter）、英国物理学会出版社（IOP Publishing）、美国化学学会出版社（American Chemical Society，ACS）等在内的出版商都支持此形式。在爱思唯尔与挪威高等教育与研究联合服务委员会（UNIT）于2019年所签订的协议③中，明确规定联盟每年可在金色OA期刊和混合期刊上免费发表1850篇开放获取文章;[18]而在爱思唯尔与丹麦皇家图书馆（The Royal Danish Library）代表丹麦32个学术和科研机构所签订的协议④中，甚至规定联盟可以在协议范围内的混合期刊上不限数量地发表开放获取文章。[19][20]但丹麦学者在混合期刊所发OA论文的篇数相较英国、德国、荷兰等国而言并不多。在Scopus平台上进行检索可知，2020年英国、德国、丹麦的学者分别在混合期刊上发表OA论文29457篇、26642篇、3155篇。⑤丹麦皇家图书馆预估，2021年—2024年该国学者每年通过其与爱思唯尔达成的协议发表3000篇论文，[21]这几乎是丹麦学者2020年在所有出版商混合期刊上所发表OA论文总量的95%。类似规定也体现在爱思唯尔与荷兰大学联盟（Vereniging van Nederlandse universiteiten，VSNU）、荷兰高校图书馆联盟（Universiteits Bibliotheken & Koninklijke Bibliotheek，UKB）、芬兰FinELib、瑞典Bibsam、匈牙利国家电子信息服务国家计划（Electronic Information Service National Programme，EISZ）等机构所达成的协议中。而施普林格·自然集团与JISC、奥地利科学基金会（Fonds zur F?rderung der wissenschaftlichen Forschung，FWF）[22][23]等达成的协议中也有规定支付订阅费后，隶属机构的通讯作者可在施普林格·自然集团所出版的约1600种混合期刊上免费发表开放获取文章。可见，有部分TAs明确将OA论文的出版限制在混合期刊范围内，而将金色OA期刊排除在外。原因在于对一般出版商而言，订阅费在其收入构成中仍占据了最大比重。根据Pinfield等人的研究，2013年20家英国大学图书馆平均支付的出版费、订阅费分别占到这20家机构出版总成本（不包括管理成本）的10%和90%。[24]因此，主要依赖出版费收入流维持运营的金色OA期刊是出版商主要的增量收入来源。它历史上跟订阅费没有直接关系，所以没有必要将之纳入“抵消”关系。[25]而混合期刊的出版费远高于金色OA期刊，则使其优惠或豁免对TAs甲方而言也更有价值。2021年初的相关数据显示，混合期刊的平均出版费为2770英镑，而金色OA期刊的平均出版费仅为1768英镑。[26]gzslib202204011457

（二）出版费抵消阅读费

使用出版费抵消阅读费指以开放获取文章的比例冲抵期刊订阅费。这种形式也被有些中国学者称为扣减模式。[27][28][29]JISC下属的JISC Collections团队设置了扣减协议五项原则，以帮助相关方判断扣减方案是否合理，具体包括：期刊OA论文数量在达到一定比例后需立即转为金色OA;出版商不得对机构双重收费;扣减方案不仅针对订购大量期刊的机构，同样适用于订购单本混合OA期刊的机构;扣减方案要面向全球;以现金作为扣减方案的运作基础，避免使用代金券等。[30]早在2014年，从IOP Publishing与英国研究型图书馆（Research Libraries UK，RLUK）、罗素集团（The Russell Group）所达成的协议中，便可一窥该形式的身影。协议规定20所英国大学可用其所支付的出版费抵消订阅费用，[31]但最高抵消额不能超过该机构所支付出版费总费用的90%。[32]而在我国，中国科学院文献情报中心也与英国物理学会出版社于2015年达成了类似合作意向。[33]但是，多数出版商其实并不愿意公开详细的订阅费扣减依据。也就是说，出版费抵消阅读费这一形式的主动权完全掌握在出版商手中，订阅方几乎没有议价空间。

二、阅读和出版模式

阅读和出版（Read and Publish，RAP，亦被称为Read & Publish、Read + Publish）模式的主要特征在于，出版商将阅读和出版费用捆绑在同一个合同中，图书馆或学术联盟支付给出版商一定数额的费用用于订阅数据库及支付出版费，并约定订阅费和出版费的比例。[34]

荷兰是较早与出版商进行阅读和出版协议谈判的国家。2013年，荷兰教育、文化与科学部（Dutch Minister for Education，Culture and Science）提出5—10年内实现60%—100%荷兰出版物开放的目标。[35]2014年11月，荷兰大学联盟、荷兰高校图书馆联盟宣布对其与施普林格之间的订阅协议进行更新：2015—2016年间，荷兰科研人员可以免费在施普林格开放获取期刊上发表OA论文，同时保留对这些期刊的阅读权。[36]截至2021年11月，在ESAC上注册的TAs大多采用此模式。

同抵消协议一样，阅读和出版协议也坚守成本中立原则，即合同总金額应该等于或小于被授权人当前向出版商支出的订阅费和出版费的总和，但该模式的最终目标更为明确——取消双重付费，向完全开放获取期刊过渡。虽然区分了阅读费和出版费，但阅读和出版模式费用结构的总体倾向为：订阅费比例逐年减少，而出版费比例逐年上升。[37]在剑桥大学出版社（Cambridge University Press，CUP）与美国爱荷华州立科学与技术大学（Iowa State Universityof Science and Technology）签署的3年期合同中，虽然阅读费占总金额的60%，但每年的阅读费比前一年减少4%，每年的出版费比前一年增加18%。[38]不过，从协议细节可以看出，虽然出版费每年上涨，但其上涨幅度在多种手段共同作用下得到了控制。发文量、出版费与出版费额度直接相关，部分机构会向出版商争取出版费折扣以使实际支付的出版费低于理论上的出版费。同时，在一些未说明存在出版费折扣的协议中，出版费涨幅也会小于发文量与出版费共同作用下的上涨幅度。施普林格·自然集团转换协议的做法较为典型，如在其与UNIT达成的协议中，出版费每年上涨2%，发文量每年上涨2.5%，理论上出版费每年涨幅应为4.55%，但出版费每年涨幅实际为4%。[39]

可见，资金在订阅费与OA出版费之间的分配和流动受机构具体需求、出版商资源种类和收入来源等因素的共同影响。随着阅读和出版模式的发展，部分图书馆和出版商从自身情况出发，量身定制了ACM Open、多付款人（Multi-Payer）等新模式。

（一）ACM Open

从2013年开始，非营利性出版商美国计算机协会（Association for Computing Machinery，ACM）陆续尝试绿色OA、金色OA、混合OA等商业模式以支持开放获取，但通过上述三种模式将基于机构订阅的许可模式转变为基于完全开放获取出版的收入模式的进度较为缓慢。在阅读和出版协议的影响下，ACM宣布以一种新的阅读和出版模式——ACM Open作为其实践开放获取的替代路线。[40]目前，ACM向全球超2700家机构出售订阅权获得的年收入为2000多万美元;每年在ACM数字图书馆（ACM Digital Library）中发表来自1000家机构产出的约2万篇经同行评审的研究性文章，这1000家机构约占上述2700家购买其订阅权机构的1/3。[41]因此，ACM从销售订阅许可过渡到纯OA出版，面临的主要挑战是如何长期从约1/3的订阅机构那里获得大致相等的收入。

与其他阅读和出版模式不同的是，在ACM Open模式下，被授权人只需支付一笔固定的年费就可以无限制地访问ACM订阅内容，并发表不限数量的OA论文。费用计算基于一个十级的分层定价体系。ACM根据机构前3年的平均发文量将机构划分为10个等级，从第1级至第10级费用依次递减（见表1）。每一层级的具体费用则依据ACM的出版费（APC）价格进行确定;出版费（APC）在700美元到1700美元之间。虽然在表1中，第10级机构承担的篇均出版费从2667美元至8000美元不等，高于其他机构的篇均出版费，但第10级机构的费用会随着ACM Digital Library中OA内容的增加而逐渐减少，若OA内容的比例为20%，最高年费降至7000美元;OA内容每增加10%，最高年费降低1000美元;最低年费为2500美元，此时的篇均出版费为833—2500美元。

从官网数据可知，2022年学术机构支付的ACM Digital Library订费在2000—29527美元之间，[43]企业订费为18035—122083美元，[44]表1中位于部分层级的机构支付的固定年费高于订费。因此，随着ACM Open的发展，成本会逐渐向研究密集型机构转移，可能会使部分机构支付的年费比先前用于订阅的年费更高。在这种模式下，机构的总成本由该机构发文数量的范围决定。一旦确定层级，机构在协议期限内将支付不变的固定层级费用。相比于典型的阅读和出版模式，ACM Open更加具有可预测性。迄今为止，ACM已同11个牵头组织达成了11份TAs。2020年，ACM宣布与查尔斯沃思（Charlesworth Group）合作，由后者负责传播推广与ACM Open有关的影响重大的信息，从而深化ACM Open阅读和出版授权协议在中国的发展。[45]gzslib202204011458

（二）多付款人模式

欧洲国家的多数学术图书馆由政府直接资助，而北美的公立大学图书馆一般由州一级政府资助，私立大学则自筹资金。因此，北美学术图书馆联盟更为多样和分散，少有大型联盟具备同出版商谈判的优势。[46]2018年阅读和出版模式进入美国后，[47]加利福尼亚大学（University of California，UC，简称加州大学）系统对阅读和出版模式进行了本土化改革。

作为研究密集型大学，加州大学系统的10个校区共产出美国近10%的研究成果。早在2016年，加州大学对以出版费方式过渡到完全开放获取的可负担性和可行性进行了调查，发现仅靠图书馆的订阅经费预算很难完成这一转换，需借助作者及其所获科研资助的支持。[48]因此，从2020年1月开始加州大学在其签订的7份TAs中采用联合资助方式，即图书馆基金和作者获得的其他资助基金共同分摊OA出版费。这一模式分为部分覆盖和完全覆盖两种。部分覆盖指图书馆为每篇合格文章提供1000美元的出版费补助金额，剩余部分出版费由作者使用相应的研究资助基金支付;图书馆仅在作者没有相应经费支付剩余出版费的情况下，才选择完全覆盖，全额支付出版费。

此模式增加了作者这一成本分摊成员，一定程度上为图书馆减轻了负担，但同时也增加了流程的复杂程度，出版商需要为加州大学建立独立的支付系统。[49]每当有合格作者通过协议发表OA论文时，在其他模式下，出版商只需要从机构预先支付的出版费基金中扣除相应金额即可，但在多付款人模式下，出版商可能会收到图书馆支付的全额出版费，也可能会收到由图书馆支付的1000美元和由作者支付的剩余出版费金额。此外，不仅要识别作者的合格通讯作者身份，还需验证其科研资金状况。以加州大学与剑桥大学出版社达成的协议为例，作者首先需在预付款系统RightsLink中注册，然后选择部分覆盖或完全覆盖。若选择部分覆盖，作者需说明原因、提供证明、提交申请、等待审核;若选择完全覆盖，作者需先提交由图书馆支付1000美元的申请，得到批准后再支付出版费的剩余部分。[50]

三、出版和阅读模式

出版和阅读（Publish and Read，PAR）模式由代表德国绝大多数最重要科研究组织的Projekt DEAL项目组在2019年1月15日同约翰·威立达成的TAs首次提出。2020年1月8日，Projekt DEAL又同施普林格·自然集团达成一项总金额高达7706.2万欧元（约合5.8亿元人民币）的出版和阅读协议。这一模式的出现比抵消模式、阅读和出版模式都晚。目前采用此模式的协议数量较少。在此模式下，成本被表示为每篇文章的PAR费用。[51]因此，成本高低与所涉及的文章数量相关，总费用F为所有OA文章（NOA）的出版费和所有订阅文章（NSUB）的阅读费之和，[52]同时，阅读费所占比例较低。

抵消协议、RAP协议仍以资源包作为订阅费的计算基础，订阅费取决于机构所选择资源包的种类和数量;而PAR协议将篇作为阅读费的计算单位。在实际操作中，不同实体达成的协议在计算方式上会有细微差别。Projekt DEAL与约翰·威立达成的协议利用APC计算阅读费，阅读费等于NSUB乘以2750欧元——这一费用等同于协议中在混合期刊上发表单篇OA文章的出版费。其与施普林格·自然集团的协议同样利用混合期刊的出版费计算阅读费，不同的是列出了NSUB的近似值（3067343篇）。如果实际的NSUB小于这一近似值的97%，则施普林格·自然集团向Projekt DEAL进行补偿，补偿金额等于2750欧元乘以近似值与实际的NSUB之间的数量差。约翰·威立不会直接向Projekt DEAL退款，但为其提供和补偿金额同等价值的信用值用于未来订阅产品，或者授权给Projekt DEAL和补偿金额同等价值的其他订阅产品。上述两份出版和阅读协议的共同点为出版费均为2750欧元，且对混合期刊访问的收费（阅读费）包含在混合OA出版费中。[53][54]虽然出版和阅读协议的做法使订阅费的透明度达到了文章级别，文章单价的合理性却仍然存在争议。

四、小结与展望

传统的期刊订阅合同一直以来都存在着不透明化的问题，我们无法对其中所规定的高昂价格进行回溯和分析。但近年来，在ESAC的不断努力下，已有多份TAs的内容被公开，以为其他签约者提供参考。然而由于保密规定等要素的存在，也使部分协议的价格设置等细节不够透明，阅读费的具体计算方式仍鮮有迹可循。不过，从已公开的信息中能够窥探到，从抵消协议式微、阅读和出版协议兴起到出版和阅读协议试水，科研机构、科研资助机构、图书馆、出版商等各利益主体正逐渐调整转换模式，寻求新的平衡机制。整体来看，抵消模式为订阅机构提供出版费折扣或OA论文免费出版额度，再或者是允许订阅机构以所发表OA论文的比例冲抵期刊订阅费。这一模式较为保守，且存在各机构应分摊费用难以确定与冲抵方式不透明的问题。与此不同的是，采用阅读和出版模式的协议则明确将费用划分为阅读费和出版费，且明确规定应将更多的资金用于OA出版，朝着完全开放获取迈出了更坚实的一步;再进一步，出版和阅读模式统一了出版费和阅读费的计算方式，大幅提高了阅读费的透明度。

需要注意的是，无论将来还会出现何种新的转换模式，TAs仅仅是通向开放获取路途中避免学术体系陷入“大破大立”式动荡的过渡手段，其最终目的是促进学术交流和传播体系的平稳转型。[55]无论最终成本降低、适中还是增加，TAs在总体上会带来OA内容的增加，尽管现在我们仍无法确定其能在多大程度上完成向完全OA过渡的桥梁使命。目前看来，还未有衡量TAs实施成功与否的明确标准，且不同机构对协议成功与否的理解与判定标准也不同。在这个问题上，剑桥大学出版社认为TAs的关键作用在于提高作者对OA出版的接受程度，使更多作者采用OA出版;加州大学、泰勒-弗朗西斯则提出用可持续性、工作流程的效率、OA内容数量的增加、OA内容产生的现实影响等指标来评判TAs的实施效果。gzslib202204011458

尽管我国的开放获取进程略滞后于欧美国家，但我国也在积极参与全球开放获取支持运动。2014年，国家科技图书文献中心代表中国加入国际粒子物理开放出版资助联盟（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，SCOAP3），支持世界高能物理领域科研学术成果的开放获取。此外，截至2019年1月，中国大陆已有14家机构签署了OA2020意向书，[56]这些都表达了我国积极参与开放获取运动的态度，体现出我国作为科研大国的责任担当。目前我国达成的TAs仅有4份，分别为2019年中国科学院文献情报中心与牛津大学出版社签订，2020年香港大学图书馆长联席会（JULAC）与剑桥大学出版社、Karger签订以及2021年中国科学院与ACM签订。未来，我国的参与主体也许一样会同各大出版商签订TAs，文中所分析的3种转换模式或可提供一定借鉴与参考。

注 释：

①由于文章处理费效率与标准倡议（Efficiency and Standards for Article Changes，ESAC）网站采取自愿注册制，因部分机构的信息登记流程较慢或保密性等原因不愿公开协议信息等，都会导致ESAC上的协议份数少于实际协议数量。

②原文内容为：credit equal to the subscription paid， enabling their researchers， who are being asked to publish Open Access but often do not yet have funding to pay for it directly， to make their paper available via Open Science， the RSCs Gold OA option.

③本份协议的期限为2019年1月1日至2020年12月31日。

④本份协议的期限为2021年1月1日至2023年12月31日。协议范围内的混合期刊包括1670种自由馆藏（Freedom Collection）期刊和32种自由馆藏之外（Outside of Freedom Collection）的期刊。

⑤检索时间为2021年12月31日，检索步骤为：将“归属机构国家/地区”字段依次填写为United Kingdom、Germany、Denmark;后以“开放获取：Hybrid Gold”“年份：2020”对检索结果进行精炼;由于协议中多将可发文类型限制为原创性论文（Original Papers）与综述性论文（Review Papers），故以“文献类型：Article和Review”為条件进一步缩小结果范围。

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[作者單位：徐丽芳，武汉大学数字出版研究所;冯凌，武汉大学信息管理学院;陈哲，中国图书进出口（集团）有限公司;田峥峥，武汉大学信息管理学院]