基于专利态势分析探索高校知识产权信息服务中心发展策略*——以山东科技大学为例

李瑞芹，孙志梅，于凤银，孙江文，臧 萌

（山东科技大学图书馆，山东 青岛 266590）

2017 年12月，国家知识产权局办公室联合教育部办公厅发布《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》（国知办发规字〔2017〕62号）[1]。该办法指出高校知识产权信息服务中心是由高校建设的具有知识产权信息服务及相关人才培养等职能的服务平台，一般依托高校图书馆等现有机构设立。2020 年7月，第二批高校国家知识产权信息服务中心名单发布[2]，山东科技大学、浙江大学、复旦大学等37 所高校成功入选。本文基于SOOPAT 数据库和Innography 数据库，分析山东科技大学的专利产出态势，以此探索高校知识产权信息服务中心发展策略。由于发明专利公开和审查时间较长，且必然有滞后（通常是1～2年），近两年的数据肯定不完整，参考价值不大，再加上2010 年前的专利申请数量较少，也不具有参考价值，因此本文选用2010 年1 月1 日至2020 年12 月31 日的数据进行分析。

1 山东科技大学专利产出态势分析

1.1 专利产出、授权、法律状态分析

利用SOOPAT 数据库，检索式为“APALL：山东科技大学AND AD：[20100101 TO 20201231]”，检索时间为2022 年6 月13日，共检索出20371 件专利。检索出的专利中有发明专利5 220件，占比为26%；发明授权2 703件，占比为13%；有效专利6 349件，占比为31%。山东科技大学大部分专利为实用新型专利，发明专利占比小，发明授权少。

1.2 有效专利分析

利用Innography 导出数据，检索字段中Company 处输入“Shandong University Of Science And Technology”，filing date 处输入“01-01-2010—12-31-2020”，共检索出16 488 件专利，将status设置为“active”，共检索出有效专利5 547件，检索时间为2022 年6 月20 日。检索出的数据中China,Mainland（中国）的有效专利5 540件，境外有效专利7件，说明有效专利的申请国主要在中国。

1）有效专利强度分析。专利强度（Patent Strength）评价体系源于加州大学伯克利分校及乔治梅森大学，该体系针对每个专利给出一个0～100 的强度评分，一般认为强度为50～100 的为高强度专利，强度为30～50 的为中强度专利，强度为0～30的为低强度专利[3]。检索出的5 547 件有效专利中，专利强度为0～10 的3 192件，专利强度≥50 的800 件。山东科技大学的高强度专利主要分布在60～70 的强度区间。将800 件高强度专利进行文本聚类分析，得出高强度专利所涉及的研究技术重点为巷道、围岩、工作面、锚索、试样、煤层、采空区、无人驾驶机、微震信号、钢丝绳、岩石样本等。

文本聚类功能可以帮助用户快速提炼技术点。将800 件高强度专利按照国际专利分类号（International Patent Classification，IPC）统计生成热力图。IPC 分布热力图中颜色越红，表明该领域的技术越热，专利数量越多。IPC 分布热力图中G01N 3/00颜色最红，表明该领域的技术最热，专利数量最多。就G01N 3/00 领域的63 件专利进行文本聚类，结果显示，山东科技大学在油压缸、装载装置、模拟试验、加载单位、围岩试件等技术点的专利较多。

2）有效专利技术应用国及被引情况分析。检索出的5 547 件有效专利主要分布在48 个技术应用国。选择检索字段“Backward citation”，检索结果为“5 021 Patents，50 Countries”，说明山东科技大学共有5 021 件有效专利被50 个国家（地区）或组织的专利引用过。选择字段“organization”，结果显示，4 628 次被引专利被2 273 个单位或组织引用，被引用的有效专利的申请年度集中在2017 年（567件），2016 年（570件）和2018 年（610件）。

3）有效专利转让及联合申请情况分析。选择检索字段“reassignments”，检索结果为“47 Patents，0 Selected”。山东科技大学转让有效专利47件，转让国均为中国。此外，山东科技大学与其他申请人联合申请有效专利214件，合作国家均为中国，涉及6 个技术领域。

2 高校知识产权信息服务中心发展策略

基于对山东科技大学2010—2020 年的专利总体态势以及有效专利、技术热点、专利强度、专利转让等的分析，本文提出了高校知识产权信息服务中心发展策略。

1）激励发明专利、国外专利和联合专利申请，提高发明专利授权率和有效专利占比。继续实施专利申请的倾斜优惠政策和激励机制，鼓励校内师生、科研人员对核心技术进行发明专利和国外专利申请，鼓励国际专利申请和组织机构联合申请，提高发明专利授权率和有效专利比例，提高国外专利申请率和授权率，扩大专利技术保护范围。

2）关注、收集、保护好高强度专利。高强度专利具有较大的深入研究价值和市场应用价值。重点跟踪和对口支持与服务重点学科、重点实验室以及重大科研项目。时刻关注专利强度的变更，及时收集并挖掘高强度专利，并给予优先维持和保护。

3）加速专利转移转化。探索多种知识产权转化模式，构建成果转移转化组织体系，出台成果转移转化办法、横向项目管理办法和校企合作科研平台建设管理办法等管理制度，推进产学研合作，拓宽延伸专利转移转化途径，提高转化率。

3 结束语

专利分析、专利挖掘、专利导航、专利布局、专利预警、专利转移转化等已成为当前高校知识产权信息服务中心研究的重要内容。分析专利产出态势，建设和发展高校知识产权信息服务中心，可助力高校“双一流”建设和“双创”工作的开展。