从知识产权角度论山西省果树业的发展

□王鹭洁，王云岗

（1.山西省农业规划设计研究院，山西 太原 030001；2.山西创时代企业孵化器有限公司，山西 太原 030006）

农业作为社会发展的基础，是促进农村发展，惠及民生的关键产业[1]。我国是农业大国，农业为我国14 亿人口的基本生活提供了粮食保障。受地形地貌特点的影响，山地和丘陵占山西省总面积的80%，高原、盆地、台地等平川河谷仅占20%，人多地少、土壤贫瘠，造成山西省农作物种植非常困难。相反，这一独特的地理条件，为山西省发展优质水果提供了优越的自然条件。据统计，2019 年山西省农业总产值936.76 亿元，其中果树业产值284.24 亿元，占比超过了30%，尤其在晋南部分市县，果树业是当地的主导产业，占比超过90%以上[2]。

从山西省农业生产实际出发，结合未来科技兴农产业发展方向，抓住山西省建设知识产权强省和太原市建设全国知识产权示范城市的契机，进行果树业知识产权研究，为山西省果树业科技创新发展提供建议。

1 山西省果树业发展现状

近10 年山西省果树栽培面积保持稳中有升的趋势，从整体来看，果树种植规模相对稳定。资料显示，2019 年山西省果树种植总面积54.04 万hm2，其中，苹果种植面积27.72 万hm2，梨种植面积10.11 万hm2，桃种植面积5.12 万hm2，葡萄种植面积3.33 万hm2，其他果品种植面积7.76 万hm2。

从产量看，除2013 年和2018 年受极端天气影响，山西省果品供给量出现小幅下跌外，其他年份均保持小幅增长。从种植收益看，2019 年山西果品总产值为284.24 亿元，其中，苹果产值148.69 亿元，单位面积产值3 576 元/667 m2；梨产值40.3 亿元，单位面积产值2 657 元/667 m2；桃产值42.25 亿元，单位面积产值5 501 元/667 m2；葡萄产值20.89 亿元，单位面积产值4 182 元/667 m2；其他果品产值32.11 亿元，单位面积产值1 484.5 元/667 m2。从各果品单位面积产值看，桃产值为各类果品之最，远高于苹果和梨。

通过以上分析可知，山西省果树种植规模最大的是苹果、梨，但单位面积收益均低于桃和葡萄，原因是桃和葡萄种植面积较小，而且主要集中在太原市、晋中市等地，产品可在就近的太原市场销售，实现了较好的经济效益。而苹果、梨的销售周期长达10～12 个月，而且周边包括山东、河北、陕西等都有大面积种植，市场竞争相对激烈，盈利困难[3]。

2 山西省果树业知识产权概况

知识产权作为人们依法获得智力劳动成果所享有的专有权利，是创造和助力人类发展，实现科技创新的重要体现，以下就山西省果树业形成的专利情况进行概要分析。

本研究专利数据来源于智慧芽（PatSnap）全球专利数据库资源，搜索关键词“山西”和“果树”，截至2021 年10 月，显示库内共有专利数1 559 条，其中发明专利申请739 条，实用新型专利609 条，授权发明专利211 条，具体专利情况分析如下。

2.1 专利申请年分析

从专利申请年数据资料可以看出，山西省果树业专利申请密集时间段集中在2015—2020 年，即“十三五”期间，该期间知识产权申请数占比高达68%，其中2017 年和2018 年申请数最高，两年申请数量接近总量的1/3。2018 年以后，专利申请数量有所减少，但仍保持了每年150 件以上的水平，处于历年申请的高位年。

从近10 多年发明专利数量来看，果树产业发明专利数量占专利总数量的比值基本保持在50%左右，说明该产业科研人员具有较强的科研实力。

2.2 专利申请人（权利人）分析

截至2021 年10 月，果树业专利申请数量累计超过10 件的申请人分别是原山西省农业科学院438 件、山西农业大学149 件、太原理工大学16 件、山西大学13 件、山西省林业科学研究院11 件，统计见图1。

由图1 可以看出，原山西省农业科学院、山西农业大学等高校和科研院所是山西省果树业技术创新的主力军，具有雄厚的科研实力。企业和个体在科研创新方面处于劣势，也是后期发展需重点关注的问题。

2.3 专利状态分析

由图2 可知，在已申请的1 559 件专利中，获得授权的专利516 件，未缴年费的专利515 件，实质性审查的专利227 件，未通过的专利282 件。数据分析显示，专利授权占比为33%，撤回和驳回专利的比例高达18%，说明该产业技术创新难度较大，主要的科研成果均来源于专业科研院所和高校，与专利权人分析结果一致；未缴年费专利数量高达1/3，专利期限届满的比例为0.4%，说明该产业专利市场不活跃，成果转化存在较大问题。

图2 山西省果树业专利状态统计

从发明专利法律状态来看，果树业发明专利申请通过率为28%，通过率较低，也反映了该产业专利获取难度较大；未缴年费专利占授权发明专利的40%，通过详细分析未缴年费专利的法律状态，发明专利未缴年费一般在专利授权年后的2～3 年，该情况反映了这些专利技术在授权后没有得到市场转化，只停留在科研院所的实验室阶段，多数科研内容只为科研而科研，与市场需求存在脱节现象。

2.4 专利技术分类分析

从技术分类来看，关于生产技术方面的专利最多为81 件，作物栽培方法类46 件，病虫害防治类38 件、土地改良类15 件、肥料开发类13 件，果树嫁接类8 件，见图3。

从图3 可以看出，山西省果树业在已申请专利中，较注重生产技术、栽培方法和病虫害防治等方面的专利技术研究。这几方面对提高果树种植水平、降低种植风险和防治病虫害等方面均有一定的促进作用，但作为整个产业，为适应市场不断变化的需求，需要更全面的发展，尤其在新品种开发、品种改良等方面需要加强，以适应不断变化的市场需求，满足更广泛消费者的需求，但在创新成果方面，该方面的研究成果数量极少。

图3 山西省果树业专利技术分类统计

综合分析，山西省果树业在知识产权创新方面存在的问题较多，主要表面在以下方面。

2.4.1 专利申报数量较多，但专利通过率不高

从专利总体授权率来看，截至2020 年，山西省果树业专利授权率仅为33%，撤回、驳回率高达18%；从发明专利状态来看，专利授权率仅16%，撤回、驳回率高达39%，说明该产业发明创造成果需要较强的技术实力。

2.4.2 专利转化及应用困难，科研与生产脱节，成果转化渠道不畅

截至2020 年，山西省果树业未缴年费失效专利数515 件，占比达33%，超过现存专利数510 件；发明专利失效专利78 件，占比43%，存在严重的成果转化困难问题。

2.4.3 缺乏良好的专利运营环境和有效的专利转化条件

山西省果树业科研主体主要集中在科研院所和高校，其专利申请量占97%。产业实施主体为各地农民和农业合作组织，占整个产业主体的95%以上。科研机构与实施主体之间存在无法对接的鸿沟，造成专利转化率不高，无效专利居高不下。

2.4.4 缺少专业的成果转化人才队伍

据实地调查可知，目前山西省果树业还没有专门的专利技术经理人队伍。少数从事本领域的科技成果转化人员多为科研院所的工作人员，成果转化只是兼职服务。这造成该产业科技成果转化服务断链，科研与生产两张皮，缺乏充分的需求信息共享和沟通，制约了该产业在新环境下的创新发展。

3 山西省果树业科技创新发展的思路

“科学技术是第一生产力”这是邓小平同志提出的国家创新发展之路，习近平总书记说“创新是引领发展的第一动力”，唯有持续不断地创新，才能为人类生产、社会发展提供不竭的动力。在这样的大背景下，山西省果树业应与时俱进，激发创新工作者的潜能，保护好创新者的成果，不断提升林果产品的市场竞争力，促进该产业持续健康发展。基于此，结合多年在知识产权方面的工作经验，提出以下建议。

3.1 鼓励和调动发明者的创新积极性，为林果业持续发展提供源源不断的创新成果

科技创新成果的数量与产业发展具有正相关性。山西省果树业从总产值来看，占山西省农业总产值的1/3，但从每类品种的单产来看，种植规模最大的苹果、梨等大宗果品的单位面积净收益较低，基本处在盈亏的临界边缘，亟须提升产业技术，包括新品种研发、新技术应用和绿色生产资料研究等。而这些高新技术的源泉，均出自科研创新者的创新成果。因此，国家应不断加强和完善各类科研创新制度，激发科研工作者的创新热情，为该产业链持续、健康发展提供源源不断的创新成果[4]。

3.2 加强知识产权保护工作，真正实现“以公开换保护”，让更多高价值专利服务于产业生产

过去受“唯科研”论风气的影响，山西省大量科研工作者创造了大量“垃圾专利”，各专利随着年底考核结束变成废专利或无效专利。这种畸形的社会现象不仅浪费了社会资源，还产生了很大的社会负面影响。因此，应加强对优质知识产权或高价值专利的保护工作，让更多高价值专利技术通过有效保护，达到公开、应用的目的，实现更多高价专利的成果转化，尽而达到促进山西省果树业持续创新发展的目标[5]。

3.3 激励技术公开，促进专利技术的传播与应用

研究专利技术的目的是为了进行技术传播和应用，最终形成生产力，服务社会、服务人类。林果产品作为人类生活的必需品，需要持续的新技术、新工艺和新创新，来满足人类不断增长的物质文化生活需求。因此，建立高效完善的科技创新激励机制，有利于实现更多专利技术公开，并通过有效的科技成果转化途径，实现产业的持续创新，产品更新换代，满足人们不断增长的物质文化生活需求[6]。

3.4 鼓励和培育优秀的科技成果转化人才，架起科研机构和种植农户间的技术应用桥梁

2020 年6 月太原市获批国家知识产权运营服务体系建设重点城市，未来3 年，将重点围绕知识产权全要素、全链条融合推动山西省经济的高质量发展。截至2021 年9 月，山西省已围绕知识产权服务体系建设，建成了中国（山西）知识产权保护中心，部分高校被确定为国家知识产权试点高校，“十四五”期间将在山西省主要产业集聚区开展知识产权服务“一站式”服务。良好的发展契机，为山西省果树业创新发展提供了难得的历史机遇。建议各地市、县农业技术服务部门积极行动起来，加强与山西省科研院校的沟通与互动，充分利用山西省知识产权战略实施的各项优惠政策，解放思想，积极布局，迅速提升本领域技术服务人员的专业素质，培养一批接地气、有能力、有情怀、有志向的科技成果转化职业经理人，彻底解决科研服务与农业生产相脱节的现象，进而促进山西省果树业持续提质增效，不断实现创新、升级、再创新、再升级的良性循环[7-8]。

4 结束语

创新发展永远在路上，果树业的发展需要更多科研工作者和优秀的技术转化人员同心协力、矢志不渝地辛勤付出，更多同行应从不同角度为山西省果树业的创新发展献计献策，共同为山西省特色果树业创新发展和果农脱贫致富奔小康作出贡献。