契丹北、南大王院的职能与地位概论

齐雨欣，姜维公，黄为放

契丹北、南大王院的职能和地位一直是学术界研究的重点问题之一，最早关注此问题的有日本学者岛田正郎［1］和爱宕松男［2］，之后陈述［3］、蔡美彪［4］、何天明［5］、刘国生［6］、武宏丽［7］等中国学者也开展专门研究。其中何天明、武宏丽的研究最具代表性，何天明在《试探辽代北、南大王院的职掌》［8］中对北、南大王院的职能作了专门的考察，认为北、南大王院的职能虽然主要集中在处理本部事务上，但在北面朝官系统中具有重要作用。但其对职能部分的叙述比较简略，并且未对北、南大王院的地位进行考察。李桂芝［9］分析了北、南大王院大王在皇位继承中发挥的作用。武宏丽［10］对辽代北大王院的职能和地位都作了考察，表明北院大王具有处理部族事务和参与国家军政两项职能，并且在辽朝的不同历史时期具有不同的地位，但其叙述只是以北大王院为整体，没有涉及南大王院，并且未从辽朝职官体系的角度探讨北、南大王院的职能和地位变化。可见，学界的研究多是对北、南大王院在契丹某一历史时期所发挥的作用和地位进行探讨，但缺乏对北、南大王院的职能和地位变化作整体性研究。

本文以北、南大王院为整体进行考察，充分利用史书记载和石刻资料，结合辽朝制度发展、职官体系及五京的角度，对其职能、地位及其变化等内容进行考察，对学界之前的研究成果进行补充和再探讨。

一、北、南大王院的设置及发展

北、南大王院作为契丹重要的部族机构［11］31-36，是辽太祖耶律阿保机从迭剌部析分而来。迭剌部是契丹在遥辇氏部落联盟时期最为强大的一部，“终遥辇之世，强不可制云。”［12］431正是在迭剌部的支持下，耶律阿保机才从夷离堇升任为统治契丹各部的最高首领可汗，最终得以登基称帝。在他称帝之后，他的几个弟弟在迭剌部的支持下，于太祖五年（911年）五月发动了反对他的“诸弟之乱”“皇弟剌葛、迭剌、寅底石、安端谋反”［12］5。平定叛乱后，出于对迭剌部的忌惮，耶律阿保机赦免了他们的罪行。在天赞元年（922年），耶律阿保机正式登基建国之后不久，以“迭剌部强炽，析为五院、六院”［12］427，将迭剌部分为“五院”和“六院”两个部分，北、南二院由此产生。同时，两院被纳入两府宰相的治下，其最高部族管理机构的地位为两府宰相所取代［13］6-10。辽太宗即位后不久，于会同元年（938年）十二月，进行官制改革，建立南北官制，“升北、南二院及乙室夷离堇为王。”［12］49并建立大王府，北、南大王院地位有所提高。辽世宗时，设置了北枢密院，凌驾于两府宰相之上，成为最高决策机构，北、南大王院则继续隶属于两府宰相，地位再次下降。圣宗继位后，随着契丹统治者对奚王府［14］105及其他部族官的改造，北、南大王院地位也随之变化。至辽兴宗朝，契丹五京齐备，北、南大王院“在朝官”地位改变，成为上京、中京诸部族官中的一员，这种情况一直持续到辽末。

北、南大王院在辽朝的不同时期，作为部族机构具有的职能有所不同，其地位也相应地在不断发生变化。由于北、南大王院地位重要，因而应对其职能作专门考察。

二、北、南大王院的职能

作为辽朝部族的重要管理机构，北、南大王院有维护皇权统治、镇戍边疆地区、处理本部事务等职能。

（一）维护皇权统治

北、南大王院是契丹重要的部族管理机构。辽统治者要倚重他们的力量以维持皇权的统治，即需要北、南大王院在协助和扈卫皇帝、保护皇位更迭和处理皇族事务等方面提供助力。

契丹是依靠部族的力量得以建国的，可见部族是辽朝的统治基础，因而辽朝皇帝在处理国政时需要北、南大王院的协助。会同元年（938年），燕云十六州归辽，之后辽政权的机构建设得到初步发展［8］35。在设置和调整统治机构的过程中，太宗升北、南二院夷离堇为王，北、南大王院成为辽朝中央政权的组成部分，“在朝曰北大王院”［12］816，北、南大王院大王成为在朝官。此时，契丹刚刚得到幽云地区，耶律德光帝位尚未稳固，为保证政局平稳，他对北、南大王院大王“尝屏左右与议大事”［12］1370，表明他需要北、南大王院大王在国家军政事务方面给予协助，体现出北、南大王院大王在辽初具有很高的地位。辽朝皇帝在政变之时，北、南大王院大王作为维护皇权的重要力量，在扈卫皇帝方面扮演了关键角色。辽道宗时，耶律重元造反，道宗首先想到寻求北、南大王院的保护，“重元犯帷宫，帝欲幸北、南院”［12］1536。可见，在辽朝政局陷入僵局之时，北、南大王院大王的态度是皇帝所首先考虑的因素，是危难时刻皇帝亟需依靠的重要力量。究其原因，当与北、南大王院大王是辽朝所依靠的部族力量［11］34-35，是辽朝的立国根基有关。因此，当辽皇帝在遭遇危机时，北、南大王院大王必须给予支持，皇权才会避免受到侵犯，皇帝才会泰然自若地处理反对自己的势力。

在皇帝驾崩、辽朝处于皇位更迭的紧要关头，北、南大王院大王作为部族机构的代表，往往在此关键时刻发挥作用。辽太宗耶律德光崩于栾城之后，辽朝内部暗流涌动，“军中忧惧不知所为”［12］1389。但由于北大王院大王耶律洼与南大王院大王耶律吼不顾反对，挺身而出，力主耶律倍的儿子继承皇位，“定策立世宗。……有不从者，以军法从事”［12］1392。在皇位继承出现问题、辽朝局面出现不稳定因素之际，北、南大王院大王能够出面震慑各方势力，使得局面得以稳定，辽朝未因皇位更迭而发生政变，可见北、南大王院具有保护皇位更迭的职能。

在辽朝皇帝的宫廷内部事务中，也需要北、南大王院的参与。辽朝在举办一些礼仪性事务时，需要北、南大王院的赞助。辽朝的“腊仪”规定，北、南大王院大王在举办仪式中要“进马及衣”［12］942。北、南大王院大王需要承担进献贡品的义务，应是体现部族首领对皇帝忠诚的需要。在皇家举办的大型建筑工程中，需要北、南大王院大王分摊费用［10］233，北大王院大王普奴宁在统和元年（983年）春正月，“进助山陵费”［12］117。在太平八年（1028年）六月辽圣宗应北大王院大王耶律郑留的要求“诏以豪盛者三十户给其费”［12］228。表明对工程项目的赞助，并且组织各部族会亲事务是两院所具有的职能之一［10］34。可见北、南大王院大王具有处理礼仪、费用及会亲等事务的职能。

（二）镇戍边疆地区

北、南大王院大王作为部族机构的军政长官，是辽初“四大部族”之一。北、南大王院大王手握重兵，承担着领兵出征的重任，其中镇戍边疆地区是其重要职能。

迭剌部在耶律阿保机尚未建国之时，就承担着戍卫边地的任务。在被析分为北、南二院之后，辽太祖分别设置夷离堇以统领之。两院夷离堇在辽太祖时期就率军出征，“南府宰相苏、南院夷离堇迭里略地西南”［12］22，“南府宰相苏、北院夷离堇斜涅赤、南院夷离堇迭里是夜围忽汗城”［12］24。辽初，辽太祖将北、南院夷堇安排在皇都和辽东地区，专门负责戍卫该地。皇都是契丹世居之地，而辽东则是辽太祖崛起的根据地，辽太祖安排两院戍卫两地，表明两院承担了重要的防卫任务。辽太宗在帮助后晋消灭后唐之后，“尽有山前后十六州之地。”［15］241以此为基础建立了南北官制，北、南大王院大王得以借此提升地位，山前后之地则成为北、南大王院大王的戍守之地。北大王院负责镇戍的地区“云州（今山西省大同市）、归化州（唐武州，今河北省宣化）之北。”［16］177“西南至山后八军（云、应、蔚、新、朔等州军）八百余里。”［17］21对于新拓展的疆域，是需要北、南大王院大王负责帮助守卫的。北、南大王院大王戍卫在边疆地区，是辽太宗建立南北官制作出的贡献。

在中京建立前后，契丹开始以中京为统治重心［18］，并在边防中专设了职官体系，为“北面边防官”［12］832。辽兴宗时，辽朝的五京体制正式确立，以此形成了完善的边防体系［19］40-42，北、南大王院大王也隶属于北面边防官。中京并非契丹内地，而是奚人的居地，属于边疆地区。辽圣宗开始向中京地区移民，使中京成为“奚、契丹、汉人、渤海杂处之”［20］112地，这应是迁徙了一些契丹人来此。辽道宗在滦河设有行宫，此地大体上位于今天的河北省沽源以东地区，在中京附近。此地发生了耶律重元企图推翻辽道宗的政变，最后在北大王院大王的军队到来之后得以解围。北大王院大王可能就在中京地区戍守，辽圣宗应是迁徙了北院的部民来此安置。辽中京建立之后，北、南大王院大王开始在边防体系中凸显其重要作用。辽兴宗时期“北大王……四十万之军戎，咸归掌握”［21］180。北、南大王院大王握有兵权，以此承担镇戍边疆的重任。

（三）处理本部事务

北、南大王院大王作为部族长官，首要的任务其实是处理好本部族内部事务。总结其职务，主要体现在部族民户管理、发展经济和重视监察三个方面。

北、南大王院大王要负责处理本部部民事务，即鼓励人口增长和负担徭役。辽朝统治者非常重视北、南大王院人口的发展。耶律挞烈“应历初，升南院大王，均赋役，劝耕稼，部人化之，户口丰殖。”［12］1392两次担任南大王院大王的耶律海里“镇以宽静，户口增给，时议重之。”［12］1443耶律仁先见两院户口殷庶向皇帝禀报，“奏今两院户口殷庶”［12］1536，可见发展部族人口是北、南大王院大王在任期间最重要的事务之一。北、南大王院的部民在和平时期，曾一度达到三万户的规模［22］，北、南大王院人口增长极为迅速，北、南大王院大王对部族实施了有效的管理。辽朝以此为基础制定相应的徭役政策，并可以帮助其他部族分担徭役。辽圣宗时，北大王院大王耶律仁先“乞免他部助役。从之。”［12］1536北大王院大王具有处理徭役事务的职责，表明北、南大王院在处理部民事务上具有重要职能。

北、南大王院作为契丹部族机构，主要承担发展畜牧业的职责。北、南大王院大王作为部族机构的长官，具有组织、督促、核查本院契丹民众从事畜牧业生产的责任，主要是为部族提供马匹，北、南大王院大王“每正军一名，马三匹”［12］451。在契丹内地的皇都和边疆地区，契丹拥有广阔的牧场，在没有战事之时，两院的部民多在此地放牧，一旦有战事发生时，部民直接组成军队，成为骑兵并参加战斗，终辽朝一代都未曾改变，是为北、南大王院大王要在镇戍之地稳定发展畜牧业的表现［8］37。除畜牧业之外，北、南大王院大王还要在部族镇戍之地发展农业。农业是两院部民的主要生产活动，是辽朝经济的重要组成部分。辽景宗时，两院部民逐渐富庶，耶律挞烈在应历年间任南大王院大王，他在任期间“均赋役，劝耕稼，部人化之”［12］1392，“年谷屡稔。……朝议以为‘富民大王’云。”［12］1393在北、南大王院大王的领导下，北、南大王院的部民逐渐富足，北、南大王院大王在发展部族经济方面具有一定的政绩［8］37。辽圣宗年间，北大王院大王耶律休哥“均戍兵，立更休法，劝农桑。”［12］1432在镇戍之地率领部民发展农耕。辽兴宗时期，北大王院大王耶律韩八被告诫“卿守边任重，当实府库，振贫乏以报朕。”［12］1500对此，耶律韩八“既受诏，愈竭忠谨，知无不言，便益为多。”［12］1500北、南大王院大王在边疆地区率领部民从事耕稼，采取寓兵于农的办法，有利于解决戍边民户部分给养问题［10］34。在畜牧业和农业得到发展的前提下，辽朝实现了部族的富足，同时也有效地维护了辽政权核心地区和边疆地区的安定。

北、南大王院大王作为部族的长官，要负责对契丹各部进行监察。辽朝“师法汉唐”［23］52，设置了专门负责监察的官员，比如设置采访使一职，是承仿唐制而设的职官，“太宗会同三年（940年）命于骨邻为采访使”［12］916。辽朝采访使多以加衔授予官员，不赋实务。会同初年，太宗“改迭剌部夷离堇为大王，即拜颇德，既而加采访使。”［12］1351耶律吼在担任南大王院大王之时，因拥立世宗，“以功加采访使，赐以宝贷。”［12］1389可见，二人在担任大王的同时，还要负责监察部民的工作，因而得以加衔采访使，是北、南大王院大王具有监察职能的体现。

总之，北、南大王院大王具有维护皇权统治、镇戍边疆地区和处理本部事务等职能，是辽朝重要的行政长官。

三、北、南大王院大王在契丹职官体系中的地位演变

北、南大王院大王是辽朝职官体系中的重要职官，在辽初占据着很高的地位。但随着历史的发展，北、南大王院大王开始承担不同的职能，并在辽朝的不同历史时期，隶属于不同的机构，其地位也在发生着变化，体现出北、南大王院大王在不同历史时期地位不同。

（一）契丹政权初建下的“四大部族”官

在契丹建国之前，即迭剌部未被太祖析分之前，其部落首长夷离堇在契丹社会占据着崇高的地位。遥辇氏部落联盟从涅里担任夷离堇开始，作为部落联盟军事首长的夷离堇，不仅是“统军马大官”［12］1690，同时又掌握了对部民的裁判权［24］177。迭剌部军事首长夷离堇，其权力实际上已经超越了遥辇氏部落联盟长，而遥辇氏部落联盟的夷离堇的任职仅限于迭剌部的涅里一族，继任者也限于涅里及其兄弟们的子孙［4］178。这就使得迭剌部事实上成为遥辇氏部落联盟中的最强一部，涅里一族由于担任了夷离堇而位极人臣。

公元907年，耶律阿保机登基称帝，是为辽太祖。虽然称帝，但契丹尚未建立南北官制，仍旧实施契丹传统的部族制度，因而在辽太祖登基之初，契丹旧贵族就发动了反对他的“诸弟之乱”［25］。迭剌部是契丹传统大部，是契丹守旧势力，它的强大，也会对皇权产生影响，“终遥辇之世，强不可制云。”［12］431神册六年（921年）五月的“诏定法律，正班爵”［12］19，初步建立了封建统治制度，开始着手进行部族制度的改造，其中最重要的是析分迭剌部。辽太祖在次年便使用传统的部族方法对迭剌部予以削弱，即对其进行析分，将其一分为二，为北、南院，使之互相牵制。通过对迭剌部的析分，辽太祖建立了一套不同于传统的新的部族管理模式，既能控制部族又兼能控制中原。其最高统治机构是辽太祖比较信任的两府宰相，同时将两院纳入两府宰相的管辖，成为部族官，具有管理部族事务和参与国家军政等职能，并且居于部族职官体系的核心［8］38。史书称赞太祖“有英雄之智者三：任国舅以耦皇族，崇乙室以抗奚王，列二院以制遥辇是已”［12］799。在太祖的努力下，契丹四大部族由此建立。

（二）南北官制下的“北面朝官”

在辽太宗占领幽云地区后，建立了南北官制，“官分南北，以国制治契丹，以汉制待汉人。”［12］773北、南大王院被纳入北面官系统中，隶属于北府宰相。

北、南大王院大王成为北宰相府统辖下的国家官吏，就是在太宗升二院夷离堇为王之时，正式成为南北官制之下的北面官。会同元年（938年）十一月，“升北、南二院及乙室夷离堇为王。”［12］49表明五院部和六院部的地位开始有所恢复，在《辽史·百官志》中位于“北面朝官”之中，在北府宰相治下。余靖《武溪集·契丹官仪》记载：“二王皆坐在枢密下，带平章事之上。”［16］能够得到“大王”这种类似于皇帝的尊贵称呼，也体现出北、南大王院大王地位尊贵。辽太宗在继承太祖衣钵的同时，提高了北、南大王院大王的地位。同时辽太宗在讨伐石重贵的战争中，积极地采取了北大王院大王耶律图鲁窘“选轻锐骑先绝其饷道”［12］1371的建议，最终取得了战争胜利。但太宗对北、南大王院大王的提拔，一定程度限制了他们以旧部族首领的身份发展，而是成为辽朝体制下的“北面朝官”，并初步具备了“在朝官”的资格［8］36。但是“在朝”的含义同时也在发生变化，南北官制建立后，契丹的管理模式更为成熟，传统部族的管理模式逐渐为国家的管理模式所取代。

（三）“北面边防官”体系下的“在朝官”

根据学界研究，契丹在边防中专设了职官体系，为“北面边防官”［12］832，其设置基本在中京建立前后［19］35-36。可见，至辽中后期，北、南大王院大王地位继续变化。

世宗时期建立了北枢密院，《辽史·百官志》记载：“北枢密视兵部”“契丹北枢密院。掌兵机、武铨、群牧之政，凡契丹军马皆属焉。”［12］774北院枢密使是北枢密院的最高职官，它的出现，“标志着以契丹北枢密院为中心的辽朝北面官系统的中枢开始形成。”［26］它成为辽朝军政事务的最高决策机构，北院枢密使耶律贤适为“百司首职”［12］1403，而两府宰相则成为隶属于枢密院的机构。北、南大王院大王的职官地位有所下降，在辽世宗到兴宗时期，两院枢密使对于辽朝中央决策起到决定性作用，而北、南大王院大王在中央未见到如耶律图鲁窘般的作用。辽兴宗时，辽朝依托五京形成了完善的边防体系［19］33-42，而北、南大王院大王仍为部族官，同时也隶属于北面边防官，并且在防御中的地位更加突出，在上京路、西京路都有出现。

枢密院地位上升，两府也隶属于北枢密院，均纳入契丹的边防官系统中，成为辽边防体系的一部分。《辽史·百官志》记载：“北面边防官。辽境东接高丽，南与梁、唐、晋、汉、周、宋六代为勍敌，北邻阻卜、术不姑，大国以十数；西制西夏、党项、吐浑、回鹘等，强国以百数。居四战之区，虎踞其间，莫敢与撄，制之有术故尔。观于边防之官，太祖、太宗之雄图见矣。……五院司。六院司。已上上京（中京）路诸司控制诸奚。……南王府。北王府。……已上西京诸司，控制西夏。”［12］832-838详细看，这些官员似乎涵盖上京路之内容，故应为上京、中京及西京路诸司更为合理。这些官员地位尊贵，根据余靖记载，奚王府率军守卫山南，其地位与中京留守平起平坐［19］46，故此处应为上京、西京和中京共同记载，而奚王府则是中京路诸司的官员。

辽朝在建立五京制度后，通过五京来统治不同的区域和民族［27］1。有学者认为辽朝五京中有三京是依靠军路形成防御体系，不依靠部族，只有上京和西京是为防御部族而设置的［19］46-47，即二者存在由不同的力量负责镇戍的职责。但根据研究可见，上京和西京确实是有两院的驻牧地和镇戍地，但其他三京也有部族军队驻防。

根据前文考证，北大王院戍守地在道宗的滦河行宫附近，属中京地区，当地还有五院部、六院部民众居住。陈述曾考证，认为《辽史·百官志》中“北面边防官”中的“已上上京路诸司”［12］833是录自《契丹国志》：“上京路控制奚境，置诸军都虞候司、奚王府大惕隐司、大国舅司、大常衮司、五院司、六院司。”［28］211上京路做中京路，上字讹［29］2100-2101。可见，在中京地区也有北、南大王院的军队驻扎，在上京、西京和中京地区，都有北、南大王院部族的驻牧地。两院在辽设立北枢密院之后，地位逐渐下降，其职能和作用更多地体现在边防体系之中。而其“在朝”的意义即是传统的部族官，同时也涵盖了其作为边防官体的地位。

综上，北、南大王院是辽太祖析分迭剌部而来。此后，随着辽朝制度的不断完善，北、南大王院的地位不断变化。北、南大王院的职能主要有维护皇权统治、镇戍边疆地区、处理本部事务三个方面。随着契丹制度的完善，北、南大王院在契丹职官体系中的地位不断变化，由四大部族“在朝官”，最终成为卫戍上京、中京的“北面边防官”体系中的一员，但其仍具有一定的地位。