航空公司高质量发展水平测度与驱动因素研究

田利军 王丹阳 王杏文 肖瑞阳

【摘 要】 探索航空公司高质量发展的驱动因素可以形成高质量发展的“测量仪”和“风向标”。在创新、协调、绿色、开放和共享五大发展理念的基础上增加安全维度，构建了由30个微观指标组成的航空公司高质量发展评价体系。评价结果显示，燃油效率、服务水平、安全保障是航空公司高质量发展中最重要的表征。以我国45家客运航空公司为研究样本，基于2019年运营数据，采用OLS多元线性回归方程，探索分析航空公司高质量发展的驱动因素。研究发现，我国航空尚未进入全面高质量发展阶段，显示出资源依赖和重资产的特征。我国航空公司发展的主体动力仍处于投资驱动阶段，并逐步从资本依赖型发展向技术进步依赖型发展演化。研究结论对推动航空公司高质量发展具有一定的指导意义。

【关键词】 航空公司; 高质量发展; 驱动因素; 新发展理念; 熵值法

【中图分类号】 F230  【文献标识码】 A  【文章编号】 1004-5937（2022）06-0040-08

一、研究背景

党的十九大做出重要论断，“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”。2017年的中央经济工作会议也明确提出形成推动高质量发展指标体系的必要性。民航业是战略基础性产业，具有需求侧和供给侧双重属性，对提升经济运行的质量和效益至关重要。民航高质量发展必然是我国经济高质量发展的重要内容和环节。航空公司是民航业的龙头，只有实现航空公司的高质量发展才能推动行业发展质量变革、效率变革、动力变革[ 1 ]。

当前文献对民航高质量发展内涵的研究基本集中在行业层面，微观层面企业高质量发展研究鲜有涉及。与航空公司评价有关的文献大多集中于航空公司竞争力评价、战略绩效评价、服务质量评价、内部控制评价等，航空公司高质量发展尚处于起步阶段。构建航空公司高质量发展指标体系，对我国航空公司高质量发展水平进行实证测度，可以识别高质量发展现状、态势、短板及公司之间的差异性;探索航空公司高质量发展的驱动机制，便于明晰不同要素的边际贡献和作用机理。

本文的边际贡献：（1）构建了由30个微观指标组成的航空公司高质量发展评价体系，形成高质量发展的“测量仪”和“风向标”;（2）探索分析航空公司高质量发展的驱动因素，理顺了航空公司高质量发展的目标任务、基本要素、路径方向和效益品质。本文研究拓展了经济增长质量理论，深化了高质量发展绩效评价理论，为行业主管部门经济决策提供了经验证据和理论支撑，对提高航空公司的管理水平，推动高质量发展在民航落地生根具有一定的指导意义。

二、文献综述

（一）高质量发展内涵

高质量发展的内涵目前还没有形成共识，已有文献主要有三个研究视角：（1）基于经济新常态视角。新常态下，经济增速放缓，创新驱动成为新的增长动力，经济结构持续优化[ 2 ]，经济效率高、集约化、可持续，高质量发展就是“经济新常态”的具体化和时代化[ 3 ]。（2）基于新发展理念视角。新发展理念更重视民生，强调满足人民各方需求[ 4 ]，是创新、协调、绿色、开放、共享式发展[ 5 ]。（3）宏中微观视角。宏观层面体现为国民经济质量，中观层面体现为产业和区域发展质量，微观层面体现为企业发展质量[ 6 ]。

当前文献对民航高质量发展内涵的研究基本集中在行业层面，少有微观企业的研究。民航局局长冯正霖[ 1 ]认为民航高质量发展表现为“安全底线牢、运行效率高、服务品质好、经济效益佳和发展后劲足”。高俊[ 7 ]认为行业高质量发展是从“民航大国”到“民航强国”的时代课题，必须坚持“创新是第一动力，协调是内生特点，绿色是普遍形态，开放是必由之路，共享是根本目的”的发展理念。靳军号[ 8 ]认为实现民航高质量发展根基是坚持安全第一，核心是处理好“安全与正常”“安全与服务”的关系，要义是“从重规模、效益向重质量、效率转变”。当行业发展的“效率”和“质量”参数水平不高时，作为乘数的“规模”越大，行业的安全风险、无效供给、系统损失以及对环境的影响等各方面问题也都被同步放大[ 9 ]。

（二）高质量发展评价指标

高质量發展测度评价的文献不多，评价对象基本以省域评价为主，多从五大发展理念的创新、协调、绿色、开放和共享的内涵出发构建评价指标体系，指标权重的确定基本以主观方法为主，见表1。

《中国民航高质量发展指标框架体系（试行）》提出了民航业高质量发展的指标体系，但与航空公司高质量发展评价直接相关的文献不多。（1）关于航空公司竞争力评价，李艳伟等[ 10 ]、田利军和谢箷[ 11 ]从运营效率、运营规模、动态核心能力、服务质量、营销能力、财务运作等维度构建了评价指标。（2）关于航空公司战略绩效评价，崔婷等[ 12 ]基于平衡计分卡，从财务维度、客户维度、内部流程维度、学习成长维度构建了评价指标体系。（3）关于航空公司服务质量评价，Atalay et al.[ 13 ]基于具有信息熵的FIPIA混合方法，构建了涵盖17个变量的服务质量评价指标体系;Tahanisaz et al.[ 14 ]运用卡诺模型衡量了18个服务质量属性在不同类群旅客间的偏好程度。

（三）高质量发展影响因素

现有文献关于影响高质量发展因素的研究视角较多，大体归结为资源投入、制度变迁、结构转型和创新驱动四个层面。Atalay et al.[ 13 ]认为资源要素投入、科技进步和运营效率是影响经济增长的三大动力。邹建新[ 15 ]认为科技创新可以促进民航产业结构调整合理化和高级化，进而实现行业的可持续发展。李艳华和金伟[ 16 ]认为民航新技术和新方法的产业化运用是解决空域资源紧张、航班不正常和行业发展结构不均衡的技术路径。任保平[ 17 ]认为影响我国高质量发展的因素主要包括人力资源质量与结构、资源环境、宏观制度安排、资本投入、科技创新、对外开放等。吕明元等[ 18 ]从金融支持、人力资本、市场化水平和对外开放四个层面分析了天津市制造业发展质量的影响因素。强国令和王一婕[ 19 ]从供给侧结构性改革视角分析了宏观政策对企业转型升级及经济高质量发展的影响机理。

上述文献深化了我们对航空公司高质量发展的认识，为本文打下坚实的研究基础。（1）从研究内容看，高质量发展内涵研究较丰富，而高质量发展测度与驱动因素研究相对匮乏;（2）从研究方法看，主要以逻辑推理、政策解读和经验总结为主，几乎没有大样本的实证分析和政策推演;（3）从研究对象看，经济高质量发展和区域高质量发展较多，行业高质量发展和企业高质量发展较少，航空高质量发展尚处于起步阶段;（4）从驱动因素看，影响高质量发展的因素、路径和作用机理尚不清晰。

本文将在深刻理解高质量发展内涵和航企特质的基础上，构建航空公司高质量发展评价指标体系，并基于经验数据验证驱动因素与航空公司高质量发展水平的逻辑关联，帮助航空公司对症下药，取长补短，为持续健康发展提供理论支撑和政策建议。

三、航空公司高质量发展指标体系

国内外文献为本文构建航空公司高质量发展指标体系提供了重要研究基础，创新、协调、绿色、开放和共享五大发展理念成为航空公司高质量发展评价的重要标准和依据。而疫情防控常态化进一步拓展了航空公司高质量发展的内涵：疫情加快了航空公司数字化转型和商业模式的创新，航空货运与客运的协调发展提到前所未有的高度，有条件的开放与“发展”中的“绿色”成为后疫情时代高质量发展的阶段性特征。公共卫生安全则是后疫情时代赋予持续运行安全的新内涵。遵循科学性、系统性、导向性和数据可获得性原则，在五大发展理念基础上增加安全维度，作为一级指标。一级指标体现了航空公司高质量发展具体内涵，反映了民航高质量发展的过程、方式及路径。二级指标是对一级指标的细化，突出问题导向，是当前推进航空公司高质量发展的重点和主攻方向。

（一）安全水平

安全风险防控体系是航空公司高质量发展的基石。就航空公司而言，高水平的安全风险防控体系包括飛行安全、公共卫生安全、空防安全、经济安全等对不断变化的外部环境的适应性和抗风险能力。传统上飞行安全一般选择事故及事故征候[ 20 ]，公共卫生安全以防疫措施的有效性表征，空防安全采用旅客安保和货物安保水平衡量，经济安全采用资产负债率和信用评级表示。

（二）创新水平

高效的创新体系是航空公司高质量发展的动力源。HUD、GBAS等民航新技术是促进民航业快速发展的重要推动力，有助于提升民航安全水平、服务水平、运行效率和经济效益。设立新技术指标评价公司利用新技术为顾客提供更优质的服务，精准满足市场多元化需求的水平;设立信息化指标反映航空公司管理创新的水平和力度，评价公司管理信息系统的集成、开放和共享程度及管理效率;科学研究是航空产品技术高级化、产品附加值高级化以及产业集约高级化的依托，设立科研成果数量评价航空公司的科研项目、专利、论文和著作等科研综合实力;企业商业模式的适宜性深度影响企业活力和效率，通过商业模式指标评价企业整合产品、服务和信息流等内外部资源提升运行品质、拓展盈利空间的能力。

（三）协调发展

高效协调是航空公司高质量发展的内生特点。基于民航业的开放性，就个体航空公司而言，其协调在内容上包括总量协调、结构协调和效率协调，在对象上涵盖外部协调和内部协调。基于数据的可获得性，本文选择运力协调系数、其他业务收入比重、载运率和飞机日用率分别衡量航空公司运力结构的协调、运行总量与安全保障能力的协调、运行标准与安全裕度的协调、管理目标与管理手段的协调。

（四）绿色发展

绿色发展是高质量发展的主色调和基本形态，也是民航高质量发展的必然要求。航空公司的绿色发展即要绿色（节能减排和噪音防治等），也要发展（经济发展）。随着近50年发动机技术的快速发展，飞机噪声辐射大幅降低，航空发动机噪音控制水平已经接近现有技术的极值，因此本文主要以燃效指标、排放强度及航行效率指标（航线非直线系数）表征“绿色”。发展指标选择吨公里收入和总资产收益率衡量收益水平，选择主营业务收入增长率衡量发展能力。

（五）开放水平

开放是航空公司高质量发展的必由之路。民航是国际性的行业，国际航线约占全世界航空运输总周转量的70%。受运力和航权的限制，任何一家航空公司都难以独自完成全球运输，因此多形式的开放合作就显得至关重要。以资本关系为纽带的中外股权合作合资经营是成本共摊、利益共享的深度开放合作，可以更好地服务特定市场、风险共担。多边的航空联盟可以从代码共享、资源共享中获得更大的航空网络，提高客座率，降低成本，形成协同效应。基于合同关系的航线联营也可以实现代码共享、共同定价、联合购买、编排航班、联合营销，进而提高运营效率和收益。国际联营、联盟、投资增加了市场份额和国家通达性，因此开放指标在股权合作、航空联盟、航线联营的基础上增加国家通达性和市场份额两个指标。

（六）共享水平

共享发展是航空公司高质量发展的目标要求和行为准则。航空公司高质量发展要体现“人民航空为人民”的发展宗旨，始终把广大人民群众最关心、最关注的问题作为改进服务的方向。因此，共享发展指标设置国内通航城市、飞行时间、票价水平、旅客投诉率、航班正点率、消费者满意率等指标，体现航空公司的服务范围、服务能力和服务水平，引导市场主体切实从旅客角度思考问题，提升旅客出行体验。

航空公司高质量发展指标体系如表2所示。

四、航空公司高质量发展指标权重

（一）测度方法

本文在航空公司高质量发展评价指标体系中引入熵值法，按照指标数据的差异程度来确定指标数据权重。

熵值法设有n个待评价对象，m个指标，则表示第i个待评价对象的第j个指标数值，数据原始矩阵为X={xij}n×m。

第一步，对原始矩阵X进行数据无量纲化处理，得到矩阵Y={yij}n×m，即：

第二步，计算第j项指标下第i个待评价对象占该指标的比重：

第三步，计算第j项指标的熵值：

第四步，计算第j项指标的差异系数：

第五步，计算第j项指标的熵权：

（二）权重计算

1.数据来源

本文以2019年底我国62家运输航空公司为初始样本，剔除数据不全的8家公司和业务模式不同的9家全货运航空公司，最终获取样本公司45家。公司运营数据和财务数据来自公司网站、《从统计看民航》、《2019年民航行业发展统计公报》（http：//www.caac.gov.cn/I1/K3/）、中国交通运输行业研究数据库及项目调研，定性指标的年度数据由15位行业专家按照5分制量表打分，取均值。

2.权重分配

根据熵值法评价步骤，对航空公司的高质量发展指标进行权重计算。首先对获取的数据进行标准化处理，消除量纲与变量变异差异影响。然后根据熵值法计算步骤，计算熵值和变异系数，进而求出权重，获取指标综合权重分配表，见表3。计算结果显示，从指标类型看，共享水平、绿色发展和安全水平类指标权重最高，分别为0.221、0.179和0.170。这显示出当前我国航空公司很好地践行了“发展为了人民”的理念，为人民群众提供更为高效、优质和环保的航空运输服务，并注重发展经验和成果在行业内外的共享与广泛传播。绿色发展是高质量发展的内在要求和实施路径，航空公司通过机队结构调整、发动机节能改造、优化飞行航线、提高地面滑行效率等措施控制温室气体排放，提高资源使用效率。二级指标中，吨公里油耗、航班正点率和事故征候指标的权重较高，分别为0.064、0.055、0.054，显示燃油效率、服务水平、安全保障是航空公司高质量发展中最重要的表征。

五、航空公司高质量发展的驱动因素

（一）研究设计

中国民航运输总周转量已由1977年世界排名的第43位跃升到2005年的第2位，并至今一直保持在世界第2位。从目前的情況来看，我国民航对世界民航发展的贡献已处于第1位，每年增量约占全世界的四分之一。伴随着民航业的大发展，航空公司的规模也越来越大。1980年，中国民航全行业共有运输飞机140架;2019年底，全行业运输飞机在册架数达到3 818架。40年来，我国航空公司在安全水平、机队规模、服务能力、国际竞争力等方面取得了巨大发展成就。是什么内生因素驱动我国航空公司取得如此举世瞩目的成绩？资源基础理论把企业看作一束资源的集合，具有异质性的物质资源、人力资源和组织资源决定了企业竞争优势。航空公司的物质资源投入是以飞行器为主的固定资产，本文采用机队规模和投资活动现金流量来表征。之所以采用绝对量指标是因为航空公司具备显著的规模经济、范围经济和密度经济特征，规模是高质量发展的一个重要维度。人力资本理论认为企业拥有的劳动者数量和素质深深影响企业配置、开发和保护资源的能力，进而成为企业获取竞争优势的战略性资产。本文选择航空公司从业人数和专业技术人员数量表征航空公司人力资本情况。创新是激发企业积极性、主动性和创造性的动力源，航空公司的各类技术创新、制度创新、文化创新可以增强其竞争资源的粘性、稀有性、可持续性和不可替代性。本文采用研发投入强度和研发人员比重指标代替创新性。飞行安全是行业生存和发展的基础，民航的安全建设离不开安全资源的投入，本文采用安全支出表征对安全的重视程度和执行情况。为减少模型共线性，恒定方差，以上变量均取对数。

本文变量定义见表4。

（二）数据分析

变量的描述性统计见表5。我国航空公司高质量发展平均得分7.118，处于“中等”范畴;最大值8.774，属于“良好”范畴，最小值仅有4.134，较大的标准差显示不同航空公司发展水平极不均衡。从数据层面看，我国航空公司尚未进入全面高质量发展阶段。从自变量人、财、物、科技的投入来看，基本符合生产服务业的特征，从业人数较多，专业技术人员不足。公司从业人数最大值为103 876人（南方航空），最小值为272人（龙江航空），均值对数9.718。专业技术人员均值大体相当于总人数的32%，其对数为8.588。描述性统计显示了航空公司重资产的特征，样本公司投资活动支付的现金流量均值对数为21.686，在册飞机均值对数为4.913，对应的原始值分别为26亿元和136架。同时表5还显示我国航空公司研发费用和研发人员占比与技术密集型企业地位严重不符。从绝对值看，研发费用和研发人员均值对数分别为18.871和6.250。还原相对值发现，航空公司研发强度普遍较低，均值只有0.44%，远低于2019年国家整体研发经费投入强度2.19%。

本文采用OLS多元线性回归方程探索航空公司高质量发展的驱动因素。考虑到自变量之间可能有共线性，本文对驱动要素采用逐个回归法。表6显示，航空公司高质量发展的综合水平与公司从业人数没有显著的统计关系，但与专业技术人员数量在10%水平显著正相关。这可能是由于不同航空公司的用工形式不同，自营和外包人数混在一起无法体现经济关联的规律性。航空业属于技术密集型行业，是首批采纳物联网的行业，波音787、空客A350等新一代飞机被称为“飞行的计算机”。专业技术人员的数量决定了高端产业的专业化生产水平，体现了保障能力和总体运行效率。投资活动支出的现金流量、机队规模均与公司高质量发展的综合水平在1%水平显著正相关。航空运输业同时也属于资金密集型行业，飞机、发动机等固定资产初始投资资金需求量很大，另外，航空公司日常的航油等航材采购、飞行员培养、飞机运维等经营活动也需要大量的资金支持。机队规模是获取财政补贴和财政支持的重要依据，大型航空公司在新增航线航权资源获取方面具有突出的相对优势，且更容易构建中枢辐射式航线网络结构，实现规模经济、范围经济和密度经济，获得较低的网络平均成本。安全支出比例与航空公司高质量发展水平不具备统计意义上的相关性，这可能是航空公司安全具备较高的门槛值和固定初始投入，除了安全支出的总额，其结构的合理性也影响安全绩效和航空公司的高质量发展。航空公司高质量发展与研发投入强度在10%水平正相关，与研发人员比重不相关。大量的经验研究证据支持研发强度对创新产品的数量和质量有正向影响。航空公司属于生产服务业，尽管也可以通过机队优化、飞机改装、重心优化、航路“截弯取直”、APM（飞机性能监控）等研发活动提高运行效率，但航空产品创新供给不足。同时我国民航在整个产业链中技术地位较低，发动机制造、可持续航空燃料、适航认证等专业技术人才不足也降低了技术创新在航空公司高质量发展中的作用。

六、结论与启示

（一）主要结论

航空公司的高质量发展是行业高质量发展的必由之路，也是实现我国经济高质量发展的重要内容。结合航企特征和阶段性任务，在创新、协调、绿色、开放和共享五大发展理念的基础上增加安全维度，构建了包括30个航空公司高质量发展指标的评价体系。采用熵值法对我国航空公司高质量发展水平指标权重进行测度，结果显示燃油效率、服务水平、安全保障和科技创新4个指标权重最高。以2019年我国45家客运航空公司为样本，采用OLS多元线性回归方程，探索航空公司高质量发展的驱动因素。描述性统计分析显示，我国航空公司尚未进入全面高质量发展阶段，并显示资源依赖和重资产的特征。回归结果显示，我国航空公司发展的主体动力仍处于投资驱动阶段，并逐步从资本依赖型发展向技术进步依赖型发展演化。

（二）启示

1.创新驱动是航空公司高质量发展的突破口和着力点

本文研究发现，研发强度、专业技术人员数量对航空公司高质量发展均有正向驱动效应。技术创新具有不易模仿、附加值高等突出特点，从业人员的素质和技能同样具备高价值和高独有性，由此建立的创新优势持续时间长、竞争力强。航空公司面对严重同质化的“红海”市场，必须坚持产品和服务创新，建立完善的产品和服务管理体系;坚持运行模式创新，大幅提升运行品质;坚持商业模式创新，深入推进以电子商务为基础的营销模式和服务模式的转型;积极尝试组织创新和业态创新，拓展民航与关联产业的互动，构建现代航空服务生态圈。因此，基于人才战略的技术创新是实现我国航空公司高质量发展“弯道超车”的着力点和突破口。

2.资本驱动航空公司高质量发展具有现实合理性和不可持续性

航空公司高质量发展与投资水平和机队规模显著正相关，说明高质量发展一定是数量扩张的历史飞跃。高效的投资为航空公司发展提供坚实的物质基础，实现规模经济、范围经济和密度经济既需要对集约经济增长的科学把握，又需要对质量互变规律的自觉遵循。投资驱动是我国航空公司高质量发展的典型事实，具有现实合理性，但同时具有不可持续性。后疫情时代的中国民航可能会出现长时间的供给过剩，“控总量、调结构”政策不会宽松。未来的中国航空公司必须转变发展方式，实现从“要素驱动”向“效率驱动”转型，优化投资结构，增强自主研发能力，提高投资回报率，增强发展的可持续性。

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