FIDIC合同条件下的变更索赔管理措施

赵 艳

中交四航局第二工程有限公司

1 引言

FIDIC合同与其他合同形式不同，在规定双方义务和权利公平、公正的基础上，也能够在对方无法满足自身利益条件时更好地保护合法权益，是保护自身利益的重要法律手段[1]。我国建筑企业必须熟练掌握FIDIC合同中的各项条款与细则，认真掌握索赔程序和索赔方法，让建筑工程项目的变更索赔工作有法可依、有理有据。

2 FIDIC合同条件下施工索赔的意义

伴随着世界经济形势的改变，世界银行贷款投资项目数量呈现出越来越庞大的趋势。在不断更新的企业管理理念中，要求国内建筑企业除了强化与国际企业之间的交流与沟通，熟悉掌握FIDIC合同条款之外，还要学会趋利避害，在不断变化的国际形势下稳定发展。在建筑项目施工过程中制定科学合理的索赔管理机制，能够帮助我国建筑企业进一步走向国际市场，不仅有利于提升在国内的市场竞争力，而且进一步强化在国际市场中的主体地位。

综合分析我国现阶段的建筑行业发展状况，在建筑工程项目招标上发展得还不够成熟，施工单位对施工过程中可能会出现的索赔事件与反索赔事件关注不足。通过大量的实践和研究发现，业主单位和施工单位双方的索赔管理工作是确保其在规定的时间范围内顺利履行合同的基础保障，若是没有展开有效的索赔管理，很容易出现一方偏离合同规定或完全不执行合同义务的状况。索赔和反索赔还是调整与协调施工合同中双方当事人义务和责任关系和方式的有效手段，在其中发挥着重要的作用，也是目前建筑企业想要实现进一步稳定发展的必然手段[2]。一旦建筑工程项目在施工过程中出现了索赔事件，那么索赔处理就成为了需要马上处理的重要事件，若一味拖延只会增加索赔成本。在FIDIC合同条件第53条中，设置了一条对业主单位和施工单位都非常有效的索赔约束方式，也就是索赔的规范化程序，同时对索赔的证明和索赔通知时间提出了相应的要求。图1为工程索赔的执行程序示意图。

图1

3 工程变更索赔的风险

3.1 不可控外界因素的索赔风险

工程施工过程中，会受到地区的地质环境与气候环境等外界因素的影响，在施工期间，可能会遇到暴雨、暴雪、干旱等极端气候天气或地震、泥石流等自然灾害。因这些属于不可抗性施工风险，无法人为预防，虽然在施工前有针对这类情况制定详细的应急方案，但是极端天气和自然灾害对工程带来的影响依然存在，例如造成工期延误，严重的甚至会带来较大的经济损失。

3.2 施工进度变化的索赔风险

施工企业日常生产经营中承担着多个施工项目，为高效完成工程建设，通常会通过改变施工顺序来优化设计施工组织计划。科学合理地变更有助于提高施工效率，但部分企业为了加快工期舍去检查与检验环节，从而为工程建设质量带来隐患。若发现工程质量不符合建设标准，反而会造成材料浪费，增加施工成本。当出现严重的施工隐患时，甚至需要进行返工。除了工期提前，工程延期施工也会产生风险，长时间拖延工期将严重影响工程进度，无法顺利推进后续工作流程。施工企业在日常项目建设中必须多次、反复检查施工各方面，包括现场管理人员和施工人员、设备、材料、安全状况等。通过核查和及时解决潜在的风险因素，来规避、降低工程风险。但过于频繁的检查工作也会对正常施工造成一定影响，也增加了施工变化的风险[3]。

3.3 工程设计更改的索赔风险

图纸设计是建筑项目施工前期准备工作中非常重要和关键的一环，是工程建设的指导文件，但在实际施工作业中，具体施工情况会与图纸设计产生一定差别，施工过程中存在多种问题，这就必须对图纸进行更改。当工程实际施工情况与设计图纸具有较大的差异时，将无法推动后续的建设工作。因此，一旦发现图纸存在问题，必须及时纠正，若继续按照图纸施工，可能会造成财产损失与人员安全风险。以个别地区为例，当施工过程中发现古文物时，需要立即对古文物采取保护措施，避免文物被破坏。当对文物开展保护修复和挖掘工作时会暂停工程项目，甚至可能造成工程项目终止。此外，出现业主对工程需求发生变化、对原设计图纸提出修改需求等情况时，也会调整施工内容。修改设计图纸还将产生相关费用，这就是工程设计图纸更改所承担的变更索赔风险。

4 FIDIC合同条件下的变更索赔管理措施

4.1 收集完整的索赔证据信息

在FIDIC合同条款中，对于索赔证据有着明确的要求，因此在工程发生变更进行索赔时应收集完整的索赔信息数据，数据信息是直接决定索赔成败的关键性因素，也决定了所获得的索赔金额的额度。因此，建筑工程施工过程中必须开展项目管理工作，通过管理收集相关索赔信息数据。为了在FIDIC合同条款下更加顺利地开展项目索赔管理工作，施工单位首先应建立健全工程索赔台账和索赔档案，建立工程索赔台账是为了全面反映发生索赔事件的具体原因、约束时间等，索赔处理的金额和申请工期还包括业主的审批结果和工程师的审核结果，对以上发生的每笔索赔事项都要详细登记和记录。工程施工过程决定各项信息是动态的，收集工程全过程的信息工作量较大，对此，工作过程中应加大投入人力物力资源，增加工程施工的部分成本。为加快收集索赔证据的工作效率，在项目施工前做好合同交底工作，制定完整的数据采集计划清单，并设计科学、具有针对性的数据采集计划，高效有序地完成数据收集与整理工作[4]。

4.2 制定灵活的索赔方案

不同施工项目所面临的问题不同，因此不同项目所承担的索赔事件也有所区别，也并不是所有索赔事件都需要做出索赔。当出现工程索赔事件时，首先及时统计索赔信息，其次评估索赔成败的概率、索赔金额与索赔的施工工期长短等后，再系统性地整体分析施工索赔事件。经过一系列分析整理工作后，进一步考虑是否提交索赔报告。其中，索赔的依据多种多样，例如工程照片、工程检验记录、建筑材料及设备采购订货的有关凭证、各种会议纪要、国家法律法令文件、施工日志、来往信件、合同变更文件、工程洽谈记录等都可以成为索赔依据，还有建筑工程项目施工过程中产生的数据资料信息也可以成为在后期索赔的依据，施工单位必须对这些资料及时归档和整理，以便在发生索赔事件时帮助工作人员更加顺利地开展索赔工作，而不是在已经发生索赔事件之后才开始着手整理这些数据。当提交索赔报告后，双方将针对索赔金额与索赔工期进行谈判，要求在合理的情况下最大程度发挥索赔价值，将利益达到最大化。

4.3 培养变更索赔的思想意识

在工程索赔事件中，变更索赔是较为常见的索赔事件，对比其他索赔事件，其也更具有可控性。变更工作对项目部与管理人员提出了更高的管理要求与技术要求，在变更索赔中必须遵循合同约定。为进一步推动变更工作，应建立完善的技术团队与明确施工项目的管理制度，培养变更索赔意识。为了更好地推进索赔事件的处理，施工单位应设立专门的索赔部门，有规划地培养出一批懂得建筑工程项目专业技术理论和预算成本体系，同时深刻了解FIDIC合同条款的人才，要求在发生索赔事件时具备优秀的谈判和公关能力、良好的英语表达能力等，将其培养为一个在国内和国际建筑市场中进行交流的综合型人才，在建筑工程项目承包过程中及时发现每一道施工工序中存在的问题，并合理运用FIDIC合同条款来对索赔问题进行处理，顺利推进索赔工作，取得良好的工作效果。

4.4 处理好反索赔工作

除了施工单位可以对业主单位提出索赔要求，业主单位也会使用FIDIC条款对施工单位提出反索赔的要求，为了切身保护自身的合法权益，施工单位需要遵照FIDIC条款在施工过程中正确履行合同中规定的内容，从施工单位的利益角度出发，提出相应的优化建议，在反索赔处理工作中做到实事求是，尽量将反索赔产生的费用降到最低。

5 结束语

综上所述，我国建筑工程项目的索赔管理正处在发展阶段，尤其是施工索赔和施工管理正处于发展的起步阶段，还缺乏较为完善的索赔经验，在与国外等相关建筑企业展开合作时，需要加强对FIDIC合同条款的运用，切实保护建筑企业的自身利益，以获得更多的经济效益。