国际铁路DB项目综合风险评价与管理

谢锋

（中国土木工程集团有限公司，北京 100036）

1 引言

DB 项目模式一般指承包商负责工程项目的设计、施工安全的全过程的总承包。国际铁路DB 项目具有规模较大、技术复杂、建设周期长、货币及支付方式多样、项目参与方众多等特征，且包括总承包商、设计方、供应商等在内的各参与方通常来自不同国家，相关的法律法规也存在较大的差别，甚至部分项目所在国因相关法律法规不完善而使用行业惯例。国际铁路DB 模式项目能否顺利实施往往还与项目所在国政局是否稳定、国际经济形势是否乐观等有直接关系。根据相关统计，在我国“走出去”战略实施的过程中，国际DB 项目数量迅速增加，但也存在承包项目失败的案例，通过深入分析发现，我国建筑施工单位在承接国际DB 建设项目的过程中，在准备阶段并未对项目所面临的风险进行详尽分析与评价，风险管理方面存在较大疏漏。

2 工程背景

中国铁建股份有限公司（以下简称“中国铁建”）于2019年6 月30 日签署了阿拉伯联合酋长国（以下简称“阿联酋”）铁路二期B 标段和C 标段的设计施工总承包合同，并于2019年12 月18 日签署了该项目D 标段的设计施工总承包合同。由中国铁建与当地公司组成紧密型联营体公司，负责项目实施。该线路为新建客货共线铁路，设计时速为客运200 km、货运120 km。线路起于阿布扎比酋长国，向东北方向途经迪拜酋长国、沙迦酋长国、拉斯海玛酋长国和富吉拉酋长国，正线终点位于富吉拉酋长国境内。线路总长453.46 km，其中，正线350.44 km。

阿联酋铁路二期项目（以下简称“阿铁二期项目”）是阿联酋国家铁路网的重要组成部分，也是海湾地区铁路的重要组成部分。阿联酋铁路二期项目完工后，将建成东起印度洋沿岸的富吉拉港口，向西直通沙特阿拉伯边境，是贯穿阿联酋主要城市沙迦、迪拜、阿布扎比的国家铁路干线，项目接轨海湾铁路后，将为阿联酋、沙特阿拉伯、科威特等国家开辟霍尔姆斯海峡海上运输通道以外的第二条供给和输出生命线。

3 DB项目风险因素识别

国际铁路DB 项目因建设周期长、主体多国性，其面临的风险因素也较多，既包括施工环境风险，也涉及项目承包企业的施工技术与管理能力风险，还包括项目所在地的政治经济情况等。本文主要应用流程图法[1]记录该国际铁路DB 项目的实施流程，并查阅FIDIC 条款，充分考虑本项目及类似国际铁路DB 项目的特点，以得到项目全面的风险因素清单。基于此，通过德尔菲法进行风险因素的筛选和确认，根据最后得出的风险因素构建风险指标。

1）自然风险：因自然力原因而造成的项目暂停、延误，甚至失败的风险，如不良地质条件、恶劣气候环境、突发自然灾害等。

2）政治风险：因项目所在国政治环境或其与其他国家政治关系变动而造成项目暂停、延误、甚至失败等而使承包企业蒙受经济损失的可能性，如项目所在国局势动荡、政局更迭、他国制裁等。

3）经济风险：项目所在国/地经济环境变化、通货膨胀、汇率调整等造成项目延误或承包企业经济效益失利等的可能性。如项目所在国货币贬值、外汇管制、限制外币流出等。

4）社会风险：项目所在国宗教信仰对项目实施过程、社会治安、劳动者素质水平、社会风气等造成不利影响的可能性。

5）技术风险：技术规范标准不同、高新技术应用等使国际铁路DB 项目承包企业经济效益受损的可能性。

6）管理风险：因项目各方信息不对称，管理人员决策失误、判断能力受限等而使项目在成本、进度等方面蒙受损失的可能性。

7）信用风险：因项目相关行为主体不遵守合同条款、信用等而使承包商蒙受经济损失的可能性，具体包括项目所在国政府信用风险、供应商信用风险、分包商信用风险等。

根据以上分析出的国际铁路DB 项目所面临的各类风险因素，并结合应用专家调查法进行国际铁路DB 项目风险评价指标体系构建。

4 DB项目风险评价

4.1 构建网络层级结构

根据以上对阿铁二期项目所面临风险因素的分析，结合该项目的特点，采用头脑风暴及专家调查[2]相结合的方法获取该DB 项目各风险因素之间及因素内部的层次结构关系，并基于此在SD 软件中构建该项目风险网络层级结构，具体如图1 所示。

图1 阿铁二期DB项目风险网络层级结构

4.2 确定各风险因素权重

由专家通过九分度法对各项风险因素优势度进行两两比较并给出量化性的分数，将一二级风险因素指标输入SD 软件中并进行判断矩阵一致性检验，此后输出极限矩阵，便得出阿铁二期项目一二级风险指标权重，具体见表1。

表1 阿铁二期项目风险指标权重

4.3 风险因素评分

针对以上所得到的阿铁二期DB 项目风险指标权重，邀请业内知名度较高的5 位专家对该项目各二级风险因素指标进行重要程度打分，5 位专家打分的平均值便为该项目各单风险因素得分，分别为：自然灾害T11得分3.6 分、气候环境T12得分4.2 分、不良地质T13得分2.4 分；政局动荡T21得分3.4 分、政策法规T22得分3.8 分、国际关系T23得分2.8 分；汇率变动T31得分3.4 分、通货膨胀T32得分4.4 分；施工技术T41得分2.6 分、规范标准差异T42得分3.2 分；劳动者文化素质T51得分4.2 分、社会风俗T52得分4.8 分；管理人员素质T61得分3.4 分、管理失误T62得分4.2 分、管理组织设置T63得分1.8分；政府信用T71得分1.8 分、分包商信用T72得分2.6 分、供应商信用T73得分2.4 分。

4.4 风险评价灰类划分

阿铁二期项目风险评价等级划分成5 个灰类，并分别对应低、较低、中等、较高及高风险5 个等级，各灰类具有各自的取值范围，具体见表2。

表2 阿铁二期项目风险评价灰类等级

根据以上对阿铁二期项目风险评价灰类等级的划分，将1 级风险向左扩展后（即0 级风险水平下）的风险值α0=-2，并将5级风险向右扩展后（即6 级风险水平下）的风险值为α6=12。

则第k 个灰类白化权函数值[3]：

式中，λk为第k 个灰类白化权函数值；αk-1为第k-1 个灰类等级的风险值；αk+2为第k+2 个灰类等级的风险值。

将（λk,1）分别和（αk-1,0）、（αk+2,0）连接后得出i 指标具体灰类下三角白化权函数fik(xi)，表示如下：

式中，xi为指标i 的评分值；k=1，2，3，4，5，…；u 为与指标i 的评分值xi所对应的区间划分，u=1，3，5，7，9，…。

将所得出的各风险因素评分值代入三角白化权函数，便可求得各风险因素三角白化权函数值。以风险因素T11为例，由x11=3.6，则f111(x11)=（1+3-3.6）/3=0.133 3，f112(x11)=（3+3-3.6）/3=0.080 0，f113(x11)=（3.6+3-5）/3=0.533 3，f114(x11)=0，f115(x11)=0。以此类推，阿铁二期项目其余风险因素所对应的灰类白化权函数值均可依次求得。

5 风险评价结果分析

根据以上分析结果，阿铁二期项目各风险因素在灰类等级中聚集的可能性大小依次为第2 级、第3 级、第1 级、第4 级、第5 级，由此可得，该铁路项目风险等级为第2 级，即风险较低，其中，对该项目整体风险影响较大的为经济风险和政治风险因素。为此，承包商必须加强对当地相关建筑法律法规的了解，并充分了解当地的社会风俗。在中美关系日趋紧张和美伊关系持续紧张的背景下，阿联酋作为美国在中东的重要战略要地，必将对阿联酋政府加压，从而使阿联酋政府在对华态度上有所变化。同时，鉴于石油收入在阿联酋财政收入中占比较大，承包商应高度重视国际市场油价波动情况，密切关注阿联酋政府的财政状况，避免因对方政府无法按时支付项目进度款而导致承包商发生经济损失。与此同时，承包商还应密切关注业内新技术、新工艺的应用以及设备机械配套及更新，不断提升项目经营管理水平，以确保项目的顺利实施及经济效益的快速实现。

6 结语

综上所述，国际铁路DB 项目所面临的风险水平远远超出其他工程项目，在项目决策阶段进行风险因素的准确识别和评价是项目成败的关键。本文所识别出的阿铁二期项目风险因素主要包括自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、管理风险、信用风险7 大类18 个小类，通过应用网络层次分析法得出，经济风险和政治风险发生概率偏高，项目总承包方必须采取积极措施予以应对。本文所采取的国际铁路DB 项目风险因素发生可能性大小的定量分析方法能在信息不充分情况下有效解决风险因素无法准确界定的问题，在定量分析结果的基础上为承包商加强项目管理，确保国际铁路DB 项目顺利进行提供决策依据。