新时代国家科学技术学术著作出版基金的守正创新研究

汪全莉?陈瑞祥?傅秀兰

【摘 要】 国家科学技术学术著作出版基金作为我国高起点、高标准建设的高水平科技出版基金，为我国科技出版事业繁荣，实现科研成果引领发挥了不可替代的效能。文章通过对历年国家科学技术学术著作出版基金项目申报指南文本及公示资助项目的比对观照和统计分析，利用比较分析法、网络调查法，从精品力作、国际化表达、民族共同体、发展面向、基础研究、空间布局等层面探求其建构路径，并提出未来国家科学技术学术著作出版基金还需继续在创新导向、精品工程、国际话语、区域协调、数据开放等方面深耕，为构筑新时代世界科技强国添砖加瓦。

【关  键  词】新时代;国家科学技术学术著作出版基金;学术著作;出版基金;守正创新

【基金项目】湖南省教育厅基地项目“学术专著开放出版生态研究”（18K031）阶段性研究成果之一。

【作者单位】汪全莉，湘潭大学公共管理学院;陈瑞祥，湘潭大学公共管理学院;傅秀兰，湘潭大学图书馆。

【中图分类号】G239.21 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.21.001

习近平总书记指出：“经过长期努力，中国特色社会主义进入了新时代，这是我国发展新的历史方位。”[1]新时代是国家科学技术学术著作出版基金（以下简称出版基金）必须精准把握的宏大时代航向。出版基金自1997年设立以来，已累计公示资助2800余个出版项目，为我国科技出版事业繁盛、创新型国家建设提供了优质动能。进入新时代，国内外科学技术发展的变迁态势，以及我国科学技术服务各项事业发展具体实际的显著变革，对出版基金的资助原则确立、重点资助范围界定等工作提出了更多要求。因此，深入贯彻习近平总书记关于新时代科技创新思想的重要论述，对出版基金的守正创新进行创造性转化和创新性发展，探求其与构建世界科技强国伟大目标的同频共振效能，已经成为建构蕴含新时代机理的出版基金的着力点。鉴于此，本文通过观照比对各年度出版基金申报指南，结合年度出版基金资助项目的统计分析，试图明晰其资助原则与资助范围价值位向的转移路径，为新时代出版基金的求索提供助益。

一、新时代国家科学技术出版基金的传承守正

出版基金牢牢铭记设立之初心，持续推进科技著作精品化、科学研究国际化、科技发展成果全民族共享化，谋求建构面向新时代的科技基金。

1.坚守精品引领原则，凝心聚力打造精品力作

出版基金慎始敬终秉承精品领衔的时代定力，以求熔铸科技佳作。出版基金作为国家层面的科技基金，彰显着我国科技出版行业的国家水平与高度，是我国科技出版行业的重要航标。设立伊始，出版基金就严格遵循“自由申请、公平竞争、专家评议、择优支持”的实行办法，对申报资助项目进行严格的甄别遴选。2003年，考虑到国内外科技研究和科技出版工作发展环境的严峻性与发展现状的复杂性，出版基金经过深入调研后提出“有限目标、突出重点 、打造精品、走向世界”的发展目标，并将其牢牢贯穿于整个基金资助工作的系统结构之中，力求推进我国学术著作向精品化高质量发展向位迈进。据不完全资料统计，1997—2014年出版基金所资助项目共获得省部级奖项203项[2]。

2.保持全球化开放视野，持续深化国际化表达

坚持“引进来”和“走出去”相结合以全面提升我国参与全球化科技治理位势，是出版基金长久秉持的目标引导。出版基金在资助原则上确立“走向世界”的发展战略，在资助范围上鼓励基础理论著作积极主动借鉴国外已有资料和前人研究成果，在重点资助方向上长期支持优秀英文学术著作的出版，以此增进追踪世界科研脉搏的敏锐视野和深度融入世界协同创新的价值链路，进而重塑全球科技出版生态。调研数据显示，2001—2020年度出版基金共资助149项优秀英文学术著作出版，为我国夯实科技著作话语权，夺取世界科创新高地提供了有力杠杆。尤其时下正值新时代全球创新网络加速重塑与革新的契机，出版基金在2017—2020年度出版基金申报指南的资助原则款项，着重阐明优秀学术著作资助出版要“面向世界科技发展前沿”的时代导向。2017—2020年度所资助的优秀英文学术著作立项数达61项，占2001—2020年度优秀英文科技学术著作资助总数的40.94%。可见，出版基金充分发挥对资助项目的把关补位作用，有效保障新时代世界科技强国构建人类科技命运共同体的时代诉求。

3.筑牢共同体意识，助力少数民族科技发展

习近平总书记指出：“中华民族是多元一体的伟大民族。全面建成小康社会，一个少数民族也不能少。”[3]出版基金一直将“有助于少数民族科技发展的优秀科技学术著作”作为重点资助条款，将全面深入持久开展少数民族科技发展与进步事业视作一项重大课题来培育。以2007—2020年度出版基金的2188项资助项目来看，申请者工作单位位于5个少数民族自治区的资助项目有22项（2020年度未公布申请者单位），申请书名所研究对象直接涉及民族地区发展建设的达49项。特别是跨入新时代的全新历史方位后，出版基金对有利于少数民族和民族地区科技事业的科研项目加大资助出版力度，仅2017—2020年度就资助出版了《新疆信息化发展史》《中国藏药资源ITS2鉴别》《鄂尔多斯寒陶纪古陆表海盆钾盐成矿条件和资源远景》《西藏蝴蝶图鉴》等14项关于少数民族和民族地区科技高质量发展的项目。出版基金持之以恒孕育和帮扶少数民族科技发展壮大，是牢固遵循新时代中华民族共同体意识的鲜明体现。

二、新时代国家科学技术出版基金的创新发展

出版基金牢牢把握科技创新事业问题短板，明晰科技创新的问题导向，增强科技创新的源头供给，优化科技创新的空间布局，进而助推新時代世界科技强国的建设水准。

1.把握四个面向指示精神，瞄准创新驱动发展价值遵循

审时度势准确把握科技创新活动的出发点，是新时代出版基金力行创新驱动发展战略的时代课题。出版基金曾积极主动贯彻创新驱动发展的科技赋能政策，在2014年度申报指南首次将“推动国家创新驱动发展战略实施”作为主旨。十八大以来，创新驱动发展战略日益受到重视。2016年的《国家创新驱动发展战略纲要》将“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求”[4]明确为支撑高水平创新型国家的基本原则之一。同年，习近平总书记强调“建设世界科技强国要深入实施创新驱动发展战略”[5]。创新驱动发展战略是挺进世界科技强国的根植沃土，世界科技强国是实施创新驱动发展战略的阶段奋斗目标，而“三个面向”则是新时代科技创新事业发挥支撑作用的时代价值，三者一脉相承。出版基金在2017—2020年度申报指南提出“深入贯彻习近平总书记关于科技要‘面向世界科技发展前沿、面向科技发展趋势、面向重大需求的指示精神”的资助原则，在2021年度项目申报指南明确指出要“深入习近平总书记关于科技要‘面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的指示精神”，2022年度项目申报指南则进一步指明要“深入习近平总书记关于科技要‘面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康的指示精神”，从而持续推动创新驱动发展战略的有效实践。出版基金的资助原则革新演进是对新时代技术路线和实现路径的勇于突破和自我革命，彰显其助力我国构建世界科学中心和创新高地的历史担当。

2.强化基础研究源头创新，实现基础研究非对称性赶超

基础研究是追溯科学体系源头的总抓手和探求技术问题的总机关[6]。出版基金作为我国资助基础科学研究的主要渠道之一，始终把基础研究建设贯穿于基础性科技学术著作、基础理论著作和在基础科学研究领域取得重要研究成果形成的学术著作的资助出版之中。我国科学技术发展需要利用现有资源禀赋和独特优势，有所侧重地并存推进多个非对称基础研究领域的赶超，习近平总书记强调：“要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究和引领性原创成果重大突破”[1]。鉴于新时代应用基础研究的技术轨道与非对称性赶超战略实施路径呈现共融共通的并联式叠加发展新范式，出版基金在2021年度项目申报指南重点资助各基础研究前沿领域和重点学科基础理论研究，在2022年度项目申报指南重点资助基础性、前瞻性和战略性科技学术著作，以此加快构筑支持基础研究的源头创新能力和应用基础研究先发优势的高端科技基金，从而维护我国科技创新自主权，促进新时代世界科技强国的根基建设。

3.聚焦区域协调发展机制，承载高质量发展的制胜要诀

出版基金是新时代统筹区域高质量协调发展的科研转移补偿安排。《国务院关于实施西部大开发若干政策措施的通知》曾提出“加大各类科技计划经费向西部地区的倾斜支持力度，逐步提高科技资金用于西部地区的数额;支持西部地区科研机构、高校加强有特色的应用研究和基础研究”[7]等支持西部地区科技发展的政策。此后，出版基金重点资助有利于助益西部开发的优秀科学技术学术著作，很大程度上缓解了新世纪西部开发智力支撑不足的困境。以2007—2016年度出版基金公示的1334项资助项目为例，有183项实际关于西部开发的资助项目（166项立项单位实体位于西部开发区、17项立项书目选题直接与西部开发相关），占比达13.72%。然而，伴随新时期区域发展的空间结构分化、动能极化和承载形式异化等新情况日益凸显，尤其是在中共中央、国务院印发的《国家创新驱动发展战略纲要》中提出“优化区域创新布局，打造区域经济增长极”[4]的战略任务之后，出版基金对资助项目的增长振幅及空间治理愈发科学。2017年度东北及西部地区科研单位立项均实现数量跃升，2017—2019年度资助项目总量均超过200项，为我国协调区域发展输出了有效的智慧合力。出版基金关于专项资金区域倾斜的迭代与赓续，是基于新时代我国区域发展优势互学互鉴、互补互助的自在调整，是对新时代区域协调发展机制重大论述的自觉维护。

三、新时代国家科学技术出版基金未来面向

文章合为时而著。立足新时代这一重大航标，学术著作出版基金乘势而为，创造性地理解、运用与转化科技创新的价值意蕴，有效回答了新时代优秀学术著作资助出版面向对象守正创新的时代叩问，但仍需着重强化以下几个方面。

1.更加关注创新引领发展问题导向

出版基金要牢牢把握习近平总书记关于科技创新需求标向的论断要旨，制定与时俱进的科技著作出版引导与支持政策，构筑起创新引领发展的科创导向。

首先，必须高度重视创新引领发展与现代化经济体系的内在联系。创新引领发展对提升国家整体现代化经济高质量发展水准、对新时代贯彻新发展理念具有举足轻重的紧要性。新时代是现代农业、现代新型工业、现代信息业、现代城镇化等多种现代经济元素并行不悖的同步发展时代，是国家现代化社会经济治理格局实现质性转向的跃升时代。出版基金加强服务现代化经济的科研供给源流能力建设，将有效回应面向新时代社会经济主战场的发声与关切，使人民群众共享学术著作出版所带来的科技出版成果，真切做到发展为人民、成果人民享，未来还需持续加强面向经济主战场的科研投入。

其次，必须深度聚焦国家科技发展大势所遇及的风险与挑战，精准掌握创新型国家构建的问题短板，瞄准世界科技强国建设的驱动主因。在准确把握国家总体安全观的前提下更加突出战略导向，重点资助围绕突发公共卫生事件、应急管理、人民生命健康等事关国家重大需求的优秀学术著作出版，从而发挥出版基金维护国家发展利益与发展安全需求的功用;在现有基础上更加积极支持、鼓励和引导面向世界科技前沿的应用基础研究和助推重点学科体系建构的基础研究优秀学术著作出版，进而增强出版基金对标世界高端科研趋向的领衔创新能力。

2.更加关爱精品力作工程深入实施

新时代出版基金要牢牢把握“移动互联网已经成为信息传播主渠道”[8]的时代论断，坚定确立移动优先策略，建立好、运用好无愧于时代的精品力作工程移动传播平台。精品力作不仅有内涵质量要求，还有外在传播需要。出版基金长期坚持的發展目标已为其内涵式发展划下质量控制红线，因而新时代出版基金还需发力和聚焦学术著作的内容描述形式。移动互联时代，科学数据的内容组织形式数字化已成为拓展精品力作普惠化的动力之一。因此，出版基金深入推进精品力作工程，应紧扣数字阅读需求持续增长的时代脉搏，着重理解“富媒体化、以点带面、交互性、趣味性”[9]等精品力作数字化的基本表征。富媒体化是指通过多样化的技术手段实现学术著作内容的立体化传播，主要以“图文+视频”形式推动学术著作内容的全息化。传统学术著作其实已成为较为成熟运用“图书+光盘”的出版形式，但出版基金对采用数字出版形式的学术著作投入依然偏低。由于移动通信技术的迭代更新，“图书+光盘”模式实际上造成了许多资源浪费[10]。因此，出版基金可鼓励出版机构经由“图书+二维码”或“图书+三维虚拟仿真”等形式搭建纸媒融合链路，多维诠释和生动呈现学术著作的科技内容，提升科技与读者的近距离交互，提高受众的感官体验与阅读兴趣。在学术著作数字化出版难度较大、成本较高等现实限制的境况下，出版基金应当合理考虑出版机构资源禀赋的有限性。例如，出版基金可引导出版机构借助以点带面的形式，提炼学术著作关键部分的精粹内容，逐步向学术著作整本内容数字化过渡。

3.更加关切区域协调发展公平效率

新时代出版基金要牢固树立创新是驱动区域经济社会高质量发展的重要效用。出版基金长期致力于推动创新赋能区域进步繁荣的奋进事业，主动响应并大力对接西部大开发战略实施。然而时至今日，西部地区、中部地区及东北老工业基地的科研机构优秀学术著作资助出版数量仍然远低于东部地区的科研机构。迈进新时代的全新历史方位，面对区域发展不平衡不充分的突出问题，以习近平同志为核心的党中央十分注重以强化科技基金的举措来推动更加有效的区域发展新机制的建立。譬如，《中共中央  国务院关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见》提出，支持国家科技成果转换，引导基金在西部地区设立创业投资子基金，以不断提升西部地区创新发展能力[12]。出版基金作为支持全国范围内优秀学术著作出版的重要来源渠道之一，聚焦基金资源公平配置与区域协调发展是其应有之义。一是在保持现有资助数目的基础之上，推动出版基金的均衡供给和公平分配，缩小区域间优秀科学技术学术著作的资助出版差距;二是参照国家自然科学基金的经验坐标，合理设立地区联合基金以提升创新效率，鼓励东部科研主体利用资源禀赋的优势积极书写关乎促进西部、中部及东北老工业基地高质量发展的优秀学术著作，从而打造深化科技合作的协同创新共同体。

4.更加关心科技著作国际话语阐发

新时代出版基金要为我国优秀学术著作的资助出版及对外合作开辟新道路。优秀英文学术著作已是扩大我国学术国际话语权和影响力的重要载体，支持优秀英文学术著作出版是出版基金一贯坚持的出版主张。调研发现，出版基金所资助的优秀英文学术著作大都采取借船出海的共同合作出版模式，较为依赖爱思唯尔、施普林格等海外大型学术著作出版平台的传播优势。伴随全球科技合作逆全球化状态的加剧，出版基金或将面临优秀英文学术著作自主出海能力羸弱与过度仰赖外力现状相互矛盾的困境。因此，我们亟须革新出版基金现有优秀英文学术著作资助管理办法。一方面，出版基金可接力发展并扩大资助力度，将自身打造为具有一定影响力和竞争力的国际学术著作出版合作新平台，以增添人类科技著作出版共同发展新动力来缓解时艰;另一方面，出版基金要始终坚持对外合作，持续深化与国际知名学术出版集团的共同利益，并对国际学术著作出版新锐进行资质摸底和实践考察，扩大科技学术著作合作出版圈。

5.更加关照科技著作的开放数据政策

新时代出版基金要以科学数据开放涵养科技生态图景。开放数据是实现科技开放合作的底层逻辑，出版基金推动科学数据开放将大大提高自身科技出版影响力。欧盟地平线2020计划（Horizon 2020 programme）所资助的FOSTER Plus项目指出，“开放获取、开放数据”是开放科学运动的两大支柱力量[12]。我国《科学数据管理办法》亦明确要求“政府预算资金资助形成的科学数据应当按照开放为常态、不开放为例外的原则” [13]。出版基金应从以下两方面出发，将数据开放工作作为未来面向的侧重点。

第一，出版基金虽已创设网站系统，但由于其建立目的在于实现申报和管理等程序性出版事务的功能上网，使网民进入网站受到学历、职称等人为设置的审核条件限制。出版基金应借鉴国家自然科学基金、国家出版基金等基金网站的功能模块设置，在原出版基金申报和管理系统网站的基础之上进行整合，建立起面向公众开放的独立科学数据交汇平台，使社会公众可以自由无障碍地行使浏览、查询、申请、下载等访问权限。

第二，出版基金的基金来源有部分来自受资助的学术著作盈利的上交款，但其所资助的学术著作大多都是定价较为高的小众知识产品，真正实现盈利的学术著作相对较少。出版基金可参考境外大学出版社、图书馆等机构所运用的非营利性学术著作开放出版模式，支持开放获取学术著作的出版和传播。如若出版基金能够设立开放获取出版子单元，将是我国科技出版共享与利用的重要里程碑。

|参考文献|

[1]习近平. 决胜全面建设成小康社会 夺取新时代中国特色社会主义伟大胜利：在中国共产党第十九次全国代表大会上的报告[M]. 北京：人民出版社，2017.

[2]高清奇. 国家科学技术学术著作出版基金近10年发展趋势分析[J]. 中国科学基金，2015 （5）：388-390.

[3]一个民族也不能少 习近平牵挂着各族群众的小康路（3）[EB/OL]. （2020-06-10）[2021-06-11]. http：//cpc. people. com. cn/n1/2020/0610/c164113-31741781-3. html.

[4]国家创新驱动发展战略纲要[M]. 北京：人民出版社，2016.

[5]全国科技创新大会 两院院士大会 中国科协第九次全国代表大会在京召开[EB/OL]. （2016-05-30）[2021-06-11]. http：//www. xinhuanet. com/politics/2016-05/30/c_1118956522. htm.

[6]中共中央文献研究室. 习近平关于科技创新论述摘编[M]. 北京：中央文献出版社，2016.

[7]国务院关于实施西部大开发若干政策措施的通知[EB/OL]. （2000-10-26）[2021-06-11]. http：//www. gov. cn/gongbao/content/2001/content_60854. htm.

[8]习近平. 习近平谈治国理政：第三卷[M]. 北京：外文出版社，2020.

[9]张立科，赖青. 试论当代精品力作的融合发展[J]. 中国编辑，2017（12）：31-35.

[10]徐红姣，姚长青，张均胜. 美国学术著作出版基金研究及启示[J]. 出版科学，2019 （5）：103-108.

[11]中共中央 国务院关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见[EB/OL]. （2020-05-17）[2021-06-11]. http：//www. xinhuanet. com/politics/zywj/2020-05/17/c_1125996720. htm.

[12]秦顺，汪全莉，邢文明. 欧美科学数据开放存取出版平台服务调研及启示[J]. 图书情报工作，2019（13）：129-136.

[13]國务院办公厅关于印发科学数据管理办法的通知[EB/OL]. （2018-04-02）[2021-06-11]. http：//www. gov. cn/zhengce/content/2018-04/02/content_5279272. htm.