基于解释结构模型的电力工程物资招标采购质量影响因素分析

苏黎玲，朱燕艳，倪嘉骏

(浙江华云电力实业集团有限公司 浙江杭州310000)

0 引 言

随着我国社会的迅速发展以及人们生产生活水平的不断提高，电力作为一种主要的能源来源，需求量逐年升高，电力工程对国家与社会发展的重要性日益凸显。电力工程建设项目一般涉及的资金量较大，工程建设周期也相对较长，而招投标作为项目建设的重要环节将对工程建设阶段产生巨大的影响[1]。电力工程的招投标工作是通过各个投标人公平的竞争，从而让招标人可以从中选择出最为合适的供应商，有效控制项目的建设成本，保障工程的质量安全[2]。2018年，国家电网公司为贯彻落实十九大提出的“建设质量强国”要求，提出了“质量强网战略”，以推动我国电网高水平发展。为了保证电力工程的高质量建设，必须采用更优质、更可靠的物资设备，因而需要不断提高电力工程物资采购的工作质量[3]。在本文中，物资招标采购质量是指能否顺利通过招投标方式找到合适的物资供应商，并同时保证物资的质量及采购的经济性。鉴于对物资采购质量产生影响的因素复杂多样，而现有文献涉及此方面的研究有限，本文将从电力工程物资采购招标质量的影响因素出发，运用解释结构模型探讨各因素间的深层关系，为电力工程物资的招投标工作提供理论指导。

1 电力工程物资采购质量主要影响因素

电力工程物资招标采购质量的影响因素众多，本文首先通过对相关文献的系统化梳理，总结出可能存在的影响因素，再结合笔者的自身工作经验，以及通过对多位业内专家与从业人员的深入访谈，对因素进行归纳、合并、整理，提取出最终的电力工程物资招标采购质量影响因素，并进一步对其进行相应的解释说明，如表 1所示。总体而言，影响因素大致可以分为3部分。

表1 电力工程物资招标采购质量影响因素Tab.1 Factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

一是实施环境相关因素，主要包括行业内的外部政策环境因素以及招投标市场规范程度因素。招投标工作的开展与行业内的整体环境有着密不可分的关系，各类法律法规制度、审计与监管制度、行业管理办法等政策的完善程度以及执行情况，都将对电力工程的物资招标采购质量产生程度不一的影响。招投标市场的公平性和有序性同样会对招标质量存在影响，若招投标市场不规范，可能会导致不正当竞争的出现，以及行业内的垄断现象加剧等一系列扰乱市场秩序的情况[4]。

二是电力工程项目相关因素，包括实施模式、项目规模大小等直接相关因素，将对后续的招投标工作产生直接影响，如物资采购的计划以及相应采购策略的制定情况等。

三是实施企业相关因素，包括企业对招投标工作的管理制度与监管力度、工作流程、市场调研情况以及员工的具体工作完成质量等。企业自身对招投标环节的管理水平，以及对电力工程物资采购所制定的采购计划的合理性与完整性，都将对后续的招投标工作产生巨大的影响，招标前的策略制定与市场调研情况等同样会对招标结果产生影响，只有做好各项事前准备工作，才能保证招投标环节的顺利进行，避免出现“流标”现象。另外，在招投标阶段还有可能出现一些不公平竞争现象，没有遵循招投标公平、公正、公开原则，最终影响到招标采购质量[5]。

2 解释结构模型下新型研发机构影响因素分析

解释结构模型(Interpretative Structural Model，简写为 ISM)由美国系统工程理论家 J·N·华菲尔特于 1973年提出，是一种为分析复杂系统结构模型而形成的方法[6]。ISM 方法能够有效将复杂系统分解为若干子系统，再基于诸因素之间的相互关系，实现对多级递阶的整体系统结构模型的构建[7]。电力工程物资招标采购影响因素众多，且各因素间存在复杂的关联，通过解释结构模型对各因素的影响程度进行有效剖析，明晰物资招标采购实施的重点因素。

2.1 邻接矩阵和可达矩阵

基于上文对各个影响因素的列举及分析，就上述20个因素及因素间相互影响关系对电力工程物资招标采购相关部门的 5位管理人员、2位技术专家及2位从事相关科研教学工作的教授进行了专家访谈。将调研与访谈结果进行汇总，结合因素特征与专家意见，根据如下规则，将因素之间建立二元关系，进而建立邻接矩阵A。

其中aij是处于方形矩阵中第i行和第j列的元素。

可达矩阵是指从一个要素到另一个要素是否存在连接的路径。根据布尔矩阵逻辑运算法则，可证明(A + I )2=I + A + A2，同理可证(A + I)k=I + A +A2+…,+ Ak。若系统 A满足条件 ( A + I )k-1≠(A + I )k= ( A + I )k+1=M，则称 M 为系统A的可达矩阵，其中I为单位矩阵。根据如表 2所示的邻接矩阵，在Matlab中计算得出对应的可达矩阵M，如表3所示。其中Aij表示影响因素Si对Sj是否可达，若可达则 Aij= 1；若不可达，则 Aij= 0 。

表2 电力工程物资招标采购质量影响因素的邻接矩阵Tab.2 Adjacency matrix of factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

表3 电力工程物资招标采购质量影响因素的可达矩阵Tab.3 Reachability matrix of factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

续表3

2.2 影响因素层次划分

根据表 3的可达矩阵，对每个因素的可达集 R、先行集A和共同集(T＝R∩A)分别进行计算，若某个因素的可达集 R与共同集 T相同，则该因素属于这一层。首次整理结果如表4所示。

表4 电力工程物资招标采购质量影响因素层级梳理表Tab.4 Hierarchical analysis of factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

由表 4可以得出 S16、S18、S203个因素处于层级的第一层。接着再把这 3个因素去掉，重新做层级梳理表，以此类推，划分出各个层级，最终得到如表5的物资采购招投标质量影响因素层级划分结果。

表5 电力工程物资招标采购质量影响因素层级划分结果Tab.5 Hierarchy results of factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

2.3 影响因素递阶结构关系模型

根据表 5的层级划分结果及邻接矩阵中因素间的两两关系，构建电力工程物资招标采购质量影响因素的递阶结构关系模型，如图1所示。

图1 电力工程物资招标采购质量影响因素递阶结构关系模型Fig.1 Hierarchical structure relationship model of factors affecting material bidding procurement quality of power engineering

该图所示电力工程物资招标采购质量影响因素递阶结构关系模型，较为直观地对各个因素在电力工程物资招标采购质量影响系统中所处的层级、影响路径进行了分析。影响电力工程物资招标采购质量的因素可划分为 8个层级，随着等级的升高，因素对最终招标质量的影响程度不断递增。位于第 1级的因素对电力工程物资招标采购质量产生直接影响，包括：资格评审(S16)、评标专家能力(S18)及投标文件实质性响应情况(S20)3个因素。而位于最底的因素，项目规模(S1)、招投标市场规范程度(S7)、外部政策环境(S8)3个因素，属于影响电力工程物资招标采购质量最基础、最根本的因素。处于中间层的其余 14个影响因素承接了直接影响因素与根本影响因素。所有因素相互关联，整体构成了电力工程物资招标采购的递阶结构关系模型。

2.4 影响机理分析

基于上述的递阶结构关系模型，可以看到不同影响因素对电力工程物资招标采购质量的影响程度和范围是不同的，对模型内的层级关系以及因素特征进行具体梳理后，整理出电力工程物资招标采购质量影响机理，如图2所示。

图2 电力工程物资招标采购质量影响机理Fig.2 Influence mechanism of material bidding procurement quality of power engineering

由图2可见，位于递阶结构关系模型最底层3个层级的 8个因素共同构成了影响电力工程物资招标采购质量的基础要素。根据各个要素的特征，基础要素可大致分为项目及物资招标采购情况、外部环境与内部环境 3个部分。项目及物资招标采购情况包含了项目规模、采购物资规模 2个因素，总结了需要实施物资招标采购的电力工程项目的基本情况，决定了后续物资招标采购的内容与目标。外部环境包括政策环境与市场规范程度，两者均映射了当前物资招标采购实施的国内市场环境，奠定了供物资招标采购实施的整体方向。内部环境指代招标企业自身的建设与管理情况，招标人规模、采购管理制度反映招标企业内部对于物资招标采购的实施环境；招标采购监察力度、采购部门风险意识则反映企业对于物资招标采购开展的具体实施条件；招标企业作为物资招标采购实施的载体，对招标工作的开展起着重要作用。

招标前期工作涵盖了招标前期所需完成的主要内容，包括采购策略的制定、市场调研工作以及前期工作的完成情况。前期工作完成情况进一步明确了“采购什么、采购金额、采购时间”等内容，确保采购内容符合工程建设需求；采购策略、市场调研工作明确了“怎么采购、招标方式、市场价格”等，确保物资招标采购具有质量保证及较好的经济效益。招标前期工作的开展为后续招标流程的实施奠定了良好的基础。

招标流程指招标人对物资招标采购中各招标环节的实施情况，主要体现了招标人自身对于招标过程的把控。招标文件(含技术规范书)编写深度是对物资招标采购质量产生较大影响的因素之一，招标人对于招标文件，尤其是技术规范书中各项参数的阈值设置若存在不合理将会对物资招标采购带来风险；招标方式决定了采用公开招标还是邀请招标；评标办法是否在招标文件中载明对评标的公正性、投标文件的质量等有重大影响；招标流程规范性则反映了物资招标采购实施者对于招标流程实施规范性的考量。上述4个因素主要从招标流程的角度展开，招标流程中存在的风险、不公平操作均会对最终中标结果、采购质量带来较大影响。

投标人筛选机制，是物资招标采购环节中仅次于直接影响因素的重要因素：在邀请招标方式下，招标人通过对供应商的资格预审或遴选工作划定投标人范围；在公开招标方式下，潜在投标人情况对筛选结果产生影响。

依据招标流程的发展与进行顺序，资格评审、投标文件实质性响应情况、评标专家能力与最终的评标结果存在直接且显著的关联，三者分别从投标人资格、投标文件质量、评标专家水平 3个角度逐步推进，阐述了物资招标采购对最终中标人选择的过程。电力工程物资招标采购质量直接依赖于最终的评标结果与中标人情况，选择合适的中标人才能有效提升电力工程物资招标采购的质量。

3 结论与建议

3.1 结论

电力工程物资招标采购质量的影响因素众多，本文通过解释结构模型分析了各类影响因素及因素间的相互关系，梳理出因素之间的层级关系。电力工程物资招标采购质量直接依赖于资格评审、投标文件实质响应情况以及评标专家水平；以政策、市场等外部环境因素，招标企业建设与管理情况等内部环境因素，项目及物资招标采购规模因素作为底层基础因素；通过招标流程的推进实现因素间的层层递进。整体看来，除物资招标采购环境及项目自身情况无法控制外，其余因素都满足招标流程环节自身的时间逻辑关系，只有逐步推动发展各环节，保证各个环节顺利完成才能保证最终的招标质量，进一步保障电力项目的进度与工程质量。

3.2 建议

我国对电力的需求不断增长，电力工程规模不断扩张，物资招标采购是影响工程质量、进度、价款的重要一环，确保招标质量对工程实施有重要作用。为更好地推动电力工程物资招标采购质量提升，本文给出以下建议：

①规范招标文件技术要求，规避物资招标采购风险。招标文件体现了招标人对于电力工程物资招标采购的技术要求，尤其是技术规范书中对于各项参数阈值的设置。规范技术规范书中涉及的各项技术要求，能够使潜在投标人与物资招标人的需求相互匹配，规避由于投标人资质不够、业绩不强、能力不足导致的风险，进一步确保投标人对招标文件中实质性内容的响应情况，提高物资招标采购质量。

②加大投标人(申请人)资格审查力度，保障采购物资质量。资格审查，包括对于投标人(申请人)企业资质、供货情况、市场占有率等内容的核实，将直接影响最终所采购物资的质量好坏。招标人或其委托的招标代理机构对于投标人(申请人)包括供货商的资格审查，以省级及以上第三方机构出具的检验试验报告等作为主要依据，适时开展现场资质能力核实，将有效避免投标人实际生产工艺及产能不达招标要求的漏洞，从而保障所采购物资切实满足质量要求。

③保证评标专家能力，确保评标结果合理。从招标流程上看，评标是决定物资招标采购结果的重要环节，评标专家能力水平将直接影响到最终的评标结果与中标情况，保证评标专家能够充分理解各项技术参数以及评标办法。这不仅是出于对物资招标采购公平性的考量，更是出于对采购质量的要求。

④增强风险意识，重视企业内部风险意识建设。负责物资招标采购工作人员的风险意识作为底层基础因素，对招标质量的把控有着较为深刻的影响。重视企业内部采购人员风险意识建设，加强对员工的风险培训及企业自身的招标风险制度管理，能在一定程度上规避招标中可能出现的风险，提高招标基础工作水平，进一步提升物资招标采购的质量。

⑤提升招标策略完成度，规划招标采购实施。招标策略包含对招标流程进度、投标人资质业绩阈值、最高投标限价等多项内容的设计，招标策略的制定是对如何实施招标的整体把控。提升招标策略的完成度，不仅需要配合前期的工程情况，同时对于招标调研工作的开展也提出了较高的要求，对于招标采购的实施具有较强的指导作用。