PPP 项目中关系质量对项目价值增值的影响

张涑贤，石碧园

（西安建筑科技大学 管理学院，陕西 西安 710055）

一、引言

自2013 年以来，我国进入大规模开展PPP 项目阶段，截至2020 年12 月底，我国累计入库的PPP（Public Private Partnership）项目已达9 930 个，投资额更高达158 721 亿元。PPP 项目模式的出现使政府找到了分担财政负担和风险的合作伙伴，通过建立政府和私人部门之间的长期伙伴关系，以各种合作方式提供公共服务和基础设施投资。然而，在以往合作中常因公私双方缺乏信任、伙伴关系不稳定而造成PPP 项目价值损失，给项目价值增值带来一定困难。

已有文献对影响项目绩效的因素进行了大量研究，但这些研究仅集中于成本、工期、合同规定的质量等基本的项目绩效指标[1-2]。随着高新技术成果不断渗透建筑行业，建筑市场正在发生深刻变化。工程项目中，实现合同的基本目标已不能满足各方参与者的期望，各方希望项目绩效得到改善，甚至希望增加工程项目价值[3]。现有研究主要集中于合同对价值改善的影响，倾向于从提高合同的完备性来抑制双方机会主义行为。但合同的完备性难以保证，加之PPP 项目一般周期较长、所处法律、市场等外部环境不稳定等特点，依靠合同治理对项目价值增值带来的效果并不理想。石世英等（2019）[4]的研究表明，PPP 项目中合作主体的伙伴关系将影响项目价值的实现。宋喜凤等（2013）[5]指出关系质量作为一种治理机制，通过建立合作双方间的信任、关系承诺等，能够确保交易的顺利完成。刘刚和王岚（2014）[6]认为关系质量水平的高低影响着合作主体间的信息、技术资源的共享情况，进而影响信息和技术增值。在PPP 项目中，两大参与主体（政府部门和私人部门）能在良好的关系质量的驱使下主动分享技术、资源、经验，有利于项目价值增值的实现。

在PPP 项目中，现有研究并未对关系质量如何影响项目价值增值问题做出探讨，二者之间的路径关系有待明确。Liu 等（2010）[7]认为合作伙伴间良好的关系质量能促使各方进行密切的交流互动，从单纯的商业交易升级为拥有长期合作关系的战略联盟。因此，PPP 项目中政府部门和私人部门间保持良好的关系质量能激励双方做到风险共担、收益共享，为保持项目顺利进行而积极实施合作行为，促进项目成果产出。

因此，本文将在以下两个方面展开研究：其一，探究公私双方的关系质量能否对PPP 项目价值增值起积极作用；其二，根据社会交换理论，探究公私双方的角色内行为和角色外行为在关系质量与项目价值增值间的中介作用。综上，本文通过建立一个新的理论模型，扩展了项目价值增值的相关研究，为PPP 项目管理提供相关建议。

二、理论背景与文献回顾

（一）关系质量

关系质量的概念最初被应用于营销领域，研究顾客与销售人员间关系满足双方需求的程度，用来衡量一种关系对于特定的目的是否合适[8]。之后关系质量的应用领域扩展到了供应链管理，是对企业间关系的总体评估。何伟怡和张娉娉（2020）[9]指出建筑供应链中工程参与主体间的关系质量水平越高，越能促进建筑供应链上各参与主体信息共享。然而，对于建筑领域中各方关系的本质和发展，尤其是非正式关系的研究还比较缺乏[10]。以往的研究表明，缔约方往往忽视了对其工作关系的系统评估，因为它们的关系往往被认为是一次性的，即在项目完成后结束[11]。但有学者认为，系统的构建、程序的进行和方法的实施都离不开合作主体间的基本关系[12]。因此，本文关注了PPP 项目主体间的关系质量，并鉴于研究情境和研究对象，将关系质量定义为PPP 项目中政府部门和私人部门对双方密切程度和信任程度的综合评价和认知。

关系质量的定义和概念层出不穷，因此，关系质量的维度也存在着分歧和共识。Crosby 等（1990）[8]认为信任和满意是组成关系质量的两个维度。Kumar 等（1995）[13]指出关系质量不仅包含信任和满意，还有承诺和冲突。Hajli（2014）[14]认为在社交商务中认为人际关系质量包含信任、承诺和满意。一些学者提出信任和承诺是关系质量的核心要素。Lai等（2009）[15]认为承发包商间的关系质量包括信任和承诺。Medlin 等（2005）[16]认为都应该基于企业间的信任和承诺来考虑其关系是否协调。马鸿佳等（2017）[17]指出企业间良好的关系质量就是互相信任互相承诺。在上述讨论之后，本文认为关系质量应包含信任和承诺两个方面。信任是政府部门和私人部门对彼此具有可靠诚实的品质的信心，认为彼此不会实施投机行为。承诺表示公私双方希望持续保持重要关系以及进行协作的程度。

（二）合作行为

Phua（2014）[18]将旨在完成相互依赖的共同工作，而自愿付出的努力定义为合作行为，他将合作行为视为一维结构。然而，有研究倾向于将合作行为视为多维结构。Katz（1964）[19]将合作分为角色内行为和角色外行为。角色内行为指的是在工作中指定的正式的、强制性的以生产功能为中心的行为；角色外行为是自愿的和自发的行为，通常超出特定的角色描述。显然，角色内行为是工作的最低级别标准。如果仅仅依赖于最低层次的行为，组织很难有效运行。因此，角色外行为在组织运行中也至关重要。Lewin 和Gold（1999）[20]也确定了合作动机的两种类型，一种是来自合同义务和控制的外部动机，另一种是来自个人的内部动机。进一步的研究基于行为的功能和来源，将合作行为分为角色内行为、角色外行为、服从行为以及恭敬行为[21]。PPP 项目绩效持续改善不仅要求合作方完成职责范围内的角色内行为，而且需要激发其职责范围以外的角色外行为。合作伙伴的行为通常由规定行为和自发行为两部分组成。因此，本文认为角色内行为和角色外行为的概念能够更好地捕捉PPP 项目中合作行为的真实情况。

（三）项目价值增值

价值增值来源于波特的价值链理论，被广泛应用于市场营销等不同领域：供应链管理[22]、大众媒体传播、教育[23]等。随着对价值增值的研究，丁士昭提出了建设项目管理的“价值增值”概念，并将其分为建设过程中的附加值和运营过程中的附加值[24]。叶晓甦等（2017）[25]认为PPP 项目价值是由伙伴关系价值、企业价值、公共价值组成的，其中伙伴关系价值即为PPP 项目价值中的增值部分。Liu 等（2019）[26]指出工程项目的价值增值应从时间维度和利益相关者维度进行定义。从时间的角度来看，项目价值增值包括从项目决策和实施到项目运营和处置的整个项目生命周期。从利益相关者的角度来看，项目价值增值是各利益相关者对项目成果感到满意。其中，“硬”指标方面的项目增加价值包括项目管理中的“质量—时间—成本”分析。而“软”指标包括利益相关者满意度、合作愉快度、双方声誉、能力提升等。徐永顺等（2019）[27]进一步指出，PPP 项目的价值增值分短期目标和长期目标，短期目标指显性需求的改善，长期目标包括隐形需求的实现。因此，本文结合Liu 和徐永顺的研究，将PPP 项目价值增值定义为显性需求目标的改善和隐性需求的实现。显性需求指按照合同规定尽可能降低成本，缩短工期，改善功能结构。而隐性需求则是合同规定之外的对项目长期运营有利的目标实现，如政府部门和私人部门之间的信息沟通顺畅、双方对彼此的信任增强、拥有更多合作机会、双方名誉提升以及降低项目的环境污染程度、项目使用者对项目成果感到满意、满足政府部门的治理目标等。

三、研究假设和模型假设

（一）关系质量与项目价值增值

Morgan（1994）[28]指出合作伙伴间相互信任程度越高，相互之间的承诺越强，则双方长期合作的可能性及意愿也越强。因此，高水平的关系质量能够促使公私双方进行更多的沟通交流，真诚地分享技术和经验，获得更加完备的建设方案，进而提高项目建设效率，提升项目完成质量，创造项目的额外价值。同时，公私双方能够设身处地为对方着想，商讨更加公平合理的风险分配方案，提高了双方信誉，更好地实现项目价值增值。良好的关系质量使得公私双方能积极、及时地解决项目生命周期内出现的问题，不仅提升了双方对合作的满意度，获得更多未来合作机会，也降低了项目成本，加快了项目进度，为项目价值增值的实现提供保证。此外，良好的关系质量有助于公私双方进一步投入用来维护关系的资产，Steijn 等（2011）[29]指出这种专用性资产并不简单是一笔资金，它具有价值创造的潜力，未来会为项目带来价值增值效果。基于此，本文提出假设：

H1：在PPP 项目中，公私双方的关系质量与项目价值增值正相关。

（二）关系质量与合作行为

PPP 项目所处的外部环境不断变化以及公私双方的消息不对称等问题使得合作过程中充斥着机会主义的可能性。此时，仅仅依靠合同的强制性规范双方的行为并不能达到预期的合作效果，建立公私双方良好的关系质量对促进双方合作行为至关重要。在PPP 项目中，良好的关系质量代表着公私双方间存在高水平的信任和承诺，这不仅抑制了双方各自行使投机行为，更激发双方考虑对方的利益和需求，对发展长期合作关系充满信心[30]。基于互惠原则，良好的关系质量带来的相互信任相互承诺的状态会约束合作双方为了追求自身利益而放弃承担自身责任的思想，促使角色内行为的履行[31]。同时，一旦伙伴之间建立了信任，伙伴往往会积极参与工作，甚至自愿承担额外的任务。双方缔结了紧密的关系时，将增进组织内团结氛围，使公私双方形成共同体。在这种情况下公私方不再仅关注自身利益，而是追求双方的合作共赢，有助于实现角色外行为。基于此，本文提出假设：

H2：在PPP 项目中，公私双方的关系质量与双方合作行为正相关；

H2a：在PPP 项目中，公私双方的关系质量与双方角色内行为正相关；

H2b：在PPP 项目中，公私双方的关系质量与双方角色外行为正相关。

（三）合作行为与项目价值增值

在PPP 项目中，公私双方尽职履行合同规定的任务目标保证了项目的顺利推进，也提高了双方对彼此的合作满意度和合作信誉，为将来的合作提供机会，促进项目价值增值。Liu 提出在工程项目建设过程中承包商的角色外行为有利于促进项目价值增值[26]。角色外行为这种利他行为的实施不仅激励了自身[32]，也给合作伙伴带来信心，因此，公私双方能感知到彼此的道德品质和影响力，带来长期合作机会[33]。在实施合作行为的过程中，公私双方能积极分享专业知识及相关管理经验[34]，主动提出有利于项目建设的合理化建议，带来工程建设周期缩短、工程建设投资减少等经济效益的提高，也使得结构功能改善，提升公众项目的满意程度，从而实现项目价值增值。基于此，本文提出假设：

H3：在PPP 项目中，公私双方的合作行为与项目价值增值正相关；

H3a：在PPP 项目中，公私双方的角色内行为与项目价值增值正相关；

H3b：在PPP 项目中，公私双方的角色外行为与项目价值增值正相关。

（四）合作行为的中介作用

根据关系交换理论研究，公私双方对彼此的信任和承诺能够影响双方的合作态度，进而对双方的合作行为产生影响。王雪青指出建设项目的成功离不开项目参与方的合作，合作行为在改善项目绩效的路径中起关键作用[35]。项目组织中关系质量作为一种衡量双方关系亲密程度的标准，会对政府部门和私人部门的实际行为产生影响。当公私双方的关系质量越良好，其采取合作行为的可能就性越大。双方在积极履行角色内行为，完成既定要求的前提下主动实施对项目有利的角色外行为，如弥补合同漏洞、积极互帮互助等来减少工程投资、缩短工期，积极打破信息不对称来提高各参与方满意度等[30]，以此实现PPP 项目的价值增值。由此可以判断，在PPP 项目中，公私双方的关系质量通过合作行为这一行为变量对项目价值增值产生影响。基于此，本文提出假设：

H4：在PPP 项目中，公私双方的合作行为在关系质量与项目价值增值中起中介作用；

H4a：在PPP 项目中，公私双方的角色内行为在关系质量与项目价值增值中起中介作用；

H4b：在PPP 项目中，公私双方的角色外行为在关系质量与项目价值增值中起中介作用。

图1 为本文的理论模型。

图1 理论模型

四、研究设计与数据处理

（一）数据收集

本文采用问卷调查的方法对数据进行收集，调查对象主要为PPP 项目中政府部门和私人部门的管理人员。问卷分线上和线下两种方式发放。其中，线上方式是通过电子邮件发放问卷，线下方式为向参与过或正在参与PPP 项目的管理人员实地发放问卷。共发放问卷500 份，有效回复296 份，有效回复率为59.2%。表1 显示了样本分布统计特征。

表1 样本分布统计特征

（二）变量测量

本文的问卷内容均引用现有文献中的成熟量表，并根据本文的实际背景进行了修改。正式问卷中，除控制变量外，所有变量均采用5 级李克特量表进行评估（1=“非常不同意”，5=“非常同意”）。量表来源如表2 所示。

表2 问卷来源表

此外，根据以往研究，本文将项目类型、项目工期和项目投资设为控制变量。

在统计过程中，本文对变量使用Harman 单因素检验。第一个公因子解释了40.106%的方差，不到总方差的50%，表明共同方法偏差对研究结果的影响较小。

（三）信度与效度检验

本文使用SPSS 22.0 软件检验各观测指标。采用Cronbach's α系数对问卷的信度进行检验，平均方差提取量（AVE）检查变量的聚合效度。关系质量的Cronbach's α系数为0.902，平均方差提取量为0.576；角色内行为Cronbach's α系数0.820，平均方差提取量为0.602；角色外行为Cronbach's α系数为0.811，平均方差提取量为0.589；项目价值增值Cronbach's α系数为0.919，平均方差提取量为0.610；所有题项的因子载荷在0.710～0.814 之间。

各变量的Cronbach's α系数均大于0.8，以上数据表明本文的量表具有良好的可靠性。其次，采用AMOS 22.0 进行验证性因子分析，结果显示，四因子模型的x2/df=1.226，CFI=0.985，CFI=0.920，IFI=0.985，RMSEA=0.028，表明四因子模型具有良好的拟合优度。所有变量的AVE 算数平方根均大于该潜变量和其他潜变量间的相关系数（见表3），说明潜变量间具有较好的区分效度。

表3 各变量的均值、标准差和Pearson 相关系数

C1 为项目类型，C2 为项目投资，C3 为项目工期，RQ为关系质量，CN为角色内行为，CM为角色外行为，PV为项目价值增值。

（四）假设检验

本文采用分层回归分析方法对研究假设进行检验。

由表4 可知，关系质量对项目价值增值有正向影响（M2，β=0.598，p＜0.001），H1 得到验证。角色内行为对项目价值增值有正向影响（M3，β=0.578，p＜0.001），角色外行为对项目价值增值有正向影响（M4，β=0.542，p＜0.001），假设H3a、H3b 得到验证。由表5 可知，关系质量对角色内行为有正向影响（M8，β=0.510，p＜0.001），关系质量对角色外行为有正向影响（M10，β=0.550，p＜0.001），假设H2a、H2b得到验证。

表4 以项目价值增值为因变量的分层回归结果

表5 以角色内行为和角色外行为为因变量的分层回归结果

为了验证中介效应，本文采用Baron 和Kenny（1986）[36]的建议，拟用四个步骤进行检验：（1）考察自变量关系质量对因变量项目价值增值的影响；（2）考察自变量关系质量对中介变量角色内行为和角色外行为的影响；（3）考察中介变量角色内行为和角色外行为对因变量项目价值增值的影响；（4）在模型中同时引入自变量关系质量和中介变量角色内行为、角色外行为，判断其回归系数。回归结果如表4、表5 所示，加入角色内行为后，关系质量对项目价值增值的影响仍然显著，但系数明显降低（M5，β=0.410，p＜0.001），而角色内行为对项目价值增值仍具有显著正向影响（M5，β=0.368，p＜0.001）。加入角色外行为后，关系质量对项目价值增值仍具有显著正向影响（M6，β=0.430，p＜0.001），但系数亦降低。此时，角色外行为对项目价值增值仍具有显著正向影响（M6，β=0.430，p＜0.001）。因此，H4a 和H4b得到部分支持，即角色内行为和角色外行为在关系质量与项目价值增值的关系中起部分中介作用。

五、研究结论与启示

本文基于社会交换理论，将合作行为作为中介变量，揭示了PPP 项目中公私双方关系质量对PPP项目价值增值的影响机理，主要研究结论如下：

（1）PPP 项目中公私双方间良好的关系质量促进了项目价值增值的实现。PPP 项目因外部环境不稳定、工期较长、参与主体较多等特点使得仅依靠合同治理提升项目价值的效果并不显著。而在公私双方间建立良好的关系质量促进了公私双方资源交换、提升了默契程度、提高了合作效率；令人满意的合作过程为未来合作机会打下基础，实现项目价值增值。

（2）良好的关系质量能促使公私双方实施合作行为。本研究引入角色内行为和角色外行为这两个概念，为理解公私双方合作提供了一个全面的视角。公私双方提升关系质量不但有利于两方履行各自职责，更为双方互相帮助，实施角色外行为提供动力。实际上，建筑项目并不同于传统观念中所谓的一次性、离散的项目，这与社会学家强调交易的相互关联性和社会环境是一致的[37]。因此，维持公私双方间良好的关系质量能够鼓励双方在长期的共事过程中除了根据合同规定履行角色内行为之外积极实施角色外行为，为合作伙伴提供帮助以维持双方合作关系。

（3）合作行为对实现项目价值增值起正向影响。由于PPP 项目通常工程量大、技术复杂、周期长，双方仅承担角色内行为并不能灵活适应市场、法律、政策环境的变化，难以充分实现价值增值，因此，PPP 项目中比一般项目更需要参与主体发挥角色外行为。公私双方的合作行为为项目顺利进行提供了保证，促使公私双方协同解决问题、提高建设效率、建立长远合作关系，实现项目价值增值。

（4）合作行为在关系质量和项目价值增值间起中介作用。在建设项目组织中，使项目参与主体之间形成充分的合作关系以顺利实现项目预期目标是关系治理的核心。这意味着，公私间关系质量和项目价值增值之间并不仅仅是简单的直接关系，而是双方合作行为的结果。良好的关系质量促使双方投入更多资源、做出更大贡献，并通过合作行为将这种良好的状态所带来的影响转化为项目价值产生。

经过本文研究，得到如下启示：随着PPP 项目的应用愈加广泛，无论是项目参与方还是社会公众都对PPP 项目提出了更高的要求。PPP 项目的目标不应只是简单按照项目规定的进度、功能、成本完成任务，而应更多关注物有所值的实现。在原定的基础上努力做到缩短工期、改善结构功能、降低成本。除此之外也应注意政府部门和私人部门的名誉提升以及降低项目的环境污染程度、公众对项目成果感到满意、满足政府部门的治理目标等，也即实现项目价值增值。

公私双方应意识到良好的关系质量的重要性。为了提高相互信任、相互承诺的水平，政府方应做到：秉持公正公开、合作共赢的理念，通过合理的风险分担机制以及相应的政策支持、融资担保等减少私人方的顾虑，激发其合作的积极性，提高其投入程度。而私人方应做到：坚定与政府方保持统一的目标，响应政府号召，相信政府部门在合作中是真诚的。同时，充分发挥自身在项目管理中的经验优势，积极与政府部门进行信息沟通、资源共享。

本文仍存在以下不足之处：（1）未对关系质量的不同维度区分研究，未来可以从动态角度分析关系质量下不同维度对项目价值增值的作用差异。（2）未考虑到因PPP 项目类型不同而造成的特征差异给结果带来的影响。未来可尝试就某种特定PPP项目或某一行业进行深入研究。