科技论文中参考文献著录常见问题分析

齐贵亮

[摘要]文章以《化學分析计量》2020年部分论文及作者原稿为样本，以GB/T 7714—2015为依据，对参考文献著录中常见的问题，包括主要责任者著录不规范，标识符号使用错误，期刊的年、卷、期、页码缺失，出版地、出版者缺失和错误等进行归纳和分析。结合编辑实践，通过典型案例，文章探讨出现上述问题的原因，明确正确的著录方式。只有作者与编辑共同努力，树立强烈的标准化意识，才能提高参考文献著录标准化水平，从而提高期刊质量。

[关键词]科技论文;参考文献;著录;常见问题

参考文献是科技论文的重要组成部分，规范、正确地引用和著录参考文献，不仅是作者严谨、科学治学态度的体现，而且反映了论文质量和学术水平，是学术期刊规范化程度及整体质量水平的重要指标，同时也为其他学者追溯相关文献提供了完整、有效的查找路径。GB/T 7714—2015[1]对学术论文参考文献的类型、著录格式等均做了详细规定，虽然相关专家及编辑同仁对参考文献著录的标准进行了探讨，并从各个方面进行了实例分析，但由于各种原因，目前在参考文献著录中仍存在诸多问题。笔者以《化学分析计量》2020年部分论文及作者原稿为样本，以GB/T 7714—2015为依据，对参考文献主要责任者，标识符号，期刊文献年、卷、期、页码及出版项著录中存在的问题进行归纳和分析，供作者及编辑同仁参考借鉴，以期进一步提高期刊参考文献著录的标准化水平。

一、主要责任者

主要责任者是必备的著录项目，包括著者、编者、专利申请者或专利所有者，可以是个人，也可以是团体。

（一）主要责任者姓名顺序错误

例1：Maxim M. Trubyanov，Georgy M.Mochalov，Ilya V.Vorotyntsev，et al.An improved back-flush-to-vent gas chromatographic method for determination of trace permanent gases and carbon dioxide in ultra-high purity ammonia[J].Journal of Chromatography A， 2016（1447）：129-134.

例2：Yikai Shou， Yilu Huang， Xiaozheng Zhu，et al.A review of the possible associations between ambient PM2.5 exposures and the development of Alzheimer's disease[J].Ecotoxicology and Environmental Safety，2019（174）：344-352.

例3：唐倩，谭韬，刘应杰，等.毛细管电泳对水体中多类抗生素的同时分离检测[J].重庆医学，2018（35）：4 530-4 533.

GB/T 7714—2015规定，在参考文献表中，个人著者采用姓在前、名在后的著录形式。姓全部大写，但名可以缩写，其后省略缩写点，名与名间间隔一个字符。由于欧美习惯的姓名顺序为名前姓后，且部分作者甚至编辑不了解参考文献表中应采用“姓前名后”的规则，所以常常把主要责任者姓与名顺序颠倒，即把名当作姓、姓当作名进行著录。例1即为典型错例，其中著者的姓分别为“Trubyanov”“Mochalov”“Vorotyntsev”。例1中著者在中文期刊中的规范著录方式应为 “TRUBYANOV M M， MOCHALOV G M，VOROTYNTSEV I V，et al.”。

例2为中国学者在国外期刊发表的论文。多数国外期刊对中国人姓名也采用与欧美人名一致的著录规则，即名在前、姓在后的著录方式。当中文期刊引用中国学者发表在国外期刊的论文时，应姓前名后，姓全部大写，名可缩写且取每个字拼音的首字母。例2中著者在中文期刊的规范著录方式应为 “SHOU Y K，HUANG Y L，ZHU X Z，et al.”。

例3的各项信息齐全，看似没有什么问题，但经笔者核实发现，该文共有5位主要责任者，第一责任者是谭韬，按标准规定著录前3位作者，应为“谭韬，刘应杰，唐倩，等.”，例3的主要责任者著录显然是错误的，有失对主要责任者的尊重，影响该著录的作者及期刊的学术声誉。

（二）主要责任者姓名字母书写不规范

例4：Xie Y Q，Zhang X，Tian Z Y，et al.Preexposure to PM2.5 exacerbates acute viral myocarditis associated with Th17 cell[J].International Journal of Cardiology，2013（4）：3 837-3 845.

例5：XIONG C，WU H，WEI P，et al.Potent angiogenic inhibition effects of deacetylated chitohexaose separated from chitooligosaccharides and its mechanism of action in vitro[J].Carbohydrate Research，2009（15）：1 975-1 983.

例6：Rong-Chang Zeng，Yan Hu，Shao-Kang Guan，et al.Corrosion of magnesium alloy AZ31：The influence of bicarbonate，sulphate，hydrogen phosphate and dihydrogen phosphate ions in saline solution[J].Corrosion Science，2014（86）：171-182.

为有利于与国际标准接轨，又便于读者快捷、正确地分辨著者的姓和名，GB/T 7714—2015要求，采用汉语拼音书写的人名，姓全部大写，名可以缩写，取每个汉字拼音的首字母。然而笔者在处理稿件时，经常发现姓的字母没采用全部大写的不规范现象。例4中主要责任者规范的著录方式应为“XIE Y Q，ZHANG X，TIAN Z Y，et al.”。

例5主要责任者是作者姓名的汉语拼音缩写，著录要素齐全，著录方式也没有问题。但笔者建议最好核实一下原始文献，多数是引用者在著录文献时省掉了名的后半部分。经查询，例5中主要责任者是“Xiong Chuannan， Wu Haige，Wei Peng”，其规范著录方式应为“XIONG C N，WU H G，WEI P， et al.”。

目前，不少作者在著录中国双名著者时加“-”，如例6中“Rong-Chang Zeng，Yan Hu，Shao-Kang Guan，et al.”，也有的作者将双名分开写，如Zeng Rong chang。从GB/T 7714—2005给出的示例来看，提倡将姓氏和名分开写，姓名的各个连写部分的开头均用大写字母，则例6中著者的规范著录方式应为“ZENG Rongchang，HU Yan，GUAN Shaokang，et al.”或“ZENG R C，HU Y，GUAN S K， et al.”。

（三）主要责任者人数著录错误

部分作者对主要责任者的著录不甚了解，有的文章只著第一位作者，有的文章无论有多少作者都全部著录。GB/T 7714—2015规定，主要责任者少于或等于3人的，人名全部原样著录，人名之间用逗号隔开;主要责任者超过3人的，前3人原样著录，在最后一个人名后加“，等”。

二、标识符号

GB/T 7714—2005规定了参考文献著录使用的9个标识符号，其中“.”“：”“，”“;”“//”是作为前置符号的项目标识符;“（）”“[]”“/”“-”为内容识别符。笔者在编辑稿件时发现，“：”“（）”“[]”“-”“//”“，”错误使用频次较高。

（一）未采用或误用“：”

例7：尹明，李家熙.岩石矿物分析（第三分册）[M].4版.北京：地质出版社，2011：624-625.

例8：《中国航空材料手册》编委会.《中国航空材料手册》第二卷[M].北京：中国标准出版社，2002：323-324.

例9：王秀文，赵静，董承健，等.木材类Klason法木质素的结构表征及其热解特性[J].东南大学学报：自然科学版，2014，44（4）：782-786.

GB/T 7714—2015规定，“：”为其他命题信息前的标识符号。其他命题信息包括副题名，说明题名的文字，多卷书的分卷书名、卷次、册次，专利号，报告号，标准号等。例7中“第三分册”是专著的册次，例8中“第二卷”是专著的卷次，均属于其他命题信息范畴，所以其前置符号应为“：”，正确著录方式分别为：“岩石矿物分析：第三分册[M].”“中国航空材料手册：第二卷[M].”。

例9是把“自然科学版”当作副题名，误用了“：”。在GB/T 7714—2005[2]中，刊名中的“某某版”作为副题名，属于其他命题信息，其前置符号为“：”，如“北京大学学报：哲学社会科学版”。但在GB/T 7714—2015不再把“某某版”视为其他命题信息，而是将其作为刊名的有机组成部分，并给出了示例“北京师范大学学报（自然科学版）”。据此，例9中刊名“东南大学学报：自然科学版”应改为：“东南大学学报（自然科学版）”。

（二）混淆“（）”“[]”

例10 ：环境保护部.关于发布《优先控制化学品名录（第一批）》的公告[EB/OL].（2020-07-01）.http：//www.mee.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201712/t20171229_428832.htm.

GB/T 7714—2015規定，“（）”用于电子资源的更新或修改日期，“[]”用于电子资源的引用日期。更新或修改日期是有则必备的著录要素，而引用日期是必备著录要素。经查证，例10中的“2020-07-01”是该电子文献的引用日期，用“（）”作为内容识别符是错误的，正确著录应为“[2020-07-01]”。

（三）文献序号和起讫页码间未用“-”

GB/T 7714—2015规定，同时引用多篇文献时，应将各篇文献的序号在方括号内全部列出。若是连续序号，起讫序号间用半字线或英文连字符连接。笔者在编辑稿件时，发现部分作者在参考文献连续序号之间用“，”而没使用“-”。 如“……土壤重金属污染因具有累积性、持久性和不可逆性等特点，受到人们广泛关注[1，2]”，这是不规范的，文献序号1和2之间应用“-”连接，即“1-2”。同样，在起讫页码之间使用“～”“—”或减号，也是错误的，应该使用“-”。如页码第5页至第10页，应著录为“5-10”，不能著录为“5-10”或“5～10”。

（四）未使用“//”

前置符号“//”表示从论文汇编或会议文集中析出的有独立著者、独立篇名的文献与源文献的关系。用“//”代替传统的“.见：”（汉语）、“.In：”（英语），以及人们惯用的“转引自：”“参见：”等，具有简明、通用等优点。但笔者发现仍有部分作者未使用“//”。

例11：王全琼，陈志勇.ICP-MS测定地质矿样中的稀散元素镓、锗、镉、铟、铼、铊、碲[C].第十三届华东六省一市地学科技论坛文集，南昌：江西科学技术出版社，2015：526-531.

例12：丁厚强.多角度激光光散射仪与体积排阻色谱联用（MALLS-SEC）测定透明质酸分子量及其分布[A].中国药学会生化与生物技术药物专业委员会.中国药学会全国多糖类药物研究与应用研讨会论文集[C].中国药学会生化与生物技术药物专业委员会，2008：4.

例11中“ICP-MS测定地质矿样中的稀散元素镓、锗、镉、铟、铼、铊、碲” 是出自“第十三届华东六省一市地学科技论坛文集”的文章，是会议文集中的析出文献，按照标准规定，出处前应使用“//”，使用“.”是错误的;另外该文献的出版者是“江西省地质学会”，而不是“江西科学技术出版社”。例12中不仅未使用“//”，而且还存在缺少出版地、文献类型标识代码错误等问题。该文献的正确著录格式为“丁厚强.多角度激光光散射仪与体积排阻色谱联用（MALLS-SEC）测定透明质酸分子量及其分布[C]//中国药学会全国多糖类药物研究与应用研讨会论文集.北京：中国药学会生化与生物技术药物专业委员会，2008：4.”。

（五）错误使用“，”

例13：马康，苏福海，王海峰，等.有机纯度标准物质定值技术研究进展[J].分析测试学报，2013，32，（7）：901-908.

例14：付燕平.碱熔—硫氰酸盐光度法测定钨精矿中钨量[J].世界有色金属.2017， （14）：259-260.

设有年、卷、期的期刊通用的著录格式为“年，卷（期）：页码”，如例13，其正确著录方式应为“2013，32（7）：901-908.”。根据GB/T7714—2005中的示例，“（期）”前面没有标识符号，因卷前面的“，”为前置符号，当“卷”省略时，其前面的“，”也应省略。不设卷的期刊通用的著录格式为“年（期）：页码”。例14正确著录方式应为“2017 （14）：259-260.”。

三、期刊文献年、卷、期、页码著录错误

GB/T 7714—2015规定，凡是从期刊中析出的文章，应在刊名之后注明其年、卷、期、页码”。笔者在编辑稿件时，发现年、卷、期、页码著录方面的典型问题主要有以下几种情况。

（一）卷号、期号混淆

例15：杜晓爽，胡毅飞，冯英强，等.国外计量测试技术发展动态及其趋势综述[J].宇航计测技术，2018，5（38）：24-31.

例16：刘海明，解原，向靖. 容量法测锑矿石中锑的评述[J].广州化工，2014，17（41）：283.

例17：乔晴，李辰，何兵兵.全自动石墨消解-ICP-AES 法同时测定葡萄酒中铅、铜、铁、锰的研究[J].酿酒科技，2016，266（8）：119-120.

例15和例16的作者对卷号、期号概念不清，混淆了卷、期号。中文期刊一般一年为一卷。经与原文献比对发现，例15存在2处错误：①混淆了卷号和期号;②页码著录错误。正确的著录应为“杜晓爽，胡毅飞，冯英强，等. 国外计量测试技术发展动态及其趋势综述[J].宇航计测技术，2018，38（5）：24-32.”。例16存在3处错误：①卷号和期号应为“41（17）”;②期刊名称应为“广东化工”;③该文献页码为171，下转页码为166，正确的著录应为“171，166”。

此外有些期刊给出了总期号，但没有卷号，作者经常将总期号误著录为卷号，也是不规范的。如例17，该期刊没有卷号，“266”为总期号，正确的著录应为“2016（8）：119-120.”。

（二）将出版月份误作为卷或期

例18：JIANG B F， XIE Y L， XIA D H， et al.A potential source for PM（2.5）：Analysis of fine particle generation mechanism in Wet Flue Gas Desulfurization System by modeling drying and breakage of slurry droplet[J].Environmental Pollution，2018，246（3）：249-256.

例19：张国翠.食品中氯霉素标准检测方法的研究综述[J].食品工程，2017，3（9）：13-14，44.

單从著录格式上看，例18、例19均是标准的文献著录，但经与原始文献比对，发现例18并没有期号，其中的“3”为出版月份，作者误将其作为期号引用，正确的著录方式应为“2018（246）：249-256.”。例19则没有卷号，其中的“3”为期号，“9”为出版月份，正确的著录方式为“2017（3）：13-14，44.”。对于此类问题，编辑要求作者在撰写论文时一定要认真核对。此外论文集作为文献引用时，一旦出现有卷号或者期号，也一定要进行仔细核对。

（三）合期期刊的连接符号著录错误

根据GB/T 7714—2015中给出的示例，合期出版的期刊合期号之间用“/”连接。如第1期与第2期合期出版，正确著录应为1/2，著录成“1-2”或“1～2”都是错误的。

（四）年、卷、期、页码缺失或错误

例20：冯丽丽，胡晓芳，于晓娟，等.气相色谱法测定有机磷农药残留的常见问题探讨[J].环境监测管理与技术，25（3）：47-50.

例21：郭波，张森，林振强，等.全自动红外测油仪的研制[J].化学分析计量，2019（3）：111-114.

例22：曹攽，胡祖国，郑存江，等.超声萃取-气相色谱法测定土壤中石油烃 [J].理化检验（化学分册），2018，54：275-279.

例23：田小利，郑洋.电热板-石墨消解-ICP 光谱法测定土壤中的铜[J].广东化工，2017，44（347）：256-258.

以上示例中，例20中标出了卷、期、页码，没有标明年份，应为“2013，25（3）：47-50.”;例21标明了年、期、页码，没有标明卷号，应为“2019，28（3）：111-114.”;例22标明了年、卷、页码，没有标明期号，应为“2018， 54（3）：275-279.”;例23虽然年、卷、期、页码全部标出，但经检索，发现这个期号是错误的，“347”为该刊的总期号，实际为第9期，正确著录应为“2017，44（9）：256-258.”。可见，不规范的著录方式，不利于读者快速查、准确核所引用的信息，达不到信息资源共享的目的。

四、出版项著录错误

出版项包括出版地、出版者、出版年、页码、报纸的版次等著录要素。GB/T 7714-2015规定，出版项按出版地、出版者、出版年顺序著录。笔者在编辑稿件过程中发现，这类错误主要集中在专著、会议文集和学位论文的著录中。

例24：冯萍.胜利油田原油有机氯含量及影响分析[D].山东：山东大学，2007.

例25：何禹潼.地质分析数据库研究及应用[D].吉林大学，2018.

例26：赵琦，刘翠玲，孙晓荣，等.基于SERS 法的苹果中农药残留的定性及定量分析[C]//第十八届全国光散射学术会议摘要文集，2015.

例27：ZHU F，HE Y. Study on mid-infrared transmittance spectroscopy for fast measurement of crude fat content in fish feeds based on BPNN and LS-SVM[C].Key engineering materials，China：Trans Tech Publications Ltd.，2011：816-820.

GB/T 7714—2015规定，出版地应著录为出版者所在的城市名称。例24引用的是一篇学位论文，出版者应为学位论文的授予单位，即论文的保存单位，出版地为保存单位所在的城市。应将“山东”改为“济南”。例25中缺失出版地，吉林大学所在地的城市名为“长春”。例26缺失出版地和出版者，其正确著录应为“赵琦，刘翠玲，孙晓荣，等. 基于SERS 法的苹果中农药残留的定性及定量分析[C]// 第十八届全国光散射学术会议摘要文集，北京：中国物理学会光散射专业委员会，2015：68-69.”。例27是会议文集中的析出文献，不仅未使用“//”，而且将出版地、出版者、主要责任者姓名字母书写弄错，经核实正确著录方式如下：

ZHU F L，HE Y. Study on mid-infrared transmittance spectroscopy for fast measurement of crude fat content in fish feeds based on BPNN and LS-SVM[C]// ICCPMT 2010International conference on components， packaging and manufacturing technology. Hangzhou：College of Biosystems Engineering and Food Science， Zhejiang University，2011：816-820.

五、结语

参考文献是作者借鉴前人已有研究成果的重要依据，是衡量学术论文和学术期刊质量的重要指标之一。正确地著录参考文献，一方面体现了作者写作的严谨性及相关领域学术研究的延伸性;另一方面也为读者阅读、检索提供了方便。GB/T 7714-2015发布迄今已5年多，但在参考文献著录方面依然存在不少亟待解决的问题，究其原因，一是作者對参考文献的重要性认识不够，二是编辑责任心不强。因此，要提高参考文献的著录质量，需要作者与编辑共同努力。作者应充分认识到著录参考文献的重要性和必要性，本着求真、务实的态度，认真查阅，规范著录。编辑应将参考文献的编校放在与正文同等重要的位置上来，树立强烈的标准化意识，对有疑义的参考文献，要逐项核实，只有这样才能提高参考文献著录的标准化程度，从而提高期刊质量。

[参考文献]

[1]信息与文献  参考文献著录规则：GB/T 7714—2015[S]. 北京：中国标准出版社，2015.

[2]文后参考文献著录规则：GB/T 7714—2005[S]. 北京：中国标准出版社，2005.