数智基层廉洁风险治理：价值重塑、框架构建与现实反思

黄海章

摘要：在大数据时代，数据治理是政府、企业和社会组织重要的治理方式。运用大数据的基本原理和治理优势，结合我省烟草行业的发展实际，通过智慧化监管的价值重塑与流程再造，构建数字基层廉洁风险治理体系，并结合已有案例进行论证分析，进一步显现智慧化监管的应用优势，并提出今后智慧化监管还需在数据获取、技术应用与伦理关注等方面强化。

关键词：基层治理;廉洁风险;防线前移;数字监督

党的十九大报告提出，要“善于运用互联网技术和信息化手段开展工作”。在大数据时代，数据已然成为政府治理、企业管理和社会组织自治的重要媒介和载体。大数据、区块链、人工智能等信息技术的迅猛发展为推动新时代各项改革事业提供必要的技术支撑。近年来，全省烟草系统全面从严治党，取得显著成效，管党治党进一步向基层延伸。

1数智基层廉洁风险治理体系的价值重塑

1.1治理理念：从被动呈现到主动识别。通过制定各监督主题、预警规则、开展数据挖掘，搭建分析模型，将各业务领域监督主要问题聚焦到事件，溯源到对象，理清监督主题运行过程中的责任及风险产生的处置措施，对苗头性倾向进行主动预警。

1.2治理方式：从人工操作到智能服务。通过构建风险防控监督地图、风险立体聚焦画像、风险动态预警，“知识图谱”防控风险，推动治理手段由人工操作型向智能预警服务型转变，缩短监督流程，节省监督时间。

1.3治理重心：从事后监管到事前预警。数字监督将加强为各部门的廉洁风险防控提供“智慧保障”，将防控重心由重点解决外部线索移交、投诉举报事件事后向事前预警行为，防线前移、抓早抓小，使企业资源得到优化配置。

1.4治理效果：从短期闭环到长效治本。通过积极挖掘分析成果价值，将预警数据作为日常专业监督的有力支撑，作为主动发现廉洁风险的有效途径，持续深化“监督的再监督”职能，将预警成果纳入党风廉政建设责任制考核，推动“互联网+ 数字监督”在纪检监察工作中的有效应用。

2数智基层廉洁风险治理体系的框架构建

2.1数智基层廉洁风险治理体系的“监督视角库”。借助互联网+技术，将监督视角的数据进行汇总集成，建立覆盖全面、链条完整、内外联动、动态更新的监督数据资源库，为智能监督提供可信的数据源。按照大数据活跃度进行分类，专业平台数据可分为活跃数据、唤醒数据和沉睡数据。活跃数据指被有效标识和使用的数据，主要有案件数据、客户拜访和送货签收数据、订货IP地址、终端层级管理数据等;唤醒数据指被标识但没有得到有效使用的数据，如历史案件数据、巡察数据、审计数据、规范数据等。这部分数据大部分以文档的形式保存，难以系统的分析和有效的共享，需要通过数字化来进一步发挥作用。沉睡数据指处于客观存在状态，但没有被标识也没有得到有效使用的数据，主要是指外部关联数据。

2.2数智基层廉洁风险治理体系的运行架构

数智基层廉洁风险治理体系构建主要围绕1211展开：“1”即全面查找一系列“风险点”。目前，烟草行业廉洁风险点主要包括个人岗位廉洁风险，部门职责廉洁风险与单位微权力廉洁风险。数智基层廉洁风险治理体系将根据现行相关制度和廉情风险点，结合“八条禁令”、违法违纪处理规定、政治巡察问题库和案例集，举一反三查找基层一线日常工作中的规律性、常见性的廉洁风险点。

“2”即系统梳理“两微清单”。进一步明确基层“微权力”和“微腐败”两张清单。“两张清单”指微权力清单和微腐败清单。 “微权力”清单指根据部门和岗位职责“正面清单”梳理“规定要做的，而可能不做的”风险场景及预防措施;“微腐败”清单指以人员、事项、流程为切入点，根据“负面清单”梳理“规定不该做的，而可能会做的”风险场景及预防措施。通过两张清单梳理，告诉部门和人员该做什么以及不该做什么。

“1”即主题规划一套“监督规则”。在“两微清单”梳理基础上将制度要求转变为制度规范、工作节点、应用场景、监督规则和预防措施，在梳理过程中发现的风险环节，将提请相关部门采取措施予以规范。对监督规则方法、风险情形、判定阈值、数据来源、取数范围、数据去燥等进行充分描述。建立与监督预警规则相对应的数据分析模型，从信息系统提取数据，生成预警事件。通过线下方式对预警事件的有效性进行验证，验证结果作为该监督主题正式运行并推广应用的前置条件。

“1”搭建匹配一个“关联平台”。搭建平台数据与“两张清单”的关联，形成“数据清单”。对基础数据做好数据采集、数据分组、数据检索和数据排序，做好数据关联处理，结合实地核实和谈话询问对三员协同和履职尽责情况进行综合研判。

3基于多案例分析的治理反思

3.1数据问题。数据是数智基层监管的重要基础。但目前，烟草行业的数据在区域间、部门间、层级间仍具有数字鸿沟，信息化过程中缺乏平台整合，导致数据的碎片化。另外，纪委监察的数据在烟草行业、省市纪检系统并未互联互通，导致数据烟囱。数据的实时性处理还有待提高，导致数据容易沉默化。

3.2技术问题。技术的标准化、规范化和科学化容易忽视公平、民主、平等等价值理念。技术不是目的，只是手段。但数智基层监管容易单纯依靠数据，而非人的经验判断，限制人的主观能动性。在监管过程中，当数据、技术与人的经验矛盾时，如何选择显得更为重要。

3.3伦理问题。伦理是数据治理必须直面的问题，也是价值理性关注的重点。数智基层监管面临复杂的伦理问题，一方面过度强调数据获取将侵犯或挤压员工的个人隐私，另一方面过度强调隐私保护则难以获取真实有效的数据。因此，数据质量、伦理价值、监管效果是数智基层监管必须寻求动态平衡的三个着力点。

参考文獻

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[3]王敏，汤荣荣.构建电网企业“互联网+智慧监督”体系[J].中国电力企业管理，2020，02

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