失效模式与影响分析在公立医院经济合同管理风险防控中的应用

滕骥儒

中国医学科学院北京协和医院审计处，北京 100730

在财政部2012年印发的《行政事业单位内部控制规范（试行）》中，合同管理情况与预算管理情况、收支管理情况、政府采购管理情况、资产管理情况、建设项目管理情况共同构成行政事业单位六大经济活动风险评估内容。公立医院作为极具行业特色的行政事业单位，经济合同管理情况与经济活动的持续有效运行密不可分，而经济活动的持续有效运行又直接关系着医院的发展命脉。现阶段，公立医院经济合同管理处于积极探索、平稳推进的状态，信息化管理体系尚不完善，内部控制能力有待加强，风险防控水平亟需提高。因此，探究公立医院经济合同管理中存在的主要风险，并采取措施加以防控，对于公立医院可持续健康发展，具有十分重要的意义。

该文以某公立医院为例，紧密围绕经济合同管理基本特征，按照经济合同管理风险防控步骤，逐一辨别和剖析经济合同管理过程中可能存在的风险及其成因，构建公立医院经济合同管理失效模式与影响分析（failure modes and effects analysis,FMEA）模型，进而为降低经济合同管理风险，提高风险防控水平提供合理化建议。

1 基于FMEA模型原理构建公立医院经济合同管理模型

FMEA模型起源于美国航空业，21世纪初被美国医疗机构联合评审委员会（JCAHO）推荐作为医院安全风险评估的一种方法，现已广泛应用于我国医疗风险防控工作中。其主要原理为通过观察可能发生的错误和缺陷现象（即失效模式），从严重度（severiry,S）、出现频度（frequency of occurren,O）和不易探测度（likelihood of detection,D）三个维度综合量化分析风险优先数值（risk priority number,RPN），按照风险优先数值的大小评判该失效模式对工作的影响程度，结合对应提出的可能采取的风险防控措施，依据重要性原则加以实施改进，降低风险事件的发生。

1.1 风险识别

构建公立医院经济合同管理FMEA模型的基础是将FMEA模型原理运用到公立医院经济合同管理过程中，而此过程的必要前提是组建FMEA专业团队。公立医院经济合同管理流程属于典型的跨多部门流程，组建的FMEA专业团队应由所有直接参与经济合同管理工作的人员构成。一般情况下，经济合同管理涉及的部门包括但不限于财务、审计、法务、纪检监察和主管部门。根据经济合同涉及资金来源、主管工作性质等，主管部门主要涵盖医务、教育、科研、基建、后勤、器材、信息、人事等部门。该文提及的FMEA专业团队由上述12个部门中直接负责经济合同管理的人员组成。为确保构建的FMEA模型的客观性，风险防控的有效性，FMEA专业团队实行定期轮岗制度。

公立医院经济合同管理大致可分为合同管理制度制定、合同订立、合同履行和合同评价等四个阶段。结合经济合同管理基本特征并梳理流程，FMEA专业团队对上述四个阶段的失效模式进行逐一识别，构建公立医院经济合同管理FMEA模型基本框架，见表1、表2。

表1 公立医院经济合同管理风险防控失效模式首次评估

表2 公立医院经济合同管理风险防控实施改进措施后再评估结果

表3 公立医院经济合同管理风险严重度（S）取值

表4 公立医院经济合同管理风险出现频度（O）取值

表5 公立医院经济合同管理风险不易探测度（D）取值

1.2 严重度分析

严重度（S）指的是当失效模式发生时，可能导致的后果。FMEA专业团队综合考虑失效模式发生时产生的成本、效率影响和质量缺失等三方面因素，将严重度（S）由非常严重到不严重大致分为四个等级，取值由4到1依次等差递减，见表3。

1.3 出现频度分析

出现频度（O）指的是失效模式发生的概率。FMEA专业团队通过对所能考虑到的所有失效模式近5年来发生的概率进行抽样分析，将出现频度（O）由概率极高到极低大致分为五个等级，取值由5到1依次等差递减，见表4。

1.4 不易探测度分析

不易探测度（D）指的是失效模式发生后被及时发现的难易程度。FMEA专业团队综合考虑失效模式发生后通过现有专业技术手段探测的难易程度和可探测的时效性两个维度，将不易探测度（D）由极不易到极易大致分为5个等级，取值由5到1依次等差递减，见表5。

1.5 优先数值分析

为确保风险优先数值（RPN）评估的合理、客观性，FMEA专业团队采取每位团队成员分别打分，最终汇总严重度（S）、出现频度（O）和不易探测度（D）平均分的方式计取。风险优先数值（RPN）即为上述3个指标的乘积，计算公式为：

将风险优先数值（RPN）由高到低排序，按高低顺序作为拟定改进计划顺序，将责任落实到具体部门和个人，并规定改进计划完成时间。改进计划实施后，重新评估风险优先数值（RPN），并将其与实施改进措施前的结果进行对比，评估改进效果，见表4。

2 基于FMEA模型分析结果提出改进建议

2.1 重视制度的及时修订和不断完善

公立医院经济合同管理工作涉及部门众多，流程繁杂，体量庞大，基本的建章立制已无法满足工作需求，根据国家、行业推陈出新的标准及实际需要不断修订和完善制度，方可与时俱进，防控风险，完善管理。

2.2 提高经济合同信息化管理水平

公立医院经济合同管理平台的搭建和逐步升级，在大幅提高工作效率的同时，不断优化流程，与风险防控目标完美契合。

2.3 强化部门间的沟通协作能力

公立医院经济合同管理工作的开展由多部门共同参与，良好的沟通协作，是避免疏漏，确保相关工作顺利开展的重要前提。

2.4 建立健全监督评价机制

现阶段，公立医院经济合同评价工作的夯实亟需加强。建立健全经济合同监督评价机制，强化经济合同全流程管理，才能全面做好风险防控工作。

2.5 加大宣传培训力度

加大宣传培训力度，尽可能地让所有参与者对经济合同管理工作全面、系统、深入地学习和掌握，是严密防控流程管理风险的基本保障。

3 结语

该文通过将广泛应用于我国医疗风险防控工作中的FMEA模型原理运用到公立医院经济合同管理过程中，组建FMEA专业团队，充分利用成熟、系统的风险防控分析方法，综合分析公立医院经济合同管理失效模式的严重度（S）、出现频度（O）和不易探测度（D），取得风险优先数值（RPN），按照风险优先数值（RPN）的大小顺序实施改进措施，集中运用有效资源，优先防控重点风险，不断优化和完善合同管理流程，达到提高公立医院经济合同管理风险防控水平的目的。