基于SWOT分析的科研院所科技成果转化研究

郑书文

摘 要：科技成果是科学技术转化为生产力的重要載体，科技成果转化是服务社会经济发展的重要过程，也是科技成果经济价值实现的关键环节。科研院所是我国科技创新体系的重要力量，也是科技成果满足市场需求的中坚力量。文章利用SWOT分析模型，对目前科研院所科技成果转化工作的内部优、劣势及外部面临的机会与威胁进行多维度分析，并以A研究院为例，提出该院在当前形势下提升科技成果转化的对策。

关键词：科研院所 科技成果 成果转化 SWOT分析

中图分类号：F062.3

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2021）10-040-03

科研院所是我国科技创新体系的重要力量，在服务经济社会发展、解决科技需求等方面发挥着积极作用。科研院所具有知识密集和高科技人才的独特优势，从事探索性、创造性科学研究活动，不仅是科学研究和技术开发的基地，更是实施科技成果转化的重要力量。

SWOT分析方法是一种战略规划分析工具，主要通过对组织自身所处的优势、劣势以及外部环境中面临的机遇和威胁进行综合性的分析判断，基于此分析基础帮助决策者识别组织内部的优势（Strengths）和劣势（Weaknesses），外部环境的机会（Opportunities）和威胁（Threats），以这四个要素为手段，对组织发展有利的因素加以充分掌握和利用，对组织发展不利的因素进行有效的控制和规避，以期最终能够形成战略竞争上的优势，选择最适合自身的发展策略来完成组织的既定目标。

本文通过采用SWOT分析方法，以A研究院为例，结合当前影响科研院所科技成果转化工作的宏观政策和微观举措，对其成果转化工作的内部优劣势和外部面临的机会与威胁条件下的态势进行合理分析，提出可提升科技成果转化工作成效的对策。

一、A研究院科技成果转化SWOT分析

（一）优势（S）分析

1.科研队伍稳定，科研成果突出。A研究院非常重视自身人才队伍的培养与建设，近些年在人才的引进和培养上着重发力，汇聚了大批专业化、高素质的科技型人才。截至2020年底，A研究院在职职工近千人，其中包括中国工程院院士2人，研究员近百人，正副高职称人数占人员总数61%以上，硕士、博士人数占该院人员总数71%以上。除拥有丰富的专业人才储备外，A研究院还持续开展长期人力资源规划，建立人才信息库，注重专业人才梯队建设，按照岗位类型定制相应职业发展通道，充分调动了人才的积极性。同时，A研究院还拥有2个一级学科硕士学位授予点，1个博士后工作站，承担着研究生及博士后的培养和实践任务，持续为相关领域培养和输送专业型人才，招收培养的博士后已成为该院引进高层次人才的重要渠道，90%以上的博士出站后选择留院继续投身研究工作，确保了领域研究的连贯性，有力地充实了科研队伍，为领域发展提供了人才保障。稳定高质量的科研队伍已经成为A研究院开展科研工作和成果转化的突出优势和重要支撑。

经过多年的积累，A研究院已经拥有了一大批奖项、专利、著作等科技成果，具有较为深厚的科技成果储备。截至2020年底，A研究院共有80余项科技成果获得国家科学技术奖，近400项科技成果获得省部级奖，授权专利近千件。

2.成果管理备受重视，转化工作基本完备。作为战略高层，只有富有不断进取和创新精神及实践作为，才能带领科研院所适应日益变化的内外部环境，完成创新成果的研究。A研究院的战略层，研究工作中高度重视科技创新，倡导自主创新理念并深入人心，为实现科技创新对经济社会发展的支撑引领奠定了坚实地基础。A研究院经过多年的管理摸索，建立健全了科技成果管理模式，由主管科技管理工作部门的专业人员负责院科技成果管理工作，并利用院科学技术委员会的力量顶层策划科技成果重大事宜。建立了一套较为完备的科技成果管理流程，形成了一套成熟可行的管理体系，建立并逐步完善了科研管理信息系统，保障了科技成果管理工作的高效运行。同时，院内成立了成果转化办公室，选派专人归口管理科技成果转化工作。为激发院科技人员的创新积极性，更好地促进院科技成果转化工作，A研究院也配套制定了相关的成果转化办法，将科技成果转化收益通过奖励回报相关科研人员，极大地提高了成果转化热情，进一步激励了成果的快速转化。

3.学科领域研究特色突出。大部分科研院所由于功能定位的不同，实际只开展某一类研究方向的基础和共性技术研究，重点解决在该领域出现的多样、复杂的科学技术问题，对接其行业发展需求，产出具有该行业领域特色的科技成果，根据行业用户需求及时有效地将成果转化为民生科技产品。如，中国林业科学研究院主要从事林业应用基础研究、战略高技术研究、社会重大公益性研究、技术开发研究和软科学研究，着重解决我国林业发展和生态建设中带有全局性、综合性、关键性和基础性的重大科技问题;中国电力科学研究院主要从事超/特高压交直流输变电技术、电网规划分析及安全控制技术、输变电工程设计与施工技术、配用电技术以及新能源、储能与电工新技术、信息与通信、能效测评及节能、人工智能等电力科学及其相关领域的研究。A研究院作为计量科学领域的研究机构，一直瞄准计量领域国际科学前沿，开展领域科学基础研究以及技术前沿研究，在国家经济建设、社会发展和科技进步中发挥了重要的支撑作用。专业学科研究更有针对性，特色研究领域更为深入，相关研究为产业发展和行业领域提供了科技保障。

（二）劣势（S）分析

1.科技成果市场应用较弱。由于目前科研机制的不甚完善，大多数科研院所的科技成果更多地注重追求高学术水平，比较忽视成果在市场上的应用能力。科研项目缺乏科技成果应用方的参与，特别是在项目立项阶段很少有应用方的直接参与，使得研究项目不能紧密对接市场需求，导致以市场应用为导向产生的成果比例较低，科研项目的成果仅作为高端技术的输出或自身科研能力的体现，成果的市场适用性和竞争力与企业相比较弱。

A研究院作为该领域核心研究能力的体现，也具有这个通病。在科研项目立项、科技成果业绩考核指标上往往更多地追求理论上的创新突破，过多地强调成果的先进性和独创性，忽视了成果面向市场的应用性，导致科研成果与实际需求脱节。诸多高质量科研成果在获奖后被束之高阁，很少考虑成果后期的转化和应用，无法及时有效地将新技术转化为现实生产力，出现了面向市场的转化成果供应不足。

2.成果转化推广力量弱。大部分科研院所虽然对科技成果转化工作非常重视，但整体的转化工作体系还不够健全，成果转化队伍小，转化推广力量偏弱。A研究院在内部机构设置方面，虽然已经建立了科技成果转化办公室，但其职能为管理部门主要工作职责为成果转化工作的日常管理、技术市场备案等，并没有承担起成果推广管理、技术评估评价、市场需求对接等工作任务。A研究院由于自身体量较大，涉及的专业较多，专职从事科技成果转化的人员几乎为零，成果转化涉及到的各个环节也没有配备相应的专业人员，普遍是科研人员自己承担自己成果的转化工作，实际操作中由于大多数科研人员擅长理论分析和实验研究，缺乏科技成果宣传、推广及销售经营的经验和能力，一定程度上制约了相关成果的转化能力。

（三）机会（O）分析

1.国家政策支持力度大。近年来，国家对科技成果的转化方面的政策支持力度进一步加大，先后出台了《中华人民共和国促进科技成果转化法》《促进科技成果转移转化行动方案》等法律法规，鼓励科研人员开展科技成果转化，为科研院所开展成果转化提供了法律和政策保障。

2018年4月18日由国务院总理李克强主持召开的国务院常务会议上，决定对职务科技成果转化获得的现金奖励实行个人所得税优惠，使创新成果更好服务发展和民生。2019年3月，财政部公布修订了《事业单位国有资产管理暂行办法》，本次修订关注点在科技成果转化过程中对国有资产管理的内容，科技成果使用权、收益权、处置权将下放。2019年10月，财政部发布了《关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知》，对科技成果转化所形成的国有股权管理的授权力度进一步加大，畅通了科技成果转化有关国有资产的全链条管理，全面支持和服务科技创新发展。科技成果的转化越来越受到国家的重视，这些政策激发了科研人员开展科技成果转化的积极性，也为科研院所成果转化提供了重要机遇。

2.行业领域发展前景开阔。计量是国家经济社会发展的重要技术支撑，国际公认的国家质量技术基础就是由计量与检验检测、标准、认证认可共同组成。我国政府非常重视质量工作，原国家质检总局批准筹建了包括航空、航天、先进制造、海洋、新材料、新能源等领域在内的16个国家产业计量测试中心，为计量支撑产业发展开拓了服务领域、创新了服务形式。计量科技被纳入国家中长期发展纲要，在《“十三五”国家科技创新规划》中也多处提及计量。只有建成适应时代发展需要的高水平国家计量体系，更好地支撑和引领产业发展，才能尽快实现国家的质量目标。国家“一带一路”建设所倡议道路联通、贸易畅通、货币流通、民心相通，离不开计量的互信互认和政策沟通。A研究院可结合自身人才和技术优势，着眼于中长期前瞻性布局，从顶层谋划科技成果发展与转化，推动计量科技创新并市场应用。加强与“一带一路”沿线更多国家和地区开展合作，积极推动双边及多边合作，协同其他计量技术机构、高校、科研院所、企业等联合构建创新联盟，孵化一大批科技成果并促成转化，实现多渠道飞跃发展。

（四）威胁（T）分析

1.研发能力存在竞争。高等学校、科研院所是我国重要的科技创新主体，在科技创新体系和科技成果转化过程中发挥着积极作用。A研究院在计量领域解决行业技术需求、服务领域经济社会发展方面具有独特的优势，但随着科技创新活动的提升和市场机制的日益完善，企业、地方计量研究单位和高等学校参与市场竞争、解决技术难题、支持经济社会发展的活跃程度快速提升，出现了与A研究院相互竞争的局面，对A研究院科技成果转化提出了新挑战。

2.经济社会发展的不确定性。近几年，由于国际贸易保护主义不断抬头及新冠肺炎疫情冲击等流动性因素的增强，国内外经济形势在短期内出现了大幅波动，经济社会发展的不确定性程度正在日益加剧。科技成果供需市場也随之发生了较大变化，原本一些市场前景看好的成果，由于短期经济形势不明晰和疫情防控，造成转化市场变窄。另一方面由于市场需求的不断变化悄然影响了科研院所的研究方向，多方的不确定因素给科技成果转化工作带来很大的不确定性和潜在挑战。

二、A研究院科技成果转化对策

通过上文对于A研究院科技成果转化SWOT分析可知，现阶段A研究院科技成果转化工作具有一定的紧迫性，科技成果转化战略应结合SWOT分析，把握正确的导向并制定具体的应对方案，争取获取更多的资源，以谋求更大发展。

（一）充分发挥内部优势并积极利用外部资源快速完成已有成果的转化。

认真梳理现有成果，结合自身科技发展规划，把握行业发展趋势，充分挖掘具有市场转化潜能的科技成果，着重关注有应用前景和市场价值且在技术上具有操作性的成果，优先考虑开展此类成果的转化管理工作。利用市场化评估和成果应用定价机制对成果的价值进行科学、客观评估，整合成果转化各方资源，包括企业、科研人员、管理人员及可能出现的中介服务机构等。改变以前拿着科技成果等市场的传统模式，通过组织研讨会、成果推广会等形式推送成果、了解企业需求，主动建立和需求企业的双向沟通，通过良性沟通和协同创新，打通科技成果转化的最后一步，充分认识到科技成果不能只等在实验室“落灰”，主动走出去才有可能进行产业化、商品化，力争利用现有资源切合应用市场，最大限度地提高科技成果转化率。

（二）持续增强自主创新能力，优化成果管理流程

创新是支撑科研院所发展的灵魂，也是引领科研院所进步的强大动力。科技成果既是衡量科研院所创新水平的重要标杆，又是科研院所坚持创新驱动、增强自主创新能力的根本保障，科研院所核心竞争力的本质就是要持续增强自主创新能力。注重科研成果库的建立和完善，按成果不同的属性进行分类管理，对科技成果要有全局意识和战略眼光，将其作为院内战略资产悉心经营和保护。注重科技成果转化过程的规范化管理，严格遵守相关规定避免导致国有资产流失的嫌疑，在科技成果形成过程中要加强各环节的“留痕”管理，提升在科技成果转化环节的效率。

（三）充分利用政策导向，积极弥补劣势，开辟转化新局面

充分落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》中关于科研人员奖励的激励措施，让科技成果转化人员的转化收入得到明确的体现。在政策导向尤其是在职称评定等方面可以充分考虑科研人员在科研任务中做出贡献的同时，同步考虑其通过科技成果转化对社会经济发展做出的贡献，提高广大科研人员申报和转化科技成果的积极性。利用现有各类科技成果转化辅助平台推进科技成果转化工作，解决成果应用供需信息不对称的问题，主动寻找科技成果的市场需求。

（四）培养建立复合型成果转化人员队伍

科技成果转化是一个长期持续性工作，从深入了解市场需求到实现成果的转化，再到形成规模化效应及后续产品性能的改进提升问题，每一个步骤都需要有专人进行对接，整合科技成果转化链上的各项资源。培养建立一支专业的成果转化推广、市场对接复合型人员队伍，对内具备专业知识熟知单位技术情况，对外了解相关领域发展政策及企业技术需求，成立一支专业化程度较高的科技成果转化宣传推广部门，满足日益发展不平衡的科研成果与推广应用工作。

三、结语

成果转化是一个需要全链条衔接、全要素整合、全员参与的工作。在行业变革新形势下，科研院所的成果转化面临着新的发展前景和更大挑战，亟待需要在具体操作中统一规划、整合资源、重点突破、分步实施，构建一套操作性与对策性较强的促进转化的方案。习近平总书记提到科技要面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。科研院所要抓住发展的机遇，充分发挥自身人才队伍与科技成果的特色优势，在“三个面向”的推进过程中，做好、做实科技成果转化这门功课。

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（作者单位：中国计量科学研究院 北京 100029）

（责编：贾伟）