口岸经济时代边贸转型的影响因素——以东兴市为个案的扎根分析

匡亚妮

（桂林理工大学 公共管理与传媒学院，广西 桂林 541004）

一、问题提出

边境贸易指两国接壤的边境地区，边民在一定范围内进行商品贸易活动的总称[1]，是一种基于沿边地区所开展的带有特定地区标志和地缘内涵的贸易经济形态。促进边境贸易发展，不仅是我国构建开放型经济新体制的重要内容[2]，更是实现民族团结、稳定边境地区的重要举措[3]。

发展初期，边境贸易以地缘相连为前提，以交通设施为基础，以贸易为纽带，凭借边境口岸的通道功能进行商品交换，实现边境两侧居民生产生活资源的互通有无、调剂余缺，形成了“通道经济”的发展模式[4]。该模式下的边境贸易活动主要集中在转口销售、物流运输两个方面，“过货化”现象越发明显[5]，产业带动效应差、“兴边富民”效能不突出，导致边境贸易的经济、政治和社会功能不断消减。尤其是在我国产业结构整体性转型的经济新常态背景下[6]，转变“通道经济”单一发展模式，实现边境贸易从开放开发走向高级化成为了边境地区的发展需求[7]。在这个过程中，“口岸经济”这一概念被提出与应用，成为边境贸易转型升级的具体战略目标。

从产业结构理论来看，产业转型升级的目标是实现第二产业的高端化，提高第三产业在整个产业经济活动体系中的比重。“口岸经济”模式则是一种通过加强产业内部和产业之间相互关联，提高产业分工协作水平的新经济形态[8][9]，强调边境贸易的多功能性、经济结构关联性[10]，具体表现是以传统的商品贸易和物流运输为基础，充分发挥边境口岸的区位禀赋和政策优势，建设具有贸易销售、物流运输、产品加工等多种经济活动和多元服务能力的产业体系，从而充分发挥边境贸易之于边境地区的整体带动功能。与“通道经济”模式相比，“口岸经济”模式下的边境贸易具有更丰富的实践内涵和更广阔的发展空间[11]。

那么，边境贸易如何实现从“通道经济”模式到“口岸经济”模式的转型升级？从既有的研究来看，学界对该问题着重从转型路径选择[12]、实践困境[13]、提供工业物质基础[14]、政策规划[15]等具体的应用层面进行解答。产业转型升级作为一个系统工程，而是整个产业系统所包含的各个子系统内部及子系统之间的升级和优化[16]。无论是宏观发展方向的规划，抑或具体发展策略的制定，都需要系统地掌握各方面影响因素。略显遗憾的是，目前学界对边境贸易转型升级的影响因素研究不足，尚未形成一个系统的理论体系。因此，本文研究的具体问题是：边境贸易的转型升级受到哪些因素的影响？影响机制为何？

基于以上思考，文章采用个案研究方法，以广西东兴市作为考察对象进行实地走访收集资料，然后运用扎根理论方法，试图归纳出边境贸易转型升级的影响因素，构建理论模型，以期对相关研究进行补充和发展。并找到实现边境贸易转型升级的关键推进点，在实践面为边境贸易转型升级提供理论依据和决策参考。

二、研究设计

（一）案例选择

选择广西东兴市为考察对象，主要基于两点原因：（1）案例的代表性。广西东兴市是我国边境城市中少数的集沿边、沿海、沿江、少数民族地区于一身的边境城市。对不同区位特点的边境城市均有一定的代表性；（2）案例的典型性。东兴市是我国较早进行边境贸易发展与转型升级的口岸城市，经过多年的发展，其关于转型升级的做法形成了广泛认可和推广的“东兴经验”。

（二）材料收集

数据资料的选择与构成要切合研究的问题与情境[17]，根据研究内容与社会现实，文章的访谈对象主要有四类，分别是政府职能部门的官员和职员、从事边境贸易的企业管理者、相关社会组织的负责人及成员以及边民。对资料的收集主要采取访谈法和观察法的方式进行。同时，通过网络搜索有关的新闻媒体报道、专家评论、企业公报等材料，并申请查阅与边境贸易发展相关的政策文件，以丰富编码材料。

（三）分析方法

文章的分析主要使用扎根理论方法[18]。该方法不仅可较好地进行多影响因素识别与归纳的研究[19]，在建构理论等方面也有着显著的优势[20]，能很好地实现本文的研究目的。主要操作过程是通过开放式、主轴式和选择性编码三个步骤[21]，将从材料中所获得的概念自下而上逐层提升，然后分析概念范畴之间联系，围绕特定范围将概念范畴逐一呈现，最后进行高度概括，总结得出新的理论。

三、范畴编码

通过对资料的前期甄别和整理，文章得到了500余条的具有实际意义初始语句，以此作为扎根理论逐层编码和分析的对象。为更客观、更有效地进行资料挖掘、范畴识别和模型构建，本文的编码工作使用NVIVO 11.0软件进行。

（一）开放式编码

开放式编码主要基于质性材料，通过选取关键的信息参考点，提炼出能概括该信息的初始概念，以进行概念抽取和范畴化。首先根据语句反应的核心信息，对每条初始语句赋予新的概念予以概括，再对理论层次相对较低、数量繁多、存在交叉重复的初始概念进行进一步的归纳和提升，最后本文抽象出69具体范畴。开放式编码的过程如表1所示。由于初始概念较多，仅列出部分内容。

表1 开放式编码范畴化过程举例

（二）主轴式编码

主轴式编码基于开放式编码所收取的数据概念和编译的具体范畴，梳理出具有更高层次的理论概念。通过主轴式编码，得到了24个副范畴。对24个副范畴进行进一步的编码，最终得到了顶层设计、市场环境、社会资源、转型能力、制度安排、情景感官和转型途径7个主范畴。主范畴与其对应的副范畴、具体范畴及内涵（见表2）。

表2 主轴式编码

（三）选择性编码

选择性编码主要是确定一个具有明显的中心性、统筹性、引导性等特征的核心范畴，建立起典型结构关系，并在此基础上开发出能陈述典型结构关系的故事线。经过反复比较分析，文章以“边境贸易转型升级影响因素”作为核心范畴，主范畴典型关系结构和内涵如表3所示。具体的故事线可以概括为：在国家顶层设计以及市场环境变化的推动下，转型升级是边境贸易的发展趋势，通过加强社会资源供给和完善相关制度安排，提高边贸企业的综合转型能力，调节相关企业管理者的情景感官，引导使其选择合适途径参与到的转型升级。

表3 主范畴典型关系结构及内涵

四、模式构建与阐述

（一）模型构建

根据范畴编码，文章归纳出7个主范畴，根据它们对东兴市边境贸易转型升级的影响作用，可以归纳为由外驱因素、内驱因素、支撑因素、组织因素、保障因素、调节因素和行为因素7大类影响因素。以此为基础，围绕扎根理论的模型建构逻辑，本文建构了边境贸易转型升级影响因素的扎根理论模型，如图1所示。

图1 边境贸易转型升级影响因素的扎根理论模型

（二）模型阐述

1.顶层设计是边境贸易转型升级的外驱因素

促进一个地区发展最好方式就是发展经济。边境贸易作为边境经济的重要组成，推进边境贸易的发展，加大对边境地区的居民尤其是少数民族的扶持力度，确保开发开放的成果惠及边境居民，是促进民族繁荣、民族团结、边疆稳定的必然要求和必要措施。在这个过程中，地方政府及其行为往往决定着地方产业发展政策的选择，从而影响产业转型升级的实践效果。所以说，推动转型升级在一定程度上来说是国家政治需求和政府行为导向的结果。同时，在政治导向的作用下，中央和地方政府所出台的政策同样起到了指引、刺激和拉动的作用。如《国务院关于支持沿边重点地区开发开放若干政策措施的意见》《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》等政策文件，以及东兴市政府在年度发展规划中提出的“加快转变边境贸易发展方式”“推进构建特色边境贸易体系”等发展目标和愿景，都对边境贸易的转型升级有着明显的推动作用。

2.市场环境是边境贸易转型升级的内驱因素

内部市场环境的转变和缺陷是边境贸易转型升级的内驱动力，同时也是根本动力。在传统的“通道经济”模式下，货物“穿境而过”。对于边境地区而言，没有形成具有口岸区位特色的产业结构体系，资源的吸纳和利用范围有限，人财物难以形成有效的聚集效应，导致经济功能单一，难以推动地方经济的发展，富民效果不显著。对于企业来说，主要进行边贸产品的“转手”，经营业务单一、产品层次低，导致营业利润、经济效益低下。对边民而言，主要从事在关口“拉三轮”进行货物运输和“买指纹”认货出关等方面的工作，缺乏投资和经营的空间，工作不稳定、收入水平低。面对传统模式与现实发展需求的不适应，相关市场主体出于对经济利益的追求，促进边境贸易转型升级，将边境贸易所附带的经济利益“留下来”成为了必然选择。

3.社会资源是边境贸易转型升级的支撑因素

社会资源是促进边境贸易转型升级的支撑因素，充足的社会资源供给可以看作转型升级成功的基本条件。具体来说：人才是发展永恒的话题，人才供给状况直接影响着边境贸易转型升级的成败。为此，东兴市在进行转型升级的过程中把人才的培养和引进工作作为基础性工程，实行“科教兴市”战略。根据实际的发展需要，以培养和引入经营管理、规划策划等的专业人才为重点，为边境贸易转型升级提供坚强的人才保障和广泛的智力支持；科学技术是第一生产力。将先进的科学技术运用到边境贸易的转型升级中，提高企业管理运营的效率、产品的附加值和标准化作业水平，以实现边境贸易的信息化、标准化、智能化发展；基础设施作为社会经济发展“先行资本”，是经济腾飞的前提条件。通过不断加大资金投入力度，建设和升级交通、贸易区、加工园区、物流聚集园区等口岸设施，为边境贸易的转型和发展提供基础性的地理空间支撑。

4.制度安排是边境贸易转型升级的保障因素

不合理的制度安排会对边境贸易产生软约束，从而对其进一步发展会产生较大的不良影响，而合理的制度安排则是边境贸易发展的基本保障。总的来说，设计安全、完善的支付、信用等体系，实现高效、便利的通关、监管等模式，构建科学、合理的权责利分配、沟通、外合等机制，是边境贸易实现转型升级所必要的制度安排。如东兴市利用国际信用卡的信用支付构建国际信用体系，同时改革支付结算体系，通过实行“跨国经营证”制度、搭建东盟货币服务平台、建立边境贸易结算中心和跨境保险中心等，打破跨境交易瓶颈、保障跨境交易安全；推行“一指通”通关、“e-CIQ”跨国联合检验检疫、“聚云通”物流等系统平台，实现边境贸易电子化、智能化，以加强产品质量检验、提高边境贸易的便利化水平；充分发挥非营利组织、民间组织的权威作用，为企业之间的联系、沟通、合作创造条件，在边民个体层面则通过成立互助组、合作社等，提高边境贸易的组织化程度。

5.转型能力是边境贸易转型升级的组织因素

企业是边境贸易转型升级的主要实践载体，提高企业转型能力是实现转型升级的基本前提。边境贸易转型意味着企业的集约规模扩大，这对企业的管理水平提出了新要求。具体表现为改变传统发展模型下的“家庭式”管理方式，遵循市场化标准规范，实现公司化经营模式，提高企业的管理效率与经营效益；资源配置水平是一个企业硬实力的根本体现，吸纳人才、雄厚资金以及推动设备的迭代优化，有助于驱动边境贸易企业的持续升级。不过，资源配置水平的提高除取决于企业自身外，外部的社会资源储备和公共服务供给也产生着重要的影响；提升信息整合、产品销售等业务能力，有助于增加企业响应用户需求的敏捷性，实行差异化生产经营，销售更具有针对性的商品，避免“商家卖不出、买家买不到”的供需错位问题；加强品牌、技术、产品、服务等方面的创新，有助于增加边境贸易产品附加值，提高的市场层次，从而获得更多的经济利润。

6.情景感官是边境贸易转型升级的调节因素

情景感官通过调节企业管理者的态度与行为选择，进而影响边境贸易的转型升级，主要包括投资收益、个体特征、社交情感和社会风气四个方面。投资收益主要指企业管理者对转型升级所投入的资金、精力等成本与转型升级收益之间的评估和权衡。个体特征主要是企业管理者对企业的经营业务、管理模式等方面的组织特征是否需要或适合进行转型升级，企业能否应对转型升级过程中所可能出现的风险，以及企业管理者自己的风险态度，是否具有一种开拓创新的冒险精神。社交情感主要是整个边境贸易生态环境对企业管理者的影响，具体包括企业间是否有合作发展的意愿、企业竞争关系强度。社会风气主要是企业管理者基于边境地区的风俗习惯、边民的职业观念、生活节奏等，判断转型升级是否能在一个良好的社会环境中进行。

7.转型途径是边境贸易转型升级的行为因素

边境贸易的转型升级途径选择既要确保产业发展的稳健性，也要结合市场需求变化、产业转型升级方向等未来因素。具体来说，边境贸易转型升级途径主要以当前的边境贸易内容为基础，积极发展与边境贸易相联动的多元产业，实现产业之间的融合发展，并加强边境双边国家的跨境合作，实现贸易合作的向深发展。就东兴市而言，多元产业主要体现在发展旅游行业、加工制造行业、金融行业、电子商务行业、物流运输行业等，奠定延长边境贸易产业链、构建口岸经济体系的行业基础。在此基础上，以边境贸易为核心，制定“边境贸易+”发展战略，实行“边境贸易+金融服务”“边境贸易+专业市场”“边境贸易+电子商务”“边境贸易+落地加工”等发展策略。跨境合作主要表现在构建全方位的交流合作机制、建设边境贸易跨境产业园区和自贸区，以此加强边境两国的合作广度和深度，从而降低贸易的不确定性、风险性。

五、结语

为系统归纳边境贸易转型升级的影响因素，文章以广西东兴市为考察对象，运用扎根理论展开探索性研究。主要结论如下：首先，通过对质性材料的编码分析，共提炼了基建设施、政治导向、加工销售等69个具体范畴，政治政策、产业环境、公共服务等24个副范畴，顶层设计、市场环境、社会资源等7个主范畴；其次，基于对主范畴典型关系结构分析，不同范畴对边境贸易转型升级产生不同的影响作用。其中，顶层设计主范畴是外驱因素，市场环境主范畴是内驱因素，社会资源主范畴是支撑因素，转型能力主范畴是组织因素，制度安排主范畴是保障因素，情景感官主范畴是调节因素。转型途径主范畴是行为因素；最后，构建边境贸易转型升级影响因素的扎根理论模型，系统地阐述各影响因素的作用机理。外驱因素和内驱因素是边境贸易转型升级的因果条件；支撑因素和保障因素是根本条件，能为边境贸易转型升级提供必要的支撑和保障；组织因素是实现转型升级的基本前提，这一因素同时受到支撑因素和保障因素的影响；调节因素是关键条件，通过影响边境贸易企业管理者直接决定转型升级工程能否开展；转型途径是中介条件，企业通过制定相关的行动策略，选择合适的转型途径展开行动，从而实现边境贸易的转型升级。

文章的理论贡献在于较为系统性地归纳了边境贸易转型升级影响因素与作用机理，形成了一个较为完整的扎根理论，推进了学界对边境贸易转型升级影响因素研究的进程。同时，通过分析模型中的结构节点和功能，从整体性的视角出发，文章的政策启示是：在宏观设计层面，边境贸易转型升级要顺应市场发展趋势、遵循国家发展设计，规划好以三大转型途径为行动面向的发展蓝图。一是全面发展加工制造、金融投资、电子商务等产业市场，以形成“多元产业”协调发展的边境产业布局。二是以边境贸易为核心，加强与相关的“产业融合”，以延长产业链。三是在自身发展的基础上，加深与贸易国家的开展“跨境合作”；在微观操作层面，基于发展蓝图的行动导向与实践发展需求，制定相对应的扶持策略、竞合策略和平台策略。以提高企业能力为重点，通过社会资源供给、完善发展政策、构建行业竞合机制、引导社会风气、搭建跨境平台和创新管理制度六大措施，为边境贸易转型升级创造必要的支撑体系和基础环境。